河北省2023年证券分析师之发布证券研究报告业务精选附答案.doc

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1、河北省河北省 20232023 年证券分析师之发布证券研究报告业务年证券分析师之发布证券研究报告业务精选附答案精选附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、对投资者而言，债券的收益率有多种形式，较为常见的有（）。A.B.C.D.【答案】A2、下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B3、技术分析的四大要素是（）A.B.C.D.【答案】A4、在证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告中，应当载明的事项包括（）。A.B.C.D.【答案】D5、供给曲线代表的是（）。A.厂商愿意提供的数量B.厂商能够提供的数量C.厂商的生产数量D.厂商愿意并且能够提供的数量【答案】D6、假设市场上存

2、在一种期限为 6 个月的零息债券,面值 100 元,市场价格99.2256 元,那么市场 6 个月的即期利率为（）。A.0.7444%B.1.5%C.0.75%D.1.01%【答案】B7、由于持有现货需花费一定费用，期货价格通常要高于现货价格，这时（）。A.市场为反向市场，基差为负值B.市场为反向市场，基差为正值C.市场为正向市场，基差为正值D.市场为正向市场，基差为负值【答案】D8、计算已获利息倍数指标时，其利息费用是（）。A.只包括经营利息费用，不包括资本化利息B.不包括经营利息费用，只包括资本化利息C.既不包括资本化利息费用，也不包括资本化利息D.既包括财务费用中的利息费用，也包括资本化

3、利息【答案】D9、证券研究报告合规审查应当涵盖()。A.、B.、C.、D.、【答案】B10、（）时，投资者可以考虑利用股指期货进行空头套期保值。A.B.C.D.【答案】C11、基准利率包括（）。A.B.C.D.【答案】C12、关于可转换债券要素的叙述，正确是（）。A.B.C.D.【答案】B13、关于沪深 300 指数期货的结算价，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D14、以下属于长期偿债能力分析的比率包（）。A.B.C.D.【答案】A15、某公司打算运用 6 个月期的 S&P 股票指数期货为其价值 500 万美元的股票组合完全套期保值，该股票组合的值为 1.8,当时指数期货价格为 40

4、0 点(1 点500 美元)，那么其应卖出的期货合约数量为()份。A.25B.13C.23D.45【答案】D16、择时交易是指利用某种方法来判断大势的走势情况，是上涨还是下跌或者是盘整。如果判断是上涨，则（）；如果判断是下跌，则（）；如果判断是震荡，则进行（）。A.卖出清仓；买入持有；高抛低吸B.买入持有；卖出清仓；高抛低吸C.卖出清仓；买入持有；高吸低抛D.买入持有；卖出清仓；高吸低抛【答案】B17、根据发布证券研究报告执业规范，证券公司、证券投资咨询机构及证券分析师应履行的职责不包括（）A.建立证券研究报告的信息来源管理制度，加强信息收集环节的管理B.将证券研究报告制作发布环节与销售服务环

5、节分开管理C.证券研究报告相关销售服务人员可以在证券研究报告发布前干涉和影响证券研究报告的制作过程、研究观点和发布时间D.遵循独立、客观、公平、审慎原则【答案】C18、三角形态是属于持续整理形态的一类形态。三角形主要分为（）.A.B.C.D.【答案】C19、在总需求小于总供给时，中央银行要采取（）货币政策。A.中性的B.弹性的C.紧的D.松的【答案】D20、以行业的集中度划分标准，产业市场结构可以粗分为()。A.、B.、C.、D.、【答案】B21、下列关于时间序列模型,说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C22、已知某公司 2011 年营业收入是 4000 万元，获利 1000 万元，平

6、均资产总额为 2000 万元，所得税按 25%计算。根据这些数据可以计算（）。A.B.C.D.【答案】B23、2010 年 10 月 12 日，中国证监会颁布了（），明确了证券投资顾问和发布证券研究报告业务是证券投资咨询业务的两类基本形式。A.、B.、C.、D.、【答案】A24、金融期货合约是约定在未来时间以事先协定价格买卖某种金融工具的标准化合约，标准化的条款包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C25、中国证监会于()发布了关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知，标志着股权分置改革正式启动。A.2004 年 1 月，B.2001 年 6 月C.2005 年 9 月D.2005 年

7、4 月【答案】D26、统计套利在方法上可以分为（）。A.B.C.D.【答案】D27、下列证券市场线的描述中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C28、某企业有一张带息期票，面额为 1200 元，票面利率 4%,出票日期 6 月 15日，8 月 14 日到期（共 60 天），票据到期时，出票人应付的本利和即票据终值为（）。A.1202B.1204C.1206D.1208【答案】D29、丟同一个骰子 5 次，5 次点数之和大于 30 为什么事件（）。A.随机事件B.必然事件C.互斥事件D.不可能事件【答案】D30、股权分置改革对沪、深证券市场产生的深刻、积极影响表现在（）。A.B.C.D.【答

8、案】C31、关于技术支撑和压力，以下说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A32、下列关于资本资产定价模型（CAPM）的说法不正确的是（）。A.CAPM 和 SML 首次将高收益伴随着高风险直观认识,用简单的关系式表达出来B.在运用这一模型时,应该更注重它所给出的具体的数字,而不是它所揭示的规律C.在实际运用中存在明显的局限D.是建立在一系列假设之上的【答案】B33、下列关于 SPSS 的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A34、相对估值法的基本步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】B35、利率期限结构理论包括（）.A.B.C.D.【答案】B36、按我国现行管理体系划分

9、，全社会固定资产投资包括（）投资。A.II、B.I、IIC.I、II、D.I、【答案】C37、下列关于宏观经济均衡条件的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D38、运动状态与经济活动总水平的周期及其振幅并不紧密相关的行业是（）。A.増长型行业B.周期型行业C.防守型行业D.以上都不是【答案】A39、下列关于失业率的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D40、某人将 1000 元存入银行，若利率为 7%，下列结论正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A41、某公司的流动比率是 19，如果该公司用现金偿还部分应付账款，则该公司的流动比率将会（）。A.保持不变B.无法判断C.变小

10、D.变大【答案】D42、证券公司、证券投资咨询机构应当从()上，将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理，以维护证券研究报告制作发布的独立性。A.、B.、C.、D.、【答案】C43、证券公司、证券投资咨询机构应当综合考虑研究（）等多种因素；设立发布证券研究报告相关人员的考核激励标准。A.B.C.D.【答案】B44、一般来说，关于买卖双方对价格的认同程度，下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B45、狭义外汇指的是以外国货币表示的，为各国普遍的接受的，它所具备（）的特点。A.B.C.D.【答案】B46、影响行业景气的外因有()A.、B.、C.、D.、【答案】A47、需要同时使用有

11、关财务数据年初数和年末数才能计算的财务指标有（）。A.B.C.D.【答案】A48、行业增长横向比较的具体做法是，取得某行业历年的销售额或营业收入的可靠数据并计算出年变动率，并与（）进行比较。A.、B.、C.、D.、【答案】B49、以下关于产业组织创新的说法，不正确的是（）。A.产业组织创新是指同一产业内企业的组织形态和企业间关系的创新B.产业组织创新往往是产业及产业内企业的被组织过程C.产业组织的创新不仅仅是产业内企业与企业之间垄断抑或竞争关系平衡的结果，更是企业组织创新与产业组织创新协调与互动的结果D.产业组织的创新没有固定的模式【答案】B50、证券估值的方法主要有（）。A.B.C.D.【答案】D