河北省2023年证券从业之金融市场基础知识提升训练试卷B卷附答案.doc

《河北省2023年证券从业之金融市场基础知识提升训练试卷B卷附答案.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《河北省2023年证券从业之金融市场基础知识提升训练试卷B卷附答案.doc（16页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、河北省河北省 20232023 年证券从业之金融市场基础知识提升训年证券从业之金融市场基础知识提升训练试卷练试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】D2、下面对上市公司再融资描述中，不正确的是（）。A.上市公司再融资是指上市公司为达到增加资本和募集资金的目的而再发行股票或可转换债券的行为B.增发会扩大股东人数，分散股权，避免股份过度集中C.可转换债券能以较低的成本筹集到所需要的资金，能使公司将筹集到的期限有限的资金转化为长期稳定的股本，扩大

2、了股本规模D.定向增发不会直接影响公司原股东利益【答案】D3、信息披露的主体包括（）。A.B.C.D.【答案】C4、金融衍生工具的基本特征包括（）。A.B.C.D.【答案】A5、下列关于设立私募基金子公司的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B6、我国的基金管理费、基金托管费及基金销售服务费均是按照前一日基金资产净值的一定比例逐日计提，按（）支付。A.周B.月C.季度D.年【答案】B7、下列不属于伦敦证交所的层次或板块的有（）。A.主板市场B.专业投资市场C.专业证券市场D.精英项目【答案】B8、根据我国有关法规的规定，证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务

3、业务必须得到（）和有关主管部门的批准。A.证券交易所B.中国证券登记结算公司C.中国证券业协会D.中国证监会【答案】D9、区域性股票市场实行的制度是（）。A.投资者制度B.准入制度C.核定制度D.合格投资者制度【答案】D10、下列套期保值的基本做法中，错误的是（）。A.若未来现货价格果真上涨，则持有期货头寸所获得的盈利正好可以弥补现货头寸的损失B.空头套期保值，是指持有现货多头的交易者担心未来现货价格下跌，在期货市场卖出期货合约，当现货价格下跌时以期货市场的盈利来弥补现货市场的损失C.套期保值的基本类型有两种、一是多头套期保值，二是空头套期保值。D.以上说法都不正确【答案】D11、按照证券法的

4、规定，中国证券业协会应该行使下列（）职责。A.B.C.D.【答案】B12、证券发行上市保荐业务管理办法的修订和实施是（）完善保荐制度的重要举措。A.中国银监会B.中国保监会C.中国证监会D.中国人民银行【答案】C13、关于开放式基金的利润分配规定，下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D14、为了规范律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务，保障执业质量，维护投资者的合法权益，（），中国证监会制定并发布了律师事务所证券法律业务执业规则（试行）A.2014 年 10 月B.2010 年 10 月C.2012 年 10 月D.2015 年 10 月【答案】B15、集合竞价确定成交价的原则有

5、（）。A.B.C.D.【答案】A16、以下属于创新型货币政策工具的是（）。A.B.C.D.【答案】B17、（2021 年真题）下列关于敏感性分析的说法，正确的有（?）A.、B.、C.、D.、【答案】D18、下列关于债券报价的说法,，错误的是（）A.双边报价是交易所债券市场开展双边报价业务的交易员进行现券报价时，在任意的债券买卖差价范围内连续报出该券种的买卖实价B.对话报价是指参与者为达成交易而直接向交易对手方作出的，对手方确认即可成交的报价C.公开报价是指参与者为表明自身交易意向而面向市场作出的，不可直接确认成交的报价D.债券买卖交易中有公开报价、对话报价、双边报价和小额报价四种报价方式【答案

6、】A19、货币市场基金的投资对象包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】A20、资金盈余单位和资金需求单位直接进行资金融通，并在两者之间建立直接的债权债务关系，这反映了融资的（）。A.不可逆性B.差异性C.直接性D.分散性【答案】C21、证券交易所对证券市场可以进行（）活动。A.B.C.D.【答案】D22、衍生工具的特点有（）A.B.C.D.【答案】D23、结算所是期货交易的专门清算机构，通常附属于交易所，但又以独立的公司形式组建，说的是金融期货的主要交易制度中的（）。A.集中交易制度B.标准化的期货合约和对冲机制C.保证金制度D.结算所和无负债结算制度【答案】D24、若期货交易保证金为合约金

7、额的（），则期货交易者可以控制的合约资产为所交易金额的 20 倍。A.5B.10C.20D.50【答案】A25、商业银行除发行普通的金融债券外，还包括（）和（）。A.次级债券信用债券B.次级债券资本补充债券C.信用债券资本补充债券D.信用债券担保债券【答案】B26、下列有关股票特征的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D27、按照基金的运作方式划分，可将证券投资基金分为封闭式基金和开放式基金，那么这两种类型的基金的区别有（）。A.B.C.D.【答案】D28、以下（）是契约型基金与公司型基金的区别。A.B.C.D.【答案】B29、下面属于中小非金融企业集合票据特点的是（）。A.B.C.D

8、.【答案】B30、下列属于存托凭证对投资者的优点的有（）。A.B.C.D.【答案】D31、股票的账面价值又称每股净值或每股净资产，在没有优先股的条件下，每股账面价值等于（）。A.股票未来收益的现值B.股票票面上标明的金额C.股票清算对每一股份所代表的实际价值D.公司净资产除以发行在外的普通股票的股数【答案】D32、（2021 年真题）股票价格指数被视为股市行情的指示器和经济景气变化的晴雨表。下列属于股票价格指数主要功能的有（?）A.、B.、C.、D.、【答案】D33、基金募集申请需要提交的主要文件包括（）。A.B.C.D.【答案】B34、下列属于我国金融债券的有（）。A.、B.、C.、D.、【

9、答案】A35、证券公司 IB 业务的业务范围包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D36、常用的市场风险限额包括（）。A.B.C.D.【答案】D37、按照附新股认股权和债券本身能否分开来划分，附认股权证的公司债券可以分为()。A.可分离型与非分离型B.独立型与分离型C.独立型与非独立型D.可分型与不可分型【答案】A38、中小企业板块总体设计的“四个独立”，所包含的是（）。A.B.C.D.【答案】B39、在我国，根据中国证监会对基金类别的分类标准，（）以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。A.30B.50C.60D.80【答案】D40、将整个金融机构或资产组合置于某一特定压力情景之下，然后

10、测试该金融机构或资产组合在这些关键市场变量突变压力下的表现状况，以考虑它们是否能经受得起这种市场的突变，是指（）。A.压力测试B.敏感性分析C.压力情景D.情景分析【答案】A41、国际开发机构申请在我国境内发行人民币债券应具备的条件有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B42、关于可转换债券的要素，下列说法中正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A43、股权类资产的远期合约不包括（）。A.单个股票的远期合约B.多个股票的远期合约C.一篮子股票的远期合约D.股票价格指数的远期合约【答案】B44、关于国债的说法，下列正确的有（）A.B.C.D.【答案】C45、以下属于场内市场的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】C46、公司公开发行新股，应当具备最近（）年财务会计文件无虚假记载的条件。A.1B.2C.3D.4【答案】C47、下列关于交易所债券现券交易的说法，错误的是（）。A.现券交易买卖双方成交后可约定在未来的某一时刻办理交收手续B.现券交易也称为债券的即期交易C.现券买入者付出资金并得到证券D.现券卖出者交付证券并得到资金【答案】A48、证券投资者保护基金的来源有（）。A.B.C.D.【答案】D49、中国证券市场监督体系与自律管理体系的成员有()A.、B.、C.、D.、【答案】A50、改革后创业板强制退市的类型有（）。A.B.C.D.【答案】D