河北省2023年证券从业之金融市场基础知识练习题(一)及答案.doc

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1、河北省河北省 20232023 年证券从业之金融市场基础知识练习题年证券从业之金融市场基础知识练习题(一一)及答案及答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、套期保值的原则包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A2、关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知中所标“证券业务”是指证券、期货相关机构的()A.、B.、C.、D.、【答案】A3、证券业协会的自律管理职能有（）A.B.C.D.【答案】D4、根据证券公司参与股指期货、国债期货交易指引规定，证券公司以受托管理资金参与股指期货、国债期货交易的，应当选择适当的客户开展参与股指期货、国债期货交易的资产管理业务，审慎进行股指期货、国债期

2、货投资。下列说法错误的是（）。A.在资产管理合同中明确约定参与股指期货、国债期货交易的目的、比例限制、估值方法、信息披露、风险控制、责任承担等事项B.在本指引实施前，证券公司已签署的资产管理合同未约定可参与股指期货、国债期货交易的，仍可继续投资股指期货、国债期货C.拟变更合同投资股指期货、国债期货的，应当按照资产管理合同约定的方式及有关规定取得客户、资产托管机构同意并履行有关报批或报备手续D.证券公司应当在资产管理合同中明确约定股指期货、国债期货保证金的流动性应急处理机制，包括应急触发条件、保证金补充机制、损失责任承担等【答案】B5、我国 1981 年后发行的国债品种有（）。A.、B.、C.、

3、D.、【答案】A6、下列关于股票市场价格的描述中，错误的是（）。A.股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格B.股票的市场价格由股票的价值决定，但同时受许多其他因素的影响C.供求关系是最直接的影响因素，其他因素都是通过作用于供求关系而影响股票价格的D.因为影响股票价格的因素复杂多变，所以股票的市场价格呈现出高低起伏的波动性特征【答案】A7、国际债券的特征有（）。A.B.C.D.【答案】B8、（2019 年真题）报价驱动也被称为做市商制度，其特点包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D9、对已经发行的证券进行买卖、转让和流通的市场是（）。A.B.C.D.【答案】B10、优先股根据不同

4、的附加条件，可以分为()A.、B.、C.、D.、【答案】B11、可转换债券的发行条件包括（）。A.B.C.D.【答案】D12、A 公司的每股市价为 8 元，每股销售收入为 10 元，则 A 公司的市销率倍数为（）。A.0.8B.1C.1.25D.4【答案】A13、按照公允价值计算，养老保险基金投资于银行活期存款，一年期以内（含一年）的定期存款，中央银行票据，剩余期限在一年期以内（含一年）的国债，债券回购，货币型养老金产品，货币市场基金的比例，合计不得低于养老基金资产净值的（）。A.1B.3C.5D.10【答案】C14、证券公司开展自营业务要求（）。A.B.C.D.【答案】A15、下列符合金融看

5、涨期权购买者盈亏的是（）。A.B.C.D.【答案】A16、下列属于国债销售价格影响因素的有()A.I、II、III、IVB.I、IIIC.II、III、IVD.I、II【答案】A17、下列各项中，可以直接影响上市公司股票价格的财政依据是（）.A.发行国债B.降低企业所得税率C.提高资本市场的印花税率D.增加财政盈余或降低赤字【答案】C18、在市场资金量一定的条件下，利率提高，对股票需求（），股价（）A.增加上升B.减少下降C.增加下降D.减少上升【答案】B19、商业银行利用自身在机构网点、技术手段和信息处理等方面的优势，代理客户承办收付和委托事项，并收取手续费的业务是（）。A.中间业务B.表外

6、业务C.表内业务D.其他业务【答案】A20、下列不属于债权类资产的远期合约的是（）。A.定期存款单B.股票价格指数的远期合约C.短期债券D.商业票据【答案】B21、为其所在省级行政区域内中小微企业证券非公开发行、转让及相关活动提供基础设施与服务的场所指的是（）。A.区域性股权市场B.券商柜台市场C.机构间私募产品报价与服务系统D.私募基金市场【答案】A22、看跌期权的卖方在买方选择行使权利时，必须按期权合约规定的条件（）一定数量的基础金融工具。A.卖出B.买入C.买入或卖出D.买入和卖出【答案】B23、下列关于有面额股票的说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C24、发生下列（）情

7、形可以申请非交易过户。A.B.C.D.【答案】B25、诚信租行是一家金融租赁公司，拟今年上市，因此聘请 A 投资银行进行IPO 材料的编写，按照行业分类，在联合国统计署按经济活动类型分类中，A 投资银行属于金融中介的（）子类。A.不包含保险和养老基金的金融中介活动B.保险和养老基金C.非银行金融中介结构D.辅助金融中介的活动【答案】D26、（2018 年真题）证券交易所的组织形式大致可以分为（）。A.B.C.D.【答案】D27、证券公司作为资产管理人，根据有关法律、法规和与投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务属于证

8、券公司的()。A.证券承销业务B.保荐业务C.投资咨询业务D.证券资产管理业务【答案】D28、（2018 年真题）中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面。其中，对从业人员的自律管理主要包括（）。A.B.C.D.【答案】A29、关于存款准备金制度与货币乘数，下列说法错误的是（）。A.准备金的比例越低，银行的存款派生能力就越强B.存款货币创造过程中的漏出因素会使货币乘数变大C.理论上货币乘数可以简单地表示为法定存款准备金率的倒数D.提高法定存款准备金率会直接改变货币乘数【答案】B30、（）是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力。A.行政手段B.政府手段

9、C.经济手段D.法律手段【答案】D31、按照中国证监会发布的创业板上市公司证券发行管理暂行办法，下列创业板上市公司发行股票不需满足的条件的是（）。A.最近两年按照上市公司章程的规定实施现金分红B.最近三年及一期财务报表未被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告C.最近一期末资产负债率高于 50%D.上市公司最近十二个月内不存在违规对外提供担保或者资金被上市公司控股股东、实际控制人及其控制的其他企业以借款、代偿债务、代垫款项或者其他方式占用的情形【答案】C32、证券交易机制的主要目标包括（）。A.B.C.D.【答案】A33、股票具有以下（）特征。A.B.C.D.【答案】D34、发行价格

10、高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款列为（）。A.资本公积B.股本C.盈余公积D.留存收益【答案】A35、银行利用自身在机构网点、技术手段和信息处理等方面的优势，代理客户承办收付和委事项，并收取手续费的业务是（）。A.中间业务B.表外业务C.表内业务D.其他业务【答案】A36、市政债券的类别不包括（）。A.美国联邦政府债券B.普通责任债券C.收益债券D.通道收益债券【答案】A37、我国证券法规定，证券交易所的设立和解散由（）决定。A.省级人民政府B.国务院C.中国证券业协会D.发改委【答案】B38、公司型基金在组织形式上与（）类似，由股东选举董事会，由董事会选聘基金管理公司，基金管理公司

11、负责管理基金的投资业务。A.合资公司B.有限责任公司C.股份有限公司D.集团公司【答案】C39、下面关于风险对冲，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C40、下列关于证券市场的特征，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A41、按照交易工具，可以将金融市场划分为（）和（）。A.债权市场；权益市场B.一级市场；二级市场C.货币市场；资本市场D.证券市场；非证券金融市场【答案】A42、（2018 年真题）（）于 2004 年 1 月发布了关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见，为我国资本市场改革和发展作出了全面部署。A.中国证券业协会B.中国证券监督管理委员会C.国务院D.国家发展

12、和改革委员会【答案】C43、（2020 年真题）某投资人赎回某基金 1 万份份额，持有时间为 8 个月，对应的赎回费率为 05%。假设赎回当日基金份额净值是 105 元，则其可得到的赎回金额为（）。A.10497.5 元B.10347.5 元C.10227.5 元D.10447.5 元【答案】D44、证券公司向证券金融公司交存保证金，釆取设立（）的方式。A.保管?B.基金?C.资产管理?D.信托?【答案】D45、证券委托方式有不同的形式,可以分为（）A.B.C.D.【答案】B46、投资银行活期存款、中央银行票据、债券回购等流动性产品以及货币市场基金的比例，不得低于投资组合企业年金基金财产净值的

13、（）。A.2B.3C.4D.5【答案】D47、首次公开发行股票并在主板（中小企业板）上市所需满足的条件不包括（）A.发行人依法设立且持续经营时间在 3 年以上的股份有限公司，但经国务院批准的除外。B.最近 1 期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）占净资产的比例不得高于 20%C.最近 3 个会计年度净利润均为正数，且现金流量累计超过人民币 3000 万元D.最近 3 个会计年度经营活动产生的现金流量累计超过人民币 5000 万元或最近3 个会计年度营业收入累计超过人民币 3 亿元。【答案】C48、下列关于私募基金财产投资要求说法错误的是（）。A.严禁使用基金财产从事借（存）贷、担保、明股实债等非私募基金投资活动B.应遵循“利益共享、风险共担”原则C.为被投企业提供短期借款、担保，借款或者担保余额不得超过该私募基金实缴金额的 20%D.可以从事承担无限责任的投资【答案】D49、股票以低于面值的价格发行，被称为（）。A.溢价发行B.折价发行C.平价发行D.配额发行【答案】B50、下列关于基金管理人的基金资产估值工作的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B