河南省2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关考试题库带答案解析.doc

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1、河南省河南省 20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基金年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关考试题库带答案解析基础知识通关考试题库带答案解析单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、（2018 年真题）外币股权投资基金是指依据中国境外的相关法律在中国（）设立,主要以（）的基金。A.境内、外币对中国境外的企业进行投资B.境内、人民币对中国境内的企业进行投资C.境外、外币对中国境内的企业进行投资D.境外、人民币对中国境外的企业进行投资【答案】C2、（），我国颁布了创业投资企业管理暂行办法。A.2005 年 11 月B.2008 年 6 月C.2010 年 11 月D.2016

2、 年 8 月【答案】A3、私募基金管理人在（）两次被采取谈话提醒、书面警示、要求限期改正等纪律处分的、中国基金业协会可对其采取加入黑名单、公开论责等纪律处分.A.一个月之内B.一年之内C.半年之内D.三个月之内【答案】B4、外部股权转让的程序包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B5、(2017 年)基金管理人进行管理人登记和基金备案时，通过资产管理业务综合报送平台提交材料应坚持（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C6、确定某基金的份额登记业务是否应外包给第三方服务机构，是（）的责任。A.基金托管人B.基金管理人C.全体投资人D.监管部门【答案】B7、属于清查公司财产、制订清算方案的是（

3、）。、调查和清理公司财产、制订清算方案、提交股东大会（股东会）通过或者报主管机关确认、若公司财产不足清偿债务的，清算组有责任向有管辖权的人民法院申请宣告破产。经人民法院裁定宣告破产后，清算组应当将清算事务移交人民法院A.B.C.D.【答案】C8、下列关于份额登记机构职责的表述正确的是（）。A.妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等数据备份至中国证监会认定的机构，其保存期限自账户销户之日起不得少于 10年B.基金份额登记机构应当保证登记数据的真实、准确、完整C.不得损害服务对象的合法权益D.不得以任何方式承诺或保证投资收益【答案】B9、(2017 年)股权投资基金的（

4、），是管理人的核心工作内容。A.业绩提升B.风险控制C.收益分配D.投资管理【答案】D10、(2017 年)中华人民共和国证券法规定向不特定对象发行证券以及投资者人数超过（）人，均被视为公开发行证券。A.100B.200C.300D.500【答案】B11、关于项目跟踪和监控的管理指标，以下表述错误的是（）。A.投资机构可以利用自身的经验与视角，协助被投资企业进行监控，预判潜在风险，増强企业抵御风险和防范风险的能力B.投资机构应当充分了解掌握管理团队的真是能力素养与道德品质，特别重视投资企业高层人员频繁变动C.投资机构应当高度关注被投资企业的公司治理、股东参与、投资者保护等相关问题D.投资机构应

5、当根据复杂多变的经营环境、行业与市场变化等，制定被投资企业公司战略和业务发展定位【答案】D12、下列属于股权投资基金清算程序的有（）。A.B.C.D.【答案】C13、（?）的设置，通常是为了保护中小投资者的利益，防止公司实际控制人、控股股东、董事、监事、高管等“内部人”利用信息优势获得不当利益，或者利用资本市场实现快速套现。A.锁定期B.观察期C.高峰期D.带定期【答案】A14、关于并购基金，表述正确的是（）。A.并购基金在收购中通常采用较高的杠杆率B.战略投资者因对协同效应的预期从而支付的收购价格通常低于并购基金C.并购基金主要对企业新增的股权进行投资D.并购基金的投资收益主要来源于所投资企

6、业的价值创造【答案】A15、（2020 年真题）通过直接或间接方式，主要投资处于各个创业阶段的未上市成长性企业的基金包括（）A.I、IVB.II、IVC.I、III、IVD.I、III【答案】A16、（2020 年真题）关于信托（契约）型股权投资基金，以下表述错误的是（）A.除基金合同另有约定外，每份基金份额应具有同等权益B.通常情况下基金份额的转让只涉及出让方、受让方及基金管理人，按照基金合同的约定办理转让手续即可C.由基金管理人在市场监督管理部门办理工商登记，基金权益登记事项可由基金管理人自行办理，也可以委托持牌的基金服务机构办理D.基金的清算由基金清算小组负责，清算小组由基金管理人，托管

7、人及相关中介服务机构组成【答案】C17、股权投资基金 A 投资了企业 B，上市公司 C 与企业 B 在客户群体及业务相关度较高，为了整合资源实现协同发展，C 通过向 B 的股东非公开发行新股以及支付现金的方式，用于收购基金 A 所持有的企业 B 的股权，从而使其实现间接上市，基金 A 最终通过公开市场转让 C 的股票实现退出。B 间接上市的方式为（）A.要约收购B.借壳上市C.股票首次公开发行D.参与上市公司重大资产重组【答案】D18、私募基金的基金合同中应当明确信息披露义务人向投资者进行信息披露的（）A.B.C.D.【答案】C19、股权投资与一般投资活动相比，（）这种资本运作的特殊性,决定了

8、其更注重风险的控制,以及对资本增值的更高要求。A.投资周期长、资金量较大,且投资风险相对较高B.投资周期短、资金量较大,且投资风险相对较高C.投资周期长、资金量较大,且投资风险相对较低D.投资周期短、资金量较大,且投资风险相对较低【答案】A20、基金管理人申请基金管理人登记的，通常应提交以下材料或信息是（）A.B.C.D.【答案】D21、下列属于股权投资基金监管基本原则的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B22、股权投资基金进行清算的原因是（）。A.投资项目被上市公司并购B.投资项目从新三板摘牌C.投资项目投资失败退出D.投资项目撤销 IPO 计划【答案】C23、目前我国股权投资基金的募

9、集（）。A.只能私募B.可以私募，也可以公募C.只能公募D.根据具体投资对象确定【答案】A24、股权投资基金募集所需主要资料不包括（）A.私募备忘录B.募集推介资料C.尽职调查资料D.基金条款书【答案】C25、(2016 年)股权投资基金管理人履行重大事项信息报送更新义务中，不属于重大信息的变更事项为（）变更。A.基金投资者B.基金管理人C.基金托管人D.基金管理人的高级管理人员【答案】A26、公司解散清算的，股份有限公司的清算组由董事或者（）确定的人员组成。A.股东B.管理层C.股东大会D.发起人【答案】C27、2014 年 8 月 21 日，中国证监会颁布的私募投资基金监督管理暂行办法，明

10、确中国证券投资基金业协会对（）开展自律管理，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展。A.基金投资B.股权投资C.债券投资D.融资融券【答案】B28、以下关于中国证券投资基金业协会的职责的说法中，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B29、（2020 年真题）基金风险揭示中属于“流动性风险”的是（）。A.“本基金存续期内,投资者可能面临资金不能退出的风险B.“基金管理人不保证基金财产不受损失,也不保证一定盈利及最低收益C.“在某些情况下,被投资公司的重组计划及经营业务改进存在高度不确定性,无法确保本基金将能成功确定及执行有关重组计划及改进措施”D.“基金管理人依据基金合同约定管理和运

11、用基金财产所产生的风险,由基金全体投资者承担”【答案】A30、（）是投资人权益的代表，是基金资产的名义持有人或管理机构。A.基金托管人B.基金管理人C.基金销售机构D.基金投资者【答案】A31、对股权投资基金管理人内部控制的作用理解正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A32、基金服务机构应当具备开展服务业务的（）和（）。A.营运能力；风险承受能力B.资金能力；风险承受能力C.资金能力；人事管理能力D.评估能力；基金销售能力【答案】A33、关于协议转让退出的主要方式和流程，以下描述错误的是（）A.并购及回购退出是股权投资基金的重要退出途径B.除非公司章程另有约定，有限责任公司股权的外部转让需要

12、征得其他股东过半数同意C.股权回购通常可以分为以下三类：控股股东回购、管理层回购和其他企业收购D.股权回购的基本运作程序通常由发起、协商、执行和变更登记四部分构成【答案】C34、（2017 年真题）中国基金业协会会员可分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B35、公司型股权投资基金根据公司法的规定，采取股份有限公司形式的股权投资基金，投资者人数不得超过（）人。A.50B.200C.2D.100【答案】B36、（2018 年真题）政府引导基金的投资标的和投资目的通常为（）A.创业投资基金，以鼓励创业投资基金投资于早期创业企业，以弥补主要投资于成长期、成熟期企业的不足B.成熟期企业，以直接扶持

13、企业成长并通过退出获得较高收益C.创业投资基金，并通过创业投资基金投资于早期创业企业，以获得超出市场预期的投资回报D.杠杆收购基金，并通过这些基金投资于成熟期企业，以获得更高收益【答案】A37、股权基金管理人对其行政监管措施不服，可以根据（）等相关规定，自收到行政监管措施决定书后一定时间内向复议机关申请复议，也可以在一定时期内向有管辖权的人民法院提起诉讼。A.行政复议法B.最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释C.证券投资基金法D.私募投资基金监督管理暂行办法【答案】A38、1999 年年末，国务院办公厅发布了（），这是我国第一个有关创业投资发展的战略性、纲领性文件，为

14、建立创业投资机制明确了相关的原则。A.关于发展产业投资基金的现实意义、可行性分析与政策建议B.关于加快发展我国风险投资事业的提案C.关于加速科学技术进步的决定D.关于建立风险投资机制的若干意见【答案】D39、股权投资基金可以获取较高收益的退出方式为（）。A.兼并收购B.公开上市C.回购D.破产清算【答案】B40、下列不属于股权投资基金法律尽职调查内容的是（）。A.确认目标公司的合法成立和有效存续B.从风险分析角度核查目标公司所提供文件资料的风险性C.发现和分析目标公司现存的法律问题和风险并提出解决方案D.出具法律意见并将之作为准备交易文件的重要依据【答案】B41、以下需要穿透核查最终投资者是否

15、为合格投资者并合并计算投资者人数的情况是（）。A.社会保障基金作为投资人投资于私募基金B.依法设立并在中国证券投资基金业协会备案作为投资计划的投资人投资于私募基金C.以合伙企业形式汇集多数投资者的资金直接投资于私募基金D.慈善基金作为投资人投资于私募基金【答案】C42、以当前重新构建目标企业所需的成本作为估值的方法属于（）A.折现现金流法B.成本法C.相对估值法D.清算价值法【答案】B43、中国证券投资基金业协会是社会团体法人，其特点是（）。A.B.C.D.【答案】C44、股权投资基金运作的第二阶段是（）。A.募资阶段B.投资阶段C.管理阶段D.退出阶段【答案】B45、一旦私募基金管理人作为异

16、常机构公示，即使整改完毕，至少（）个月后才能恢复正常机构公示状态。A.3B.6C.9D.12【答案】B46、股权投资基金（），是指由依法设立并取得基金托管资格的商业银行或者其他金融机构担任托管人，按照法律法规的规定及基金合同的约定，对基金履行安全保管财产、办理清算交割、复核审查资产净值、开展投资监督、召集基金份额持有人大会等职责的行为。A.托管B.管理C.托收D.清算【答案】A47、关于公司型基金，下列说法错误的是（）。A.投资者出资成为公司股东，公司需依法设立董事会（执行董事）、股东大会（股东会）以及监事会（监事），通过公司章程对公司内部组织结构设立、监管权限、利益分配划分作出规定。B.公司

17、型基金的最高权力机构是股东大会（股东会），在公司型基金中投资者权利较大，可以通过参与董事会直接参与基金的运营决策，或者在股东大会（股东会）层面对交由决策的重大事项或重大投资进行决策。C.由公司内部的基金管理运营团队进行投资管理时，通常是在董事会之下设投资决策委员会，其成员一般由董事会委派；聘请外部管理机构进行投资运营管理时，董事会决定外部管理机构的选择并起监督职能，监督投资的合法、合规、风险控制和收益实现。D.在新的全球性“董事与经理分权”框架下，具体的项目投资决策等经营层面的决策不能通过公司章程约定，由经理班子或者第三方管理机构行使，涉及保护投资者权益的重大决策必须由董事会之类的机构作出。【

18、答案】D48、某股权投资基金的最大投资人甲要求基金管理人提供由托管人直接计算得出的基金估值表，管理人对此要求的正确做法是（）。A.托管人应当编制估值表提交管理人，并监督管理人盖章确认，然后提供给投资人B.托管人应当请管理人提供估值计算表，由其复核、监督，不能代为履行管理人职责C.托管人可以提供估值计算表给管理人，由其提交给投资人D.托管人通常不应直接作基金的估值，但由于是重要投资人的要求，可以视具体情况妥协一次【答案】B49、下列关于上市转让退出的说法中正确的是（）。A.B 股在一个交易日内交易价格相对上一个交易日收市价格的涨跌幅不得超过10%B.借壳上市属于直接上市C.锁定期的设置通常是为了保护公司实际控制人的利益D.收购人自愿选择要约方式收购上市公司股份的，要向被收购公司所有股东发出收购其所持有的全部股份的要约【答案】A50、（）年 8 月，成立淄博乡镇企业投资基金，这是我国第一只公司型创业投资基金。A.1993B.1994C.1995D.1996【答案】A