河北省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务练习试卷B卷附答案.doc

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1、河北省河北省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务练年证券投资顾问之证券投资顾问业务练习试卷习试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B2、下列关于统计推断的参数估计，说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】C3、股票类证券产品的组成包括（）。A.B.C.D.【答案】C4、下列可能会给保险规划带来风险的行为有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D5、在构建证券投资组合时，投资者需要注意（）。A.B.C.D.【答案】D6、下列关于周期型行业的说法，正确的是（）。A.周期型行业的运行状态与经济活动总水平

2、的周期及其振幅并不紧密相关，这些行业收入增长的速率并不会总是随着经济周期的变动而出现同步变动，因为他们主要依靠技术的进步，新产品推出及更优质的服务，从而使其经常呈现出增长形态B.周期型行业的运行状态与经济周期紧密相关，当经济处于上升时期，这些行业相应衰落，当经济衰退时，这些行业相应扩张，且该类型行业收益的变化幅度往往会在一定程度上夸大经济的周期性C.周期型行业的运行状态与经济周期紧密相关，当经济处于上升时期，这些行业会跟随其扩张，当经济衰退时，这些行业也相应衰落，且该类型行业收益的变化幅度往往会在一定程度上夸大经济的周期性D.周期型行业的经营状况与经济周期的上升和下降阶段都很稳定，这种运动形态

3、的存在是因为该类型行业的产品需求相对稳定，需求弹性小，经济周期处于衰退阶段对这种行业的影响也比较小【答案】C7、关于指数化的目标和动机.说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D8、基本分析法的主要方法包括（）A.B.C.D.【答案】B9、证券投资基本分析的两种方法为（）。A.B.C.D.【答案】D10、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C11、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息:（）A.B.C.D.【答案】D12、下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C13、行业轮动介入时点的选择时应注意（）。A.、B.、C.、D.、【答案】

4、D14、证券投资顾问业务风险揭示书至少应包含的内容（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A15、在个人/家庭资产负债表中，下列属于资产项目的有（）。A.B.C.D.【答案】B16、（）指决策时如果改变对结果的描述改变参照点，会影响人们的偏好选择。A.确定性效应B.反射效应C.孤立效应D.框定效应【答案】D17、在证券分析中，下列属于趋势型指标的有（）。A.B.C.D.【答案】B18、以下属于财务目标内容的有（）A.B.C.D.【答案】A19、某交易者欲利用到期日和标的物均相同的期权构建套利策略，当预期标的物价格下跌时，其操作方式应为（）。A.B.C.D.【答案】B20、现金管理是对现金和流动资

5、产的日常管理，其目的在于（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D21、信用评分模型，对个人客户而言，可观察到的特征变量主要包括（）。A.I、B.、C.I、D.I、【答案】A22、下列关于缺口分析法的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C23、根据葛兰威尔法则，下列可以判断为卖出信号的有（）。A.B.C.D.【答案】D24、使用代表性启发法进行判断可能产生的偏差有（）A.II、III、IVB.I、IIIC.III、IVD.I、II【答案】D25、商品价格波动取决于（）原因A.B.C.D.【答案】C26、通过风险承受态度评估表在对客户的风险特征进行评估时，一个客户的每项打分都是 4 分，

6、则这个客户的特点是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C27、正态分布等统计分布不具有下列哪项特征（）。A.离散性B.对称性C.集中性D.均匀变动性【答案】A28、下列关于行业轮动的特征表述不正确的是（）。A.行业轮动必须建立在对具体的体制，制度以及发展阶段的分析基础之上，并且关注经济的周期变化不同制度的国家、不同的经济体系、不同的发展阶段，轮动策略不同B.行业轮动与经济周期和货币周期并没有紧密联系C.行业轮动必须注意经济体系的特征和经济变是的相互作用方式D.行业轮动与经济周期和货币周期紧密联系，相互作用和影响【答案】B29、决定客户选择理财组合方式的因素包括（）。A.、B.、C.、D.、【

7、答案】D30、证券投资顾问业务的基本原则包括（）。A.B.C.D.【答案】B31、以下关于应急资金管理的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B32、在构建证券投资组合时，投资者需要注意的问题有（）A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III【答案】D33、证券公司，证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的风险偏好，下列属于风险偏好的有（）。A.B.C.D.【答案】A34、根据资本资产定价模型在资源配置方面的应用，以下正确的有（）A.B.C.D.【答案】A35、下列关于 MACD 指标应用法则的说法中，

8、正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D36、消费是评价宏观经济形势的重要指标，通常可以从（）方面考察消费状况。A.I、B.、C.、D.、【答案】D37、关于绝对风险承受能力和相对风险承受能力，下列说法正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】D38、下列属于年金的有（）。A.B.C.D.【答案】C39、信用风险识别的内容和方法包括（）。A.B.C.D.【答案】D40、下列属于跨期套利的有（）。A.B.C.D.【答案】B41、证券的绝对估计值法包括（）。A.B.C.D.【答案】C42、假设其他条件保持不变，则下列关于利率风险的表述，正确的是（）。A.资产以固定利率为主，负债以浮动利率为主，

9、则利率上升有助于增加收益B.发行固定利率债券有助于降低利率上升可能造成的风险C.购买票面利率为 3的国债，当期资金成本为 2，则该交易不存在利率风险D.以 3 个月 LIBOR 为参照的浮动利率债券，其债券利率风险增加【答案】B43、我国法律法规对适当性原则的规定证券公司投资者适当性制度指引第二十四条规定，证券公司向客户销售的金融产品或提供的金融服务，应当符合以下要求（）A.B.C.D.【答案】C44、证券产品进场时机选择的要求有（）A.B.C.D.【答案】D45、证券价格的运动方向由（）决定。A.市场价值B.供求关系C.预期收益D.证券价格【答案】B46、下列有关 RSI 的描述，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B47、客户信息收集主要包括（）。A.B.C.D.【答案】A48、人生意外伤害保险按照保险风险分类可分为（）。A.B.C.D.【答案】A49、利率衍生产品是指以利率或利率的载体为基础产品的金融衍生产品，主要包括（）。A.B.C.D.【答案】B50、按照客户与企业的关系分类，客户类型不应包括（）。A.非客户B.潜在客户C.目标客户D.国内客户【答案】D