河南省2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范通关题库(附带答案).doc

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1、河南省河南省 20232023 年基金从业资格证之基金法律法规、职年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关题库业道德与业务规范通关题库(附带答案附带答案)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、基金管理人的（）负责贯彻执行合规政策。A.督察长B.经理层C.监事会D.合规管理部门【答案】B2、中国证监会对基金托管人的监管措施不包括（）。A.对基金托管人职责终止的监管措施B.追究基金托管人相关责任人的刑事责任C.取消托管资格措施D.责令整改措施【答案】B3、(2016 年)基金销售人员在销售基金时，正确的做法有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B4、基金的客户账户信息不包括（

2、）。A.账号B.账户开立地点C.账户开立时间D.账户余额【答案】B5、开放式基金招募说明书中过去一般规定申购申报单位为（）。A.10 份基金份额B.10 元人民币C.1 份基金份额D.1 元人民币【答案】D6、（）基金是指以追求资本增值为基本目标，较少考虑当期收人的基金，主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象。A.收入型B.避税型C.增长型D.货币市场型【答案】C7、基金交易应实行（）制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。A.集中交易B.分级交易C.分散交易D.分层交易【答案】A8、（）的出台为我国基金业的发展奠定了坚实的法律基础。A.证券投资基金法B.开放式证券投资基金

3、试点方法C.证券投资基金管理暂行办法D.合格境内机构投资者境外证券投资管理暂行办法【答案】A9、证券投资基金管理公司内部控制指导意见正式出台的日期是（）。A.1999 年 12 月B.2001 年 9 月C.2002 年 2 月D.2005 年 3 月【答案】C10、某投资人赎回某开放式基金 1 万份基金份额，持有时间为 8 个月，对应的赎回费率为 0.5%，假设赎回当日基金份额净值是 1.05 元，则其可得到的赎回金额为（）元。A.10347.5B.10227.5C.10497.5D.10447.5【答案】D11、保本基金提供的保证类型一般不包括（）。A.本金保证B.收益保证C.红利保证D.

4、风险保证【答案】D12、在不违反法律法规的前提下，公司必须保证给客户的所有建议和为客户进行的所有交易都是本着（）的原则。A.客观合理B.独立C.客户利益第一D.谨慎专业【答案】C13、下列关于封闭式基金交易的表述，不正确的是()。A.遵从价格优先、时间优先原则B.申报价格最小变动单位为 0.0001 元人民币C.采用竞价成交的方式D.实行 T+1 交收制度【答案】B14、根据私募投资基金监督管理暂行办法，创业投资基金主要投资于以下资产（）A.B.C.D.【答案】D15、关于基金业协会的作用，以下表述错误的是（）。A.对违法违规行为进行行政处罚B.提高从业人员素质C.促进同业交流D.促进行业规范

5、发展【答案】A16、关于 ETF 和 LOF 区别的表述，错误的是（）。A.对申购和赎回的限制不同B.二级市场的净值报价频率相同C.申购、赎回的标的不同D.申购、赎回的场所不同【答案】B17、发起式基金是指基金管理人在募集基金时，使用公司股东资金、公司固有资金、公司高级管理人员或者基金经理等人员资金认购基金的金额不少于（）万元人民币，且持有期限不少于（）年A.1000；2B.3000；2C.1000；3D.3000；5【答案】C18、(2017 年)私募基金管理人自行销售私募基金的，投资者须签署的文件不包括（）。A.投资者符合合格投资者条件的承诺函B.风险揭示书C.投资者风险识别能力和风险承担

6、能力的调查问卷D.投资说明书【答案】D19、（）是基金职业道德的核心规范。A.忠诚尽责B.廉洁公正C.诚实守信D.忠诚敬业【答案】C20、（）是金融市场上主要的资金供应者。A.个人居民B.中央银行C.金融机构D.政府【答案】A21、我国私募基金管理机构可以从事（）等募集和管理业务。A.私募证券投资基金B.私募股权投资基金C.创业投资基金D.以上都是【答案】D22、当单个交易日开放式基金的净赎回申请超过基金总份额的（）时会产生巨额赎回风险，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B23、根据公开募集证券投资基金法关于公募证券投资基金募集的规定，以

7、下符合法律规定的是()。A.某封闭式公募证券投资基金募集期限届满，募集的基金份额总额为准予注册规模的 65%，基金管理人宣布募集失败B.某公募证券投资基金募集完毕，发布基金合同生效公布后，进行验资C.某公募证券投资基金募集期届满但募集失败，其后第 50 天，基金管理人向投资人返还了全部已交纳的款项并加计银行同期存款利息D.某公募证券投资基金募集过程中，管理人为提高资金收益而将募集资金投资于理财产品【答案】A24、(2017 年)按证券投资基金法律形式的不同，投资基金可以分为（）。A.契约型基金和公司型基金B.封闭式基金和开放式基金C.本币份额基金和外币份额基金D.私募基金和公募基金【答案】A2

8、5、(2016 年)在放大倍数一定的情况下，随着安全垫价值的上升风险资产投资比例随之（）。A.不变B.上升C.下降D.没有关系【答案】B26、投资者保护工作的意义在于（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D27、（）指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。A.投入产出B.成本效益C.有效性D.盈利性【答案】B28、LOF 与投资者交换的是（）。A.基金份额与一篮子股票B.股票与现金的对价C.基金份额与现金D.基金份额与现金的对价【答案】D29、（2017 年真题）根据私募投资基金监督管理暂行办法的规定，在判断个人投资者是否属于合格

9、投资者时，其名下的各类财产和权益中，下列可视为金融资产的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A30、(2016 年)基金管理人办理基金份额的申购，可以收取（）。A.认购费B.过户费C.手续费D.申购费【答案】D31、以下关于公司型基金的表述，正确的是（）。A.相比于契约型基金，公司型基金投资者的权利要小一些B.基金是独立的法人机构C.主要依据基金合同运营基金D.投资者享有直接管理基金的权利【答案】B32、(2016 年)基金从业资格考试属于基金职业道德教育途径中的（）。A.岗位职业道德教育B.政府监管机构监督C.岗前职业道德教育D.社会各界监督【答案】C33、当单个交易日基金的净赎回申请超

10、过基金总份额的（）时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。A.5%B.15%C.10%D.20%【答案】C34、(2016 年)下列关于封闭式基金和开放式基金的说法错误的是（）。A.开放式基金的认购程序包括认购和确认B.开放式基金的认购收费模式为前端收费和后端收费C.封闭式基金的认购价格按 1 元募集，外加券商自行按认购费率收取的认购费D.封闭式基金的发售方式为场内认购和场外认购【答案】D35、对冲保险策略主要依赖（）来实现投资组台的保本与升值。A.金融衍生产品B.安全垫C.金融工具D.产品的多样化选择【答案】A36、客户至上的基本要求是（）的利益优先。A.客户B.基金托管人C.基金管

11、理人D.基金销售机构【答案】A37、（2017 年真题）下列不属于资产管理行业功能的是（）。A.能够为市场经济有效配置资源B.保证给投资者带来收益C.给金融市场提供流动性，降低交易成本，使金融市场更加健康有效D.使资金的需求方和提供方能够便利的连接起来【答案】B38、下列不属于基金管理公司内部控制应遵循的原则的是（）。A.有效性原则B.独立性原则C.成本效益原则D.考察性原则【答案】D39、目前，居民理财的主要方式是货币储蓄和()。A.融资B.筹资C.投资D.基金【答案】C40、基金在英国被称为（）。A.共同基金B.单位信托基金C.集合投资基金D.证券投资信托基金【答案】B41、美国的投资公司

12、法和投资顾问法于（）年颁布，这两部法律日后成为其他国家基金立法的重要参考。A.1867B.1958C.1922D.1940【答案】D42、契约型基金与公司型基金的区别不表现为（）。A.投资人不同B.投资者的地位不同C.基金的营运依据不同D.法律主体资格不同【答案】A43、股权类金融资产以各类()为主。A.票据B.股票C.基金D.期货【答案】B44、(2017 年)下列行为中，不符合基金从业人员职业道德中诚实守信要求的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A45、（2016 年真题）在 1970 年以前，美国的共同基金大多数都是（）。A.证券基金B.股票基金C.债券基金D.封闭式基金【答案】B

13、46、开放式基金的认购采取()方式。A.金额认购B.基金份额认购C.股票份额认购D.证券认购【答案】A47、（2019 年真题）关于开放式基金的申购和赎回费用及销售服务费，下列说法错误的是（）。A.销售服务费由申购人承担，不从基金资产计提B.申购费用由申购人承担，不列入基金资产C.基金管理人可以根据情况调整申购费率D.赎回费用由基金赎回人承担，不低于赎回费总额的 25%计入基金资产【答案】A48、(2016 年)公司型基金以（）的投资公司为代表。A.美国B.英国C.中国D.西欧【答案】A49、（2016 年真题）金融资产一般分为（）。A.股权类和基金类金融资产B.股权类和债券类金融资产C.基金类和债券类金融资产D.证券类和股票类金融资产【答案】B50、下列哪一项不属于合规风险的主要种类?（）A.投资合规性风险B.监管合规性风险C.销售合规性风险D.反洗钱合规性风险【答案】B