河南省2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识能力测试试卷A卷附答案.doc

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1、河南省河南省 20232023 年基金从业资格证之证券投资基金基础年基金从业资格证之证券投资基金基础知识能力测试试卷知识能力测试试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、（）允许期权买方在期权到期前的任何时间执行期权。A.美式期权B.欧式期权C.看涨期权D.看跌期权【答案】A2、关于利率互换和货币互换的描述，错误的是（）。A.利率互换采用净额支付的方式B.货币互换中双方要以不同货币支付利息及本金C.货币互换是指互换合约双方同意在约定期限内按不同的利息计算方式分期向对方支付由币种相同的名义本金额所确定的利息D.利率互换中互换双方不交换本金【答案】C3、设立证券登记

2、机构必须经（）同意。A.证监会B.会员大会C.国务院D.国务院证券监督管理机构【答案】D4、同业分组业绩比较方法是指，将某基金所在的可比同业组中所有的基金按照业绩从高到低进行排序，依序平均分为四个组，以五年为例，如果某基金在五年期业绩同业组排名中在第一组的，称之为过去五年业绩相对优秀的基金。如某基金在五年期业绩同业组排名中在第四组的，称之为过去五年业绩相对落后的基金，这里的同业基金分组的数学涵义是（）A.累计值的概念B.平均值的概念C.分位数的概念D.中位数的概念【答案】C5、以下指数中不属于国内股票价格指数的是（）。A.上证 180 指数B.金融时报股价指数C.沪深 300 指数D.深证综合

3、股票价格指数【答案】B6、一个拥有 100%权益资本的公司被称为（）。A.杠杆公司B.无杠杆公司C.全资公司D.无负债公司【答案】B7、我国提供基金评价业务的公司不包括（）。A.银河证券B.晨星公司C.中国证监会D.上海证券【答案】C8、当某国的物价不断下跌出现通货紧缩时，该国的名义利率和实际利率的关系为（）。A.名义利率与实际利率大小关系不确定B.名义利率与实际利率相等C.名义利率比实际利率低D.D 名义利率比实际利率高【答案】C9、下列关于投资者的说法错误的是（）。A.投资者主要有个人与机构两种类型B.基金销售机构常常根据财富水平把个人投资者划分为零售投资者、富裕投资者、高净值投资者和超高

4、净值投资者C.个人投资者的划分没有统一的标准，每个基金销售机构都会采用独有的方法来设置投资者类别以及类别之间的界限D.一般而言，拥有更多经验的个人投资者，在满足正常生活所需之外，有更多的资金进行投资，而且风险承受能力也更强【答案】D10、（），是指将资金投资于某一项没有任何风险的投资对象而获得的收益率，是为投资者进行投资活动提供的必需的基准报酬。A.风险溢价B.无风险利率C.到期收益率D.持有期收益率【答案】B11、2016 年初发行的两年期浮息国债，每年的票面利率为上一年的通胀率加3%，假设 2015 年通货膨胀率为 2%，2016 年通货膨胀率为 2%，2017 年的通货膨胀率为 1%，则

5、该国债到期时投资者获得的实际收益率约为（）A.10%B.5%C.7%D.6%【答案】C12、下列不属于货币市场工具的是（）。A.银行回购协议B.银行承兑汇票C.短期国债D.股票【答案】D13、（）是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收完成前全部或部分卖出。A.证券的流通转让B.证券的竞价交易C.证券的回转交易D.证券的赎回交易【答案】C14、下列比例中，不能反映企业短期偿债能力的是（）A.流动比率B.速动比率C.现金比率D.利息倍数【答案】D15、下列关于马可维茨投资组合分析模型的说法，不正确的是()。A.投资组合具有一个特定的预期收益率B.期望值度量投资组合收益率的偏离程度C.投资者将选

6、择并持有有效的投资组合，即那些在给定的风险水平下使得期望收益最大化的投资组合，或那些在给定的期望收益率上使得风险最小化的投资组合D.如果两种资产的收益受到某些因素的共同影响，那么它们的波动会存在一定的联系【答案】B16、某可转换债券面值 100 元，转换比例为 20。2016 年 3 月 15 日，可转债的交易价格为 126 元，而标的股票交易价格为 6 元。如果标的股票股价继续上涨，以下说法错误的是（）。A.该可转债的债券价值将随之上升B.该可转债的转榭又利价值将随之上升C.该可转债的价格随之上涨D.该可转债价格的权益属性将进一步增强【答案】A17、（）是指投资者买入的证券，经确认成交后，在

7、交收完成前全部或部分卖出。A.证券的流通转让B.证券的竞价交易C.证券的回转交易D.证券的赎回交易【答案】C18、根据市场条件的不同，通常有三种指数复制方法，即完全复制、抽样复制和优化复制。三种复制方法跟踪误差大小的顺序为（）。A.完全复制抽样复制优化复制B.完全复制抽样复制优化复制C.优化复制完全复制抽样复制D.优化复制完全复制抽样复制【答案】A19、利率变化是影响债券价格的主要因素之，（）是衡量债券价格随利率变化特性的两个重要指标。A.久期B.凸性C.久期和凸性D.凸出【答案】C20、有效的投资策略可以使投资的债券投资组合，获得的利息和收回的本金恰好满足未来现金需求，这种方法称为（）A.水

8、平配比策略B.久期配比策略C.现金配比策略D.价格免疫策略【答案】C21、某投资者信用账户中有现金 40 万元保证金，该投资者选定证券 A 进行融券卖出。证券 A 的最近成交价为每股 8 元，该投资者融券卖出 10 万股。第二天，该股票价格上升到每股 10 元，不计利息和费用，该投资者需要追加（）保证金才能维持 130%的担保比例。A.不需要追加B.50 万元C.10 万元D.5 万元【答案】C22、关于可转换债券的特征和要素。以下表述正确的是（）。A.可转换债券的票面利率一般高于同等条件的普通债券的票面利率B.可转换债券的双重选择权是指转股权和提前赎回权C.在转股前，可转换债券体现了持有者与

9、发行公司之间的所有权关系D.可转换债券一般每月付息一次【答案】B23、下列关于股票基金持股集中度说法正确的是（）。A.持股集中度越高，说明基金在前十大重仓股的投资越少B.持股数量越多，基金的投资风险越分散，风险越高C.股票基金所持有的全部股票的平均市值、平均市盈率、平均市净率等指标，可以对股票基金的风格暴露进行分析D.基金持股平均市值的计算有不同的方法，只能用算术平均法【答案】C24、对于基金投资者而言，下列基金投资收入中目前需要征收所得税的是（）。A.从基金分配中取得的收入B.个人申购和赎回基金份额取得的差价收入C.机构买卖基金份额获得的差价收入D.个人买卖基金份额获得的差价收入【答案】C2

10、5、资产配置的目标在于()。A.消除投资的风险B.协调提高收益与降低风险之间的关系C.增强资金的流动性D.吸引投资者【答案】B26、下列关于债券流动性风险的说法，正确的有（）。A.债券的流动性主要用于衡量投资者持有债券的变现难易程度B.一般来说，买卖差价越小，流动性风险就越高C.一般来说，买卖差价越大，流动性风险就越低D.对于那些打算将债券长期持有至到期日的投资者来说，流动性风险仍很重要【答案】A27、下列不属于基金会计报表附注的内容的是（）。A.会计期间基金经营成果B.会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明C.报表重要项目的说明D.关联方关系及其交易【答案】A28、根据有关规定，除中国证监

11、会另有规定外，QDII 基金可投资下列金融产品或工具不包括（）。A.银行存款、可转让存单B.政府债券、公司债券C.全球存托凭证和美国存托凭证、房地产信托凭证D.购买不动产【答案】D29、使用内在价值法对股票进行估值,不同现金流决定了不同的现金流贴现模式,股利贴现模式（D.D.M）采用的现金流是（）。A.现金股利B.业自由现金流C.留存收益D.权益自由现金流【答案】A30、下列关于即期利率与远期利率的说法，错误的（）。A.即期利率是金融市场中的基本利率，常用 St 表示，是指已设定到期日的零息票债券的到期收益率B.远期利率指的是资金的远期价格，它是指隐含在给定的即期利率中从未来的某一时点到另一时

12、点的利率水平C.远期利率和即期利率的区别在于计息日起点不同D.远期利率和即期利率的区别在于计算方式不同【答案】D31、下列关于我国基金管理公司投资决策委员会的主要职责的说法中，不正确的是()。A.制定投资管理相关制度B.制定投资组合具体方案C.确定基金投资的原则D.审定基金资产配置的比例或范围【答案】B32、金融期货不包括()。A.货币期货B.利率期货C.汇率期货D.股票期货【答案】C33、关于投资经理管理投资组合的过程，以下表述错误的是（）A.当市场因素引起资本市场预期发生变化时，投资经理会进行投资组合的再平衡B.投资经理制定投资组合，交易部门执行投资决策C.首先要制定投资政策说明书D.投资

13、者定期对投资业绩进行阶段性评估【答案】B34、下列债券结算方式中，结算风险对等的是（）。A.见券付款B.券款对付C.见款付券D.纯券过户【答案】B35、下列几种因素中，对股票价格影响最大的是（）A.预期的利润B.以往的利润C.当年的利润D.前几年的平均利润【答案】A36、以下基金利润来源中属于其他收入的是（）。A.公允价值变动损益B.资产支持证券投资收益C.买入返售金融资产收入D.赎回费扣除基本手续费后的余额【答案】D37、下列条款中，属于给予发行人额外权力的嵌入条款是（）。A.转换条款B.回售条款C.承销条款D.赎回条款【答案】D38、下列关于远期合约、期货合约、期权合约和互换合约区别的表述

14、，不正确的是（）。A.期货合约只在交易所交易，期权合约大部分在交易所交易，远期合约和互换合约通常在场外交易，采用非标准形式进行B.远期合约和互换合约通常用保证金交易，因此有明显的杠杆，期货合约通常没有杠杆效应C.一般而言，远期合约和互换合约通常是用实物进行交割，期货合约绝大多数通过对冲相抵消，通常使用现金结算，极少实物交割D.远期合约、期货合约和大部分互换合约都包括买卖双方在未来应尽的义务，期权合约和信用违约互换合约只有一方在未来有义务【答案】B39、以下不属于投资政策说明书内容的是（）。A.收益承诺B.业绩比较基准C.投资回报率目标D.投资限制【答案】A40、某投资者向证券公司融资 1500

15、0 元，加上自有资金 15000 元，以 150 元的价格买入 200 股某股票。融资年利率为 8.6%。假设 3 个月后，该股票价格上涨至 165 元，则该笔投资收益率为（）。A.0.157B.17.85C.0.1D.0.114【答案】B41、关于同业拆借对金融市场的意义，说法错误的是（）。A.拆借的资金一般用于缓解金融机构短期流动性紧张，弥补票据清算的差额B.对资金拆入方来说，同业拆借市场的存在提高了金融机构的流动性风险C.对资金拆出方来说，同业拆借市场的存在提高了金融机构的获利能力D.同业拆借利率是衡量市场流动性的重要指标【答案】B42、关于房地产有限合伙，以下表述错误的是（）A.有限合

16、伙人的投资资金可以在承诺期限截止之前投资项目中退出B.普通合伙人对外代表合伙企业，管理和经营项目C.限合伙人仅以出资份额为限对投资项目承担有限责任D.由普通合伙人和有限合伙人组成【答案】A43、（）是指结算系统实时检查参与者券款情况，只要结算所需条件满足即可进行券款的交收。A.实时处理B.批量处理C.当面处理D.集中处理【答案】A44、如果当前 1 年和 2 年的即期利率分别为 7%和 8%，那么隐含 1 年到 2 年远期利率为（）A.7.5%B.9%C.15%D.1%【答案】B45、我国证券交易所的设立和解散由（）决定。A.证监会B.中国人民银行C.国家发展和改革委员会D.国务院【答案】D4

17、6、按照持有人权利的性质分类，权证可分为（）。A.认购权证和认沽权证B.股权类权证和债权类权证C.认股权证和备兑权证D.美式权证和欧式权证【答案】A47、在杜邦财务分析体系中，假设其他情况相同，下列说法中错误的是（）。A.权益乘数大则财务风险大B.权益乘数大则净资产收益率大C.权益乘数等于股东权益比率的倒数D.权益乘数大则资产净利率大【答案】D48、资产负债表的报告时点通常不包括()。A.月末B.会计季末C.半年末D.会计年末【答案】A49、某基金的份额净值在第一年年初时为 1 元，到了年底基金份额净值达到 2元，但时隔一年，在第二年年末它又跌回到了 1 元。假定这期间基金没有分红，则该基金的几何平均收益率为（）。A.10B.5C.0D.15【答案】C50、()是用来衡量企业的短期偿债能力的比率。A.流动性比率B.财务杠杆比率C.营运效率比率D.盈利能力比率【答案】A