河南省2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范题库与答案.doc

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1、河南省河南省 20232023 年基金从业资格证之基金法律法规、职年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库与答案业道德与业务规范题库与答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、（2016 年真题）下列不属于道德与法律的区别的是（）。A.表现形式不同B.内容结构不同C.调整手段不同D.调整对象不同【答案】D2、关于开放式基金份额的转换，以下表述错误的是（）A.基金份额转换不需要先赎回已持有的基金份额B.基金份额转换费用由基金份额持有人承担C.投资者可以将其持有的基金份额转换为另一基金管理人的另一基金份额D.基金份额转换的效率通常高于先赎回再申购基金份额【答案】C3、基金管理公

2、司的经理人员应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作，以下做法正确的是（）。A.某基金公司总经理看好某只股票，要求公司的基金经理买入B.某新设基金公司的股东在权益投资方面具有强大优势，因此派出投资经理参与基金公司的具体投资活动C.某基金经理用基金财产多次与固定的交易对手进行债券买卖，高买低卖D.某基金经理出差，按照公司规定的流程临时授权另一基金经理代为管理基金的投资组合【答案】D4、(2016 年)ETF 联接基金的投资标的不包括（）。A.跟踪同一指数的综合证券B.跟踪同一指数的组合证券C.标的指数的成分股D.标的指数的备选成分股【答案】A5、（2019 年真题）某基金基金管理人于 20

3、17 年 3 月 1 日召集召开基大会，参加会议总持有人的基金份额低于基金总份额的 1/2，则该基金管理人可重新召集基金份额持有人大会就原有议题进行审议。以下可以确定为重新召集基金份额持有人大会的日期是（）。A.2017 年 4 月 1 日B.2018 年 3 月 1 日C.2017 年 7 月 1 日D.2017 年 10 月 1 日【答案】C6、下列没有权利召开基金份额持有人大会的是（）。A.基金托管人B.基金审计机构C.基金管理人D.代表基金份额 10%以上的基金份额持有人【答案】B7、收取销售服务费的，对持有持续期少于 30 日的投资人收取不低于（）的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金

4、财产。A.1.5%B.0.75%C.1%D.0.50%【答案】D8、（）原则要求公司的董事会、管理层和各个部门应当明确各自在风险管理体系中享有的职权及承担的责任，做到权责分明、权责对等。A.权责匹配B.独立性C.适时性D.最高性【答案】A9、基金公司、部门及员工可以参与的市场行为是（）。A.通过单独或合谋包括集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖；操纵证券市场价格B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券成交量C.按照相关规定，正常交易D.以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券

5、成交量【答案】C10、王先生投资 6 万元认购开放式基金份额，认购基金在募集期产生的利息 10元,其对应认购费率为 1.8%,净值为 1 元。王先生净认购金额为（）元。A.58949.1B.58930C.58920D.58939.1【答案】D11、（2016 年真题）基金销售人员向基金投资人推介合适基金产品的重要依据是（）。A.对基金管理人、基金销售人和基金产品的调查和评价B.对基金管理人、基金产品和基金投资人的调查和评价C.对基金管理人、基金销售人和基金投资人的调查和评价D.对基金销售人、基金产品和基金投资人的调查和评价【答案】B12、基金管理公司制定的内部控制制度应当遵循的基本原则不包括(

6、)。A.合法、合规性原则B.全面性原则C.审慎性原则D.健全性原则【答案】D13、（）既是基金的当事人，又是基金的主要服务机构。A.基金投资顾问机构和基金销售机构B.基金管理人和基金托管人C.基金份额登记机构和基金销售机构D.基金投资人和基金托管人【答案】B14、（2017 年真题）下列选项中，不属于基金管理人内部控制目标的是（）。A.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时B.防范和化解经营风险，提高经营管理效率，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整C.为基金持有人创造长期超过行业平均水平的收益D.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则【答案】C15、

7、某基金公司要发行一只对冲公募基金，在发售前需披露的文件是（）。A.基金份额发售公告B.基金年度报告C.基金资产净值D.基金份额上市交易公告书【答案】A16、基金管理公司合规管理的基本原则不包括（）。A.独立性原则B.成本收益原则C.专业性原则D.客观性原则【答案】B17、(2016 年)公司型基金以（）的投资公司为代表。A.美国B.英国C.中国D.西欧【答案】A18、（）是基金监管活动的出发点和价值归宿。A.基金监管目标B.基金监管体制C.基金监管内容D.基金监管方式【答案】A19、可能对基金持有*益及基金份额的交易价格产生重大影响的事项不包括()。A.编制年度报告B.更换基金管理人C.转换基

8、金运作方式D.延长基金合同期限【答案】A20、基金销售机构在基金销售活动中的下列行为，符合规定的是（）。A.在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂B.在基金销售过程中，进行广告宣传且符合相关规定C.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平D.未经公告擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准，或通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准【答案】B21、证券投资基金运作管理办法规定，开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的（）时，为巨额赎回。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B22、LOF 的净值报价频率要比 ETF（），通常每（）天只提供 1 次或几次基金净值报价

9、。A.低；1B.高；2C.低；2D.高；1【答案】A23、（2020 年真题）以下哪些投资者可以买卖上市交易的封闭式基金。（）A.I、IVB.I、II、IVC.II、IVD.I、II、【答案】D24、（）是金融市场上进行交易的载体。A.政府B.中央银行C.金融机构D.金融工具【答案】D25、关于基金公司内部控制目标，以下表述错误的是（）。A.保障公司经营运作的合法合规B.追求基金公司利润最大化C.确保经营业务的稳健运作和受托资产的安全完整D.确保基金和基金管理人信息真实、准确、完整、及时【答案】B26、(2017 年)基金招募说明书的编制义务人是（）。A.中国证监会B.基金管理人C.基金代销机

10、构D.基金托管人【答案】B27、下列关于我国证券投资基金监管目标的说法，不正确的是（）。A.保护投资人及相关当事人的合法权益B.促进我国经济的稳定发展C.规范证券投资基金活动D.促进证券投资基金和资本市场的健康发展【答案】B28、(2017 年)基金管理人内部控制的原则不包括（）。A.有效性原则B.相互依赖原则C.健全性原则D.成本效益原则【答案】B29、基金宣传推介材料的范围包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A30、根据中华人民共和国证券投资基金法的规定，关于公开募集证券投资基金的募集行为，下列说法错误的是（）。A.基金管理人应当在收到准予注册文件之日起 6 个月内进行基金募集B.基

11、金募集资金应当存入专用账户，任何人不得在募集期间动用C.基金募集失败，基金管理人应当以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用D.基金在收到基金准予注册文件后 6 个月后方开始募集，原注册事项未发生实质性变化的，应向中国证监会重新提交注册申请【答案】D31、以下不属于企业风险管理基本框架内容的是()。A.目标设定B.资产负债C.内部环境D.风险应对与评估【答案】B32、基金的销售机构人员在销售基金时，不正确的行为是()。A.进行基金投资人风险承受能力调查B.根据投资者的风险偏好，推荐其合适的基金产品C.向投资人承诺收益D.介绍投资人想要了解的基金产品情况【答案】C33、关于开放式基金份额的转换

12、，下列说法错误的是（）。A.基金份额转换一般采取未知价法B.基金份额的转换按照转换申请日的基金份额净值为基础计算转换基金份额的数量C.当转入基金的申购费率高于转出基金的申购费率时，不需要补费用差额D.基金份额的转换常常会收取一定的转换费用【答案】C34、（）是公司投资管理投资组合过程中所产生的，主要包括市场风险、流动性风险和信用风险。A.操作风险B.业务风险C.业务持续风险D.投资风险【答案】D35、督察长应当定期或者不定期向（）报送工作报告，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。A.全体董事B.全体监事C.总经理D.合规管理部

13、门【答案】A36、（）主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。A.合法性原则B.完整性原则C.及时性原则D.独立性原则【答案】D37、(2016 年)ETF 的申购、赎回是通过（）进行。A.交易所B.代销网点C.场内市场D.场外市场【答案】A38、为保护基金投资人的利益,有关法规明确确定,基金管理人应当自收到投资者的申购（认购）赎回申请之日起（）个工作日内,对该申购（认购）赎回申请的有效性进行确认A.3B.2C.4D.5【答案】A39、下列哪项基金，设置三级分类。（）A.避险策略型基金B.绝对收益目标基金C.保本型基金D.偏债型基金【

14、答案】B40、（）不是基金销售机构寻找潜在客户的常用方法。A.德尔菲法B.缘故法C.介绍法D.陌生拜访法【答案】A41、目前我国公募证券投资基金全部是（），而美国的绝大多数证券投资基金则是（）。A.债券基金；货币市场基金B.货币市场基金；债券基金C.公司型基金；契约型基金D.契约型基金；公司型基金【答案】D42、以下关于契约型基金的表述，错误的是（）。A.契约型基金是依据基金管理人、基金托管人之间签署的基金合同设立的B.基金投资者依法享受权利并承担义务C.基金投资者是基金投资的股东D.基金投资者自取得基金份额后即成为基金份额持有人和基金合同的当事人【答案】C43、基金信息披露的（）原则，要求披

15、露可能影响投资者决策的某一具体信息时，必须对该信息的所有重要方面进行充分的披露，不仅披露对信息披露义务人有利的信息，更要披露对信息披露义务人不利的各种风险因素。A.真实性B.准确性C.完整性D.及时性【答案】C44、(2016 年)封闭式基金的报价单位为每份基金价格，基金的申报价格最小变动单位为 0001 元人民币，买入与卖出封闭式基金份额申报数量应当为（）份或其整数倍，单笔最大数量应低于 100 万份。A.1B.10C.100D.1000【答案】C45、(2016 年)A 基金公司首发某开放式基金，其基金合同规定“本基金认购人数应不少于 200 人，方可以向证监会办理备案手续”，请问此条规定

16、体现了证券投资基金的哪个特点（）A.集合理财B.组合投资C.风险投资D.信息透明【答案】A46、投资人投资 3 万元认购某开放式基金，认购资金在募集期间产生的利息为5 元，其对应的认购费率为 1.8%，基金份额面值为 1 元，则其认购费用为()。A.520.45B.530.45C.540.45D.550.45【答案】B47、债券基金与股票基金相比，其净值波动性通常（）。A.相同B.大小无法确定C.较小D.较大【答案】C48、关于 LOF 的交易规则，不正确的是（）。A.涨跌幅限制为 5%B.申报价格最小变动单位为 0.001 元C.上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值D.买入申报数量为 100 份或其整数倍【答案】A49、基金投资顾问机构及其从业人员的法定义务包括（）。A.根据投资人的风险承担能力销售不同风险等级的基金产品B.客观公正，按照依法制定的业务规则开展基金评价业务C.对其服务能力和经营业绩进行如实陈述D.确保基金销售结算资金安全、及时划付【答案】C50、封闭式基金一般至少每周披露（）次资产净值和份额净值。A.1B.2C.3D.4【答案】A