河南省2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范考前冲刺模拟试卷B卷含答案.doc

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1、河南省河南省 20232023 年基金从业资格证之基金法律法规、职年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考前冲刺模拟试卷业道德与业务规范考前冲刺模拟试卷 B B 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、（2017 年真题）基金管理人以及依法取得基金代销业务资格的其他机构，可以依法办理开放式基金份额的（）。A.场内买卖、申购和赎回B.份额登记、申购和赎回C.认购、申购和赎回D.认购、场内买卖【答案】C2、基金交易应实行（）制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。A.集中交易B.分级交易C.分散交易D.分层交易【答案】A3、下列关于封闭式基金份额

2、上市交易的表述，错误的是（）。A.封闭式基金发行结束后，按基金净值买卖B.基金的申报价格最小变动单位为 0.001 元人民币C.封闭式基金的交易时间为每周一至周五，每天 9：30 至 11:30，13:00 至15:00D.遵从“价格优先、时间优先”的原则【答案】A4、在企业风险管理基本框架中，（）的基础是对事项相关因素进行分析并加以分类，从而区分事项可能带来的风险与机会。A.内部环境B.目标设定C.事项识别D.风险应对【答案】C5、关于基金和银行储蓄存款的性质，以下表述错误的是（）。A.银行储蓄存款是一种信用凭证B.银行对存款者负有法定的保本付息责任C.基金管理人需要承担基金投资损失的风险D

3、.基金是一种受益凭证【答案】C6、基金销售人员向基金投资人推介合适基金产品的重要依据是（）。A.对基金管理人、基金销售人和基金产品的调查和评价B.对基金管理人、基金产品和基金投资人的调查和评价C.对基金管理人、基金销售人和基金投资人的调查和评价D.对基金销售人、基金产品和基金投资人的调查和评价【答案】B7、（）为投资者提供了一种在不同资产类别之间进行灵活配置的投资工具，比较适合较为保守的投资者。A.股票基金B.债券基金C.货币市场基金D.混合基金【答案】D8、(2016 年)下列属于合规管理的基本原则的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D9、基金管理人合规部门的合规检查应当包括（）。A.

4、、B.、C.、D.、【答案】D10、基金监管活动的要素包括（）等。A.原则、内容、方式、手段B.目标、原则、方式、手段C.目标、体制、内容、方式D.目标、体制、手段、方式【答案】C11、下列关于金融市场的分类说法错误的是（）。A.按照交易工具的期限分为货币市场和资本市场，货币市场又称短期金融市场B.按照交易标的物分为票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场等C.按交割期限分为现货市场和期货市场D.按交割期限分为期权市场和期货市场【答案】D12、（）是基金投资运作的支撑部门，主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司投资价值分析。A.交易部B.销售部C.研究部D.财务部【答案】

5、C13、在原始社会末期，出现了农业、手工业、畜牧业等职业分工，()开始萌芽。A.法律B.社会道德C.职业道德D.职业文化【答案】C14、关于基金与股票或债券的差异，以下表述正确的是（）。A.股票反映的是一种所有权关系；基金反映的是一种信托关系B.股票反映的是债权债务关系，是一种债权凭证C.基金、股票、债券都是反映的一种信托关系D.投资者购买债券后就成为公司的股东，投资者购买基金份额就变成基金的受益人【答案】A15、（2021 年真题）基金管理人制定内部控制制度应当遵循的原则包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D16、关于开放式基金的申购和赎回费用及销售服务费，下列说法错误的是（）。A.销

6、售服务费由申购人承担,不从基金资产计提B.申购费用由申购人承担,不列入基金资产C.基金管理人可以根据情况调整申购费率D.赎回费用由基金赎回人承担,不低于赎回费总额的 25%计入基金资产【答案】A17、下列哪一项属于研究业务控制的主要内容?（）A.建立投资风险评估与管理制度，在设定的风险权限额度内进行投资决策B.健全投资决策授权制度，明确界定投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策C.建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管D.建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法【答案】D18、（2017 年真题）关于基金托管人职责终止的原因，下列表述错误的是（）。A.被

7、依法取消基金托管资格的基金托管人职责终止B.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的基金托管人职责终止C.被基金份额持有人大会解任的基金托管人职责终止D.在履行法定职责时存在失误，基金托管人职责终止【答案】D19、基金职业道德修养的形成途径是基金从业人员主动自觉的（）。A.自我认识、自我学习、自我培训B.自我学习、自我改造、自我完善C.自我评价、自我完善、自我学习D.自我改善、自我改造、自我学习【答案】B20、下列不属于基金管理公司内部控制应遵循的原则的是（）。A.有效性原则B.独立性原则C.成本效益原则D.考察性原则【答案】D21、证券投资基金法明确规定了基金托管人的职责，关于基金托管人的职

8、责，以下表述错误的是（）A.按照不同基金管理人分别设置专有账户存放管理人管理的基金财产B.安全保管基金财产C.办理与基金托管业务有关的信息披露事项D.按照规定自行召集基金份额持有人大会【答案】D22、从基金的资金来源和用途划分，证券投资基金可以分为（）。A.公募基金、私募基金和在岸基金B.在岸基金、离岸基金和国际基金C.开放式基金和封闭式基金D.公司型基金和契约型基金【答案】B23、（2016 年真题）关于证券投资基金，下列说法正确的是（）。A.证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多不特定投资者的资金汇集起来，形成独立财产B.证券投资基金可以由投资者自己进行投资管理C.证券投资基金可以由基金

9、管理人进行财产托管D.投资者可与基金管理人共享证券投资基金收益【答案】A24、(2016 年)基金管理人应当自募集期限届满之日起 10 日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起（）日内，向证监会提交验资报告，办理基金备案手续，并予以公告。A.2B.3C.5D.10【答案】D25、以下关于证券投资基金概念的表述，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D26、（2018 年真题）关于基金管理人内部控制的五原则，以下说法错误的是（）。A.基金管理人内控制度必须讲求效率和效果B.基金管理人内部控制必须覆盖所有人员C.为达到良好的效果,基金管理人内部控制不应该考虑成本因素D.基金管理人各机构、部门

10、和岗位职责应当保持相对独立【答案】C27、（2017 年真题）根据中华人民共和国证券投资基金法关于基金份额持有人大会议事规则的规定，下列说法正确的是（）。A.基金份额持有人大会应当有代表 23 以上基金份额的持有人参加，方可召开B.持有人大会召开过程中，经全体参会的基金份额持有人申请，可就未经公告的事项进行临时表决C.召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前 30 日公告基金份额持有人大会有关事项D.基金份额持有人大会应当以现场方式召开【答案】C28、基金托管人技术系统的内部控制应通过严格的管理措施，确保系统安全运行，其中不包括（）。A.授权制度B.信息披露制度C.门禁制度D.内外网分离制度

11、【答案】B29、某投资者通过场外投资 100000 元某开放式基金，假设基金合同规定的申购费率为 1.0%，申购当日基金份额净值为 1.250 元，则其可得到的申购份额为（）。A.79207.92 份B.100000 份C.80000 份D.99009.90 份【答案】A30、下列说法正确的是（）。A.B.、C.、D.、【答案】D31、关于分级基金的概念，下列叙述错误的是（）A.分级基金是结构化证券投资基金B.分级基金的基础份额称为母基金份额C.预期风险收益较低的子份额称为 B 类份额D.预期风险收益较高的子份额称为 B 类份额【答案】C32、(2016 年)ETF 本质是一种（）。A.股票基

12、金B.债券基金C.混合基金D.指数基金【答案】D33、(2017 年)“忠诚尽责”是调整基金从业人员与（）之间关系的职业道德规范。A.监管机构B.所在机构C.职业D.投资人【答案】B34、基金管理人以及依法取得基金代销业务资格的其他机构，可以依法办理开放式基金份额的()。A.认购、场内买卖B.认购、申购和赎回C.场内买卖、申购和赎回D.份额登记、申购和赎回【答案】B35、基金信息披露的形式，应当遵循（）。A.B.C.D.【答案】B36、关于货币市场基金季度报告中的投资组合报告中有关偏离度的信息披露，下列披露内容错误的是（）。A.报告期内偏离度的简单平均值B.报告期内偏离度的最高值C.报告期内偏

13、离度的最低值D.报告期内偏离度绝对值在 0、25%-0、5%间的次数【答案】A37、开放式基金所特有的一种风险是（）。A.市场风险B.合规风险C.巨额赎回风险D.管理风险【答案】C38、根据基金的资金来源和用途，可以将基金分为（）。A.私募基金和公募基金B.契约型基金和公司型基金C.封闭式基金和开放式基金D.在岸基金和离岸基金【答案】D39、(2017 年)下列关于开放式基金的申购的说法中，正确的是（）。A.基金份额登记确认基金份额时，申购生效B.投资人交付申购款项，申购生效C.投资人收到基金管理公司发送的申购成功的通知时，申购生效D.投资人填写申购申请表并签字，申购生效【答案】A40、关于开

14、放式基金，以下表述错误的是（）。A.基金份额数量不固定B.基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购和赎回C.投资策略强调流动性管理，基金资产中要保持一定的现金及流动性资产D.一般有一个固定的存续期【答案】D41、根据（）可以将基金分为主动型基金与被动型（指数）基金。A.运作方式B.法律形式C.资金募集方式D.投资理念【答案】D42、（2017 年真题）下列属于基金注册登记机构的主要职责的是（）。A.建立并管理投资者资金账户B.发售基金份额C.负责基金资产的保管D.建立并保管基金投资者名册【答案】D43、封闭式基金的报价单位为每份基金价格，基金的申报价格最小变动单位为0.001 元人民币，

15、买入与卖出封闭式基金份额申报数量应当为（）份或其整数倍，单笔最大数量应低于 100 万份。A.1B.100C.10D.1000【答案】B44、深圳证券交易所对 LOF 交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为（），自上市首日起执行。A.0.1B.0.12C.0.05D.0.15【答案】A45、证券投资基金可分为封闭式基金和开放式基金，两者之间的划分依据是()。A.价格形成方式的不同B.交易场所的不同C.组织运作方法的不同D.期限的不同【答案】C46、以下哪些投资者可以买卖上市交易的封闭式基金。（）A.I、IVB.I、II、IVC.II、IVD.I、II、【答案】D47、李先生收到一笔 10W 的稿

16、酬后，到某银行网点向大堂经理陆经理咨询近期哪些基金表现良好，希望陆经理能为其提供投资建议，推荐基金、办理基金开户，而后决定购买基金。A.货币基金B.股权基金C.股票基金D.ETF 基金【答案】A48、（2016 年真题）下列哪一项不属于我国基金业快速发展阶段所面临的问题?（）A.基金产品结构不合理B.同质化严重C.基金业人才流失D.基金管理公司分化加剧【答案】D49、筹集资金的公司或政府机构将其新发行的股票和债券等证券销售给最初购买者的金融市场是（）。A.一级市场B.二级市场C.三级市场D.四级市场【答案】A50、以下不属于资产管理行为功能作用的是（）。A.帮助投资者进行投资决策B.为市场经济体系有效资源配置C.对金融资产进行合理定价D.为投资者资产的保障增值提供保险【答案】D