河北省2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库综合试卷A卷附答案.doc

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1、河北省河北省 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规题年证券从业之证券市场基本法律法规题库综合试卷库综合试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、保障机构持续倡导的内容有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D2、关于证券公司的股东、控股股东、实际控制人不得开展业务竞争的描述中，说法正确的是（）。A.控股占比 5以下的小股东可以开展同业竞争B.控股股东的关联方有义务采取有效措施防止与其所控制的证券公司发生业务竞争C.控股股东应当采取有效措施监控是否有其他控股股东损害公司利益的行为D.证券公司控股其他证券公司的，可以损害所控股的证券公司的利益【答案】B

2、3、()负责建立保荐信用监管系统，对保荐代表人进行持续动态的注册登记管理。A.证监会B.银监会C.中国人民银行D.财政部【答案】A4、（）是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动。A.融资融券业务B.转融通业务C.股票质押式回购业务D.股票约定式回购业务【答案】B5、向（）发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。A.不特定对象B.累计超过 300 人的特定对象C.累计超过 200 人的特定对象D.累计超过 100 人的特定对象【答案】A6、集合资产管理计划应当面向合格投资者推广。合格投资者是指()A.、B.、C

3、.、D.、【答案】C7、证券经纪人不得代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字的禁止性行为属于（）的规定。A.证券经纪人管理暂行规定B.证券经纪人执业规范（试行）C.关于加强证券经济业务管理的规定D.证券公司监督管理条例【答案】B8、根据我国证券业从业人员资格管理的有关规定，证券经营机构办理执业证书申请过程中发生()行为的，由中国证券业协会责令改正。A.B.C.D.【答案】A9、下列说法中正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C10、证券公司风险处置条例属于（）层级的规定。A.法律B.行政法规C.部门规章D.规范性文件【答案】B11、证券公司合规部门中具备 3 年以上（）等有关领域工作经历的合

4、规管理人员数量不得低于公司总部人数的 1.5%，且不得少于 5 人。A.、B.、C.、D.、【答案】B12、下列关于禁止滥用股东权利的说法，错误的是（）。A.控股股东、实际控制人不得滥用权利，通过关联交易、利润分配、资产重组、对外投资等方式损害上市公司及其他股东的利益B.公司根据股东会或者股东大会、董事会决议已办理变更登记的，人民法院宣告该决议无效或者撤销该决议后，公司应当向公司登记机关申请撤销变更登记C.控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整，并享有对证券公司财产的占有、使用、收益和处分的权利D.股东会或者股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程，或者决议

5、内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起60 日内，请求人民法院撤销【答案】C13、关于分级资产管理产品的说法错误的是（）。A.公募产品和开放式私募产品不得进行份额分级B.分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例（优先级份额劣后级份额，中间级份额计入优先级份额）C.固定收益类产品的分级比例不得超过 3：1，权益类产品的分级比例不得超过2：1，商品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过 1：1D.发行分级资产管理产品的金融机构应当对该资产管理产品进行自主管理，不得转委托给劣后级投资者【答案】C14、A 证券公司违反规定持有或者管理证券公司股权，且取得了 20 万元违法所

6、得，应做（）处理。A.没收违法所得，处以违法所得 2 倍以上 5 倍以下罚款B.没收违法所得，处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚款C.没收违法所得，并处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款D.没收违法所得，直接撤销相关业务许可【答案】B15、期货交易管理条例第十六条规定，申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）万元。A.2000B.3000C.4000D.10000【答案】D16、融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（）的架构设立和运行。A.业务执行部门-董事会-业务决策机构-分支机构B.董事会-业务执行部门-业务决策机构-分支机构C.董事会-业务决策机构-业务执行部门-分支机构

7、D.业务决策机构-业务执行部门-分支机构-董事会【答案】C17、以下属于发布证券研究报告独立性原则相关规定的是（）。A.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用户，不得对证券估值、投资评级做出任何形式的保证B.证券公司、证券投资咨询机构应当公平对待证券研究报告的发布对象，不得将证券研究报告的内容或者观点，优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象C.证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司、基金管理公司、资产管理公司等利益相关者的干涉和影响D.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当采用

8、严谨的研究方法和分析逻辑，基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论【答案】C18、证券经纪业务的特点包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D19、集合资产管理计划开始投资运作后。证券公司、托管机构应当至少每()A.1B.3C.6D.9【答案】B20、上市公司在 1 年内担保金额超过公司资产总额 30%的，应当由股东大会作出决A.出席会议的股东所持表决权的 1/2 以上B.出席会议的股东所持表决权的 2/3 以上C.全体股东所持表决权的 1/2 以上D.全体股东所持表决权的 2/3 以上【答案】B21、以下关于客户身份资料和交易记录保存的基本要求的说法错误的是（）。A.在业务关系存续期

9、间，客户身份资料发生变更的，证券公司应当及时更新客户身份资料B.证券公司应当采取安全、准确、完整、保密的原则，采取必要管理措施和技术措施，防止客户身份资料和交易记录的缺少、毁损C.客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存 10 年D.证券公司破产或者解散时，应当将客户身份资料和交易记录移交中国证监会指定的机构【答案】C22、下列情形中为公开发行证券的是（）。A.向特定对象发行证券B.向特定对象发行证券累计超过 50 人，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内C.向特定对象发行证券累计超过 100 人，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内D.向特定对象发行证

10、券累计超过 200 人，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内【答案】D23、甲企业是一家有限合伙企业，下列有关甲企业的做法，不符合规定的是（）。A.甲企业由 60 名合伙人设立B.甲企业有 5 名普通合伙人C.甲企业的有限合伙人以劳务出资D.甲企业的名称中应当标明“有限合伙”字样【答案】C24、按证券基金经营机构信息技术管理办法的规定，下列关于委托信息技术服务机构提供信息技术服务的管理要求和信息技术服务机构备案的说法中，错误的是（）。A.证券公司应当对信息技术服务机构及相关信息系统进行内部审查，并向中国证监会及其派出机构报送审查意见及相关资料B.证券公司应当在选择信息技术服务机构之前，制

11、定更换服务提供方的流程及预案，确保在特定情况下可更换服务提供方C.信息技术服务机构出现异常情形的，证券公司应当按照应急预案开展内部评估与审查D.信息技术服务机构可以不用向中国证监会备案，由证券公司自行决定【答案】D25、交易所按照以下（）的原则，从满足规定的证券范围内选取和确定融资融券标的证券的名单，并向市场公布。A.B.C.D.【答案】A26、下列属于证券投资顾问禁止行为的是（）。A.B.C.D.【答案】C27、中国证券业协会诚信管理中，奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为（）年。A.1B.2C.3D.6【答案】C28、公司是企业法人，其股东对公司承担（）。A.经营责任B.连带责任C.有限

12、责任D.无限责任【答案】C29、企业应当在最先发生以下任一情形的时点后，原则上不超过两个工作日（交易日）内，履行公司信用类债券信息披露管理办法第十八条规定的重大事项的信息披露义务。前列情形包括（）。A.B.C.D.【答案】C30、基金客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】C31、下列属于风险管理机制相关要求的是（）。A.B.C.D.【答案】A32、基金销售人员应符合的资质要求包括（）。A.B.C.D.【答案】D33、证券公司应当依法向社会公开披露的有关信息不包括（）。A.基本情况B.高级管理人员的家庭成员的薪酬状况C.参股及控股情况D.高级管理

13、人员薪酬和其他有关信息。【答案】B34、下列说法正确的是（）。A.自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等B.证券公司需建立健全自营账户的审核和稽核制度，严禁出借自营账户、使用非白营席位变相自营、账外自营C.自营业务资金的出入必须以公司名义进行，可以从自营账户中提取现金，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金D.对自营资金执行清算制度，自营清算岗位可以由经纪业务、资产管理业务及其他业务的清算岗位担任【答案】B35、按照证券公司全面风险管理规范的要求，（）承担全面风险管理的最终责任。A.监事会B.经理层C.董事会D.各业

14、务部门、分支机构和子公司【答案】C36、证券公司信用证券账户内的证券，出现（）等特殊情形时，证券公司在计算客户维持保证金比例时，可以根据与客户的约定按照公允价格或其他定价方式计算其市值。A.B.C.D.【答案】D37、（2016 年真题）上市公司未按照规定披露信息，应承担的法律责任有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B38、根据中国证券业协会发布的融资融券业务交易风险揭示书，其基本内容应包含（）。A.B.C.D.【答案】D39、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起（）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，并予公告。A.2 个月B.3 个月C.4 个

15、月D.6 个月【答案】C40、股份有限公司的股东大会分为（）。A.B.C.D.【答案】D41、下列选项中，属于国务院期货监督管理机构的职责的有()。A.B.C.D.【答案】D42、证券发行与交易的“三公原则”是指（）。A.公正、公平、公开B.公信、公平、公开C.公共、公平、公开D.公正、公信、公平【答案】A43、诚信信息查询记录包括（）。A.B.C.D.【答案】C44、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起（）个工作日内解除对其采取的有关措施。A.1B.3

16、C.5D.7【答案】B45、(2019 年真题)证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起（）个工作日内解除对其采取的有关措施。A.3B.5C.10D.15【答案】A46、有限责任公司监事会主席的产生方式是()。A.由全体监事过半数选举产生B.由全体监事 13 以上人数选举产生C.由全体监事 23 以上人数选举产生D.由股东大会任命【答案】A47、下列不属于原始权益人的职责是（）。A.依照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产B.配合并支持管理人、托管人履行职责C.配合并支持其他为资产证券化业务提供服务的机构履行职责D.办理资产支持证券发行事宜【答案】D48、甲企业是一家有限合伙企业，下列有关甲企业的做法，不符合规定的是（）。A.甲企业由 50 名合伙人设立B.甲企业有 5 名普通合伙人C.甲企业的有限合伙人以劳务出资D.甲企业的名称中应当标明“有限合伙”字样【答案】C49、证券账户管理包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】B50、非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及（）规定的其他证券及其衍生品种。A.证券业协会B.中国人民银行C.国务院证券监督管理机构D.财政部【答案】C