河南省2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范模拟考试试卷B卷含答案.doc

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1、河南省河南省 20232023 年基金从业资格证之基金法律法规、职年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模拟考试试卷业道德与业务规范模拟考试试卷 B B 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、基金季度报告主要是（）等内容。A.主要财务指标和净值表现B.投资组合报告C.开放式基金份额变动D.以上都是【答案】D2、中国证监会依法履行监管职责，有权采取的措施包括（）。A.B.C.D.【答案】D3、如果非公开募集基金的对象累计人数超过（）人，就构成了公开募集基金，应当按照公开募集基金接受监管。A.50B.200C.100D.500【答案】B4、（2021 年真题）某资

2、产管理公司旗下管理多个相似策略的私募基金产品，其中 A 基金是其今年主推的明星产品，所以某公司决定优先将交易机会提供给A 基金，以帮助其打造更佳的业绩。关于某公司的做法，以下描述最恰当的是（）。A.某公司的做法属于不公平的对待其管理的不同基金财产B.某公司的做法属于从事内幕交易的投资活动C.某公司的做法属于是为了打造 A 基金的良好业绩，对投资者有利D.某公司的做法符合商业逻辑，是合理的销售策略【答案】A5、（2016 年真题）在本国募集资金并投资于本国证券市场的证券投资基金为（）。A.离岸基金B.在岸基金C.国内基金D.国际基金【答案】B6、以下关于上市开放式基金（LOF）的表述，错误的是（

3、）。A.LOF 采用“金额申购、份额赎回”原则B.LOF 份额交易每日涨跌幅比例为 10%C.买入 LOF 份额申报数量应为 100 份或其整数倍D.LOF 份额申报价格最小变动价位为 0.01 元人民币【答案】D7、(2016 年)注册登记机构将确认后的申购、赎回数据信息下发至各代销机构，同时也将登记数据发送至（）。A.证券交易所B.证监会C.基金托管人D.基金份额持有人【答案】C8、一般情况下，投资者于 T 日转托管基金份额成功后，投资者可于（）日起赎回该部分基金份额。A.TB.T+1C.T+2D.T+3【答案】C9、关于基金销售机构中基金销售人员的资格要求，下列说法正确的是（）。A.、B

4、.、C.、D.、【答案】C10、（）成立的中国证券投资基金业协会是我国的基金自律组织。A.2013 年 6 月 16 日B.2012 年 6 月 6 日C.2013 年 6 月 7 日D.2012 年 5 月 16 日【答案】B11、(2017 年)关于投资者教育，下列说法错误的是（）。A.权益保护教育号召投资者主动参与与保护自身权益B.投资者教育应按照统一的标准和模式进行C.投资决策教育是指导投资者分析问题、获取信息、进行理性选择D.资产配置教育是指导投资者对个人资产进行科学的计划和控制【答案】B12、下列对封闭式基金与开放式基金差异的描述，不正确的是（）。A.期限不同B.交易场所不同C.基

5、金营运依据不同D.价格形成方式不同【答案】C13、内部控制的()是指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。A.有效性原则B.独立性原则C.相互制约原则D.成本效益原则【答案】B14、下列选项不属于董事会履行合规管理职责的是（）。A.审议批准合规管理的基本制度B.维护公司的统一性和完整性C.评估合规管理有效性D.决定合规负责人的聘任【答案】B15、（2016 年真题）设立基金管理公司，股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，最近（）年没有违法记录。A.半B.1C.2D.3【答案】D16、分级基金按运作方

6、式分类可分为（）。A.主动投资型分级基金与被动投资型分级基金B.封闭式分级基金与开放式分级基金C.合并募集和分开募集D.存在母基金份额的分级基金和不存在母基金份额的分级基金【答案】B17、基金管理人的最主要职责是负责（）。A.基金资产的投资运作B.基金资产清算和会计复核C.基金资产的保管D.受托资产管理【答案】A18、（2016 年真题）广义的资本市场包括两大部分，一是银行中长期存贷款市场；二是（）。A.金融市场B.股票市场C.有价证券市场D.债券市场【答案】C19、基金管理人应当在（）办理基金份额的申购和赎回业务。A.每周一次B.每三个工作日C.每两个工作日D.每个工作日【答案】D20、对公

7、开募集基金销售活动的监管包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B21、基金宣传推介材料必须真实、准确，不得有的情形不包括（）。A.登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩B.违规承诺收益或者承担损失C.预测该基金的证券投资业绩D.使用“最好”、“名列前茅”等表述【答案】A22、关于发起式基金的成立和存续条件，以下说法中正确的是（）。A.发起资金不得少于 3000 万元人民币B.发起式基金合同生效三年后,若持有人数量低于 200 人的,基金合同自动终止C.发起式基金合同生效三年后,若基金资产净值低于 2 亿元人民币的,基金合同自动终止D.基金份额持有人可少于 200 人【答案】C23、

8、金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法规定，客户身份资料应自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存（）年。A.3B.5C.10D.20【答案】B24、（2016 年真题）对于变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项的基金管理公司，国务院证券监督管理机构应当自受理其申请之日起（）日内作出批准或者不予批准的决定。A.15B.30C.45D.60【答案】D25、基金公司主要股东为自然人的，个人金融资产不低于（）万元人民币，在境内外资产管理行业从业（）年以上。A.1000；10B.3000；10C.3000；5D.5000；10【答案】B26、根据中国证监会对基金类别的

9、分类标准，基金资产（）以上投资于股票的为股票基金。A.50%B.60%C.70%D.80%【答案】D27、契约型基金份额持有人享有（）。A.基金投资决策权B.基金投资保管权C.基金投资管理权D.基金份额所有权【答案】D28、下列有关基金公司日常运营的各类风险的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C29、(2017 年)基金管理人在收到基金准予注册文件 6 个月之后才开始募集，原注册的事项未发生实质性变化的，应向国务院证券监督管理机构（）。A.口头说明B.书面说明C.备案D.重新提交注册申请【答案】C30、封闭式基金的基金管理人聘请法定验资机构验资前，募集的基金份额总额需达到准

10、予注册规模的（）以上。A.70%B.75%C.80%D.90%【答案】C31、（2016 年真题）监事会至少每年召开（）次会议。A.1B.2C.3D.4【答案】A32、(2016 年)关于基金公司督察长履行的职责，下列说法正确的是（）。A.督察长发现基金及公司运作中存在问题并报告总经理，如果总经理不整改的，应当及时报告董事长B.督察长有权参加或者列席公司业务、投资决策、风险管理等各种会议C.督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为时，应当及时报告中国证监会及其派出机构，由中国证监会责令公司董事长进行整改D.经总经理批准，督察长可以调阅基金投资明细【答案】B33、(2017 年)关于基金公司信息

11、系统管理，下列做法错误的是（）。A.用户密码定期更换B.数据库密码和系统密码分人保管C.软件开发人员介入实际的业务操作D.信息系统设置访问控制【答案】C34、目前,我国可以办理开放式基金认购业务的机构主要包括基金管理人或管理人委托（）等经国务院证券监督管理机构认定的其他机构办理。A.商业银行B.保险公司C.政策性银行D.期货公司【答案】A35、基金宣传推介材料登载基金管理人股东背景时，应当特别声明（）与股东之间实行业务隔离制度。A.基金托管人B.基金管理人C.基金份额持有人D.基金结算机构【答案】B36、基金管理人应自基金募集期限届满之日起（）日内聘请法定验资机构验资。A.10B.3C.5D.

12、1【答案】A37、基金销售市场细分的原则中，（）是指完成市场细分后，销售机构有能力向某一细分市场提供其所需的基金产品和服务的原则，即该细分市场是易于开发、便于进入的。A.可测原则B.易入原则C.识别原则D.成长原则【答案】B38、（2021 年真题）关于非公开募集基金的托管，以下表述正确的是（）。A.担任非公开募集基金的基金托管人应当按照规定向中国证券投资基金业协会履行登记备案手续，无需中国证监会核准B.与公开募集基金不同，除非基金合同另有约定，否则非公开募集基金无需托管C.基金托管人不得向基金份额持有人披露基金净值，投资收益分配，基金承担的费用和业绩报酬D.非公开募集的基金托管人发现基金管理

13、人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行【答案】D39、基金管理人关于 ETF 基金份额参考净值的计算方式，一般需经（）认可后公告。A.中国证监会B.中国基金业协会C.中国证券业协会D.证券交易所【答案】D40、下列可能给基金公司造成销售合规性风险的行为是（）。A.某销售人员在微信中介绍其公司新发的公募基金相关信息B.某销售人员在进行宣传推介时发现 PPT 上写有“欲购从速”字样后立即进行了删除C.某销售人员要求在某工作日有申购需求的保险公司务必在当天 15:00 点前办完基金申购手续D.某销售人员说服一位 80 岁的老人用全部退休金认购了其公司的一只

14、股票型基金【答案】D41、下列属于长期机构投资者的是（）。A.养老金B.保险资金C.主权财富基金D.以上都是【答案】D42、(2016 年)基金公司主要股东为自然人的，个人金融资产不低于（）人民币，且在境外资产管理行业从业 10 年以上。A.3000 万元B.5000 万元C.1 亿元D.2 亿元【答案】A43、基金管理公司软件的使用，应具备的功能包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B44、当前，我国开放式基金已经构建一条（）在内的风险由低到高的产品线，以满足不同风险偏好者的需求。A.债券基金、货币市场基金、混合基金、股票基金B.债券基金、货中市场基金、混合基金、股票基金C.货币市场基金

15、、债券基金、混合基金、股票基金D.货币市场基金、债券基金、股票基金、混合基金【答案】C45、根据基金管理公司风险管理指引（试行），反洗钱合规性管理措施主要不包括（）。A.严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控B.信息披露前应经过必要的合规性审査C.制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存D.建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源【答案】B46、(2017 年)基金销售机构应具备以下条件（）。A.、B.、VC.、VD.、V【答案】C47、世界上第一只公认的证券投资基金是（）A.海外及殖民地政府信托基金B.苏格兰没过投资信托C.马萨诸塞投资信托D.英国投资信托【答案】A48、从我国的实践看，对基金的监管负有最主要责任的机构是（）。A.证券交易所B.证券业协会C.证监会D.银监会【答案】C49、（2016 年真题）下列哪一项不属于基金服务提供的方式?（）A.电话服务中心B.邮寄服务C.上门服务D.互联网的应用【答案】C50、我国相关法律规定，办理基金开户要求的个人投资者年龄为（）周岁具有完全民事行为能力人。A.16-60B.16-70C.18-60D.18-70【答案】D