河南省2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识押题练习试卷A卷附答案.doc

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1、河南省河南省 20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基金年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识押题练习试卷基础知识押题练习试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、股权投资基金募集期间，不属于宣传推介材料中必须向投资者披露的信息是（）。A.基金管理人最近三年的投资业绩说明B.基金估值政策、程序和定价模式C.基金的投资信息D.基金合同的主要条款【答案】A2、私募基金的责任方式分为（）。A.B.C.D.【答案】A3、根据中华人民共和国公司法的规定，设立有限责任公司，应当具备的条件有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A4、在股权投资基金运作中，需要关

2、注的要素包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D5、基金业协会设专职会长（）名，专职副会长若干名，兼职副会长若干名，监事长（）名，副监事长一名；设秘书长一名，副秘书长若干名。A.1；1B.1；2C.1；若干D.2；若干【答案】A6、关于对创业投资基金的差异化监管要求，下列说法正确的是（）。A.中国证监会在基金管理人登记、基金备案等环节，对创业投资基金采取区别于其他私募基金的差异化监督管理B.中国证监会对创业投资基金在投资退出等方面，采取区别于其他私募基金的差异化监督管理C.中国证监会对创业投资基金在投资方向检查等环节，为创业投资基金提供便利服务D.鼓励和引导创业投资基金投资创业早期的小微企

3、业【答案】D7、以下列举的是基金条款书中常见的基金条款的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D8、2013 年 6 月，中央编办发出（），明确中国证券监督管理委员会统一行使股权投资基金监管职责。A.关于私募股权基金宙核职责分工的通知B.关于私募股权基金管理职责分工的通知C.关于私募股权基金监管职责分工的通知D.关于私募股权基金备案职委分工的通知【答案】B9、私募基金管理人的（）应当独立地履行对内部控制监督、检查、评价、报告和建议的职能，对因失职读职导致内部控制失效造成重大损失的，应承担相关责任.A.负责投资运作的高级管理人员B.董事会C.负责合规风控的高级管理人员D.总经理【答案】C10、

4、下列不属于夸大或者片面推介基金违规措词的是（）。A.避险B.高收益C.无风险D.投资风险【答案】D11、（2018 年真题）关于股权投资基金，正确的说法是（）。A.专业性较差B.投资期限一般较长，流动性较差C.投资风险比货币市场基金低D.股权投资基金的收益较为稳定【答案】B12、（2018 年真题）投资机构一般通过参加被投资企业的公司治理获取被投资企业的信息，一般情况下，投资机构不参加被投资企业的（）A.股东大会（股东会）B.经营层C.监事会D.董事会【答案】B13、下列（）不是私募股权投资母基金的特点。A.高收益；低风险B.精挑细选;有效分散风险C.高效投资;专业动态管理D.投资机会;规模优

5、势【答案】A14、区域性股权交易市场，俗称四板。下列关于四板说法错误的是（）。A.属于场内交易市场B.接受省级人民政府监管C.月艮务于所在地省级行政区域内的企业D.主要为中小微企业提供股权、债权的转让和融资服务【答案】A15、以下估值方法中，估值结果与未来价值通常无必然联系的是（）A.股权自由现金流贴现法B.公司自由现金流贴现法C.重置成本法D.前瞻市盈率法【答案】C16、下列关于基金服务业务中基金管理人应承担的责任的说法中，错误的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B17、关于重置成本法说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B18、（2017 年真题）投资后管理中，对处于市场

6、扩张阶段的企业，（）不能反映出企业的成长速度。A.营业网点开设B.新拓展市场区域C.销售增长率D.应收账款金额【答案】D19、(2017 年)下列关于股权投资母基金进行投资的方式的说法中，错误的是（）。A.股权投资基金只能投资于股权投资基金，不得直接对公司股权进行投资B.股权投资母基金有时在股权投资基金募集完成后对存续基金或其投资组合进行投资C.股权投资母基金有时会对公司股权进行直接投资D.股权投资母基金通常在股权投资基金募集时对基金进行投资，成为基金投资者【答案】A20、以下属于股权投资基金托管机构职责的是()A.按照规定监督基金管理人的投资运作B.根据托管协议，保障基金保值增值C.下达基金

7、投资指令D.基金份额的销售与备案【答案】A21、与其他资产类别相比，股权投资基金通常具有（）特点。A.高期望收益、低风险B.高期望收益、高风险C.低期望收益、高风险D.低期望收益、低风险【答案】B22、某股权投资基金的最大投资人甲要求基金管理人提供由托管人直接计算得出的基金估值表，管理人对此要求的正确做法是（）。A.托管人应当编制估值表提交管理人，并监督管理人盖章确认，然后提供给投资人B.托管人应当请管理人提供估值计算表，由其复核、监督，不能代为履行管理人职责C.托管人可以提供估值计算表给管理人，由其提交给投资人D.托管人通常不应直接作基金的估值，但由于是重要投资人的要求，可以视具体情况妥协一

8、次【答案】B23、相对估值法常用常用的倍数包括（）A.B.C.D.【答案】B24、（2017 年真题）下列关于夹层资本的说法中，错误的是（）。A.夹层资本比银行贷款优先级高、成本低，比股权资本优先级低、成本高B.夹层资本，无法要求融资方提供资产抵押或由第三方担保C.夹层资本弹性较大，融资条款可以根据交易所需进行定制，能够满足特定交易的个性化需求D.夹层资本的收益和风险介于银行贷款和股权资本之间【答案】A25、(2017 年)关于竞业禁止条款，下列说法错误的是（）。A.竞业禁止条款目的是保证股权投资基金的利益不受损害B.法定竞业禁止，是当事人基于法律的直接规定而产生的竞业禁止义务C.约定竞业禁止

9、，是当事人基于合同的约定而产生的竞业禁止义务D.实践中，创始人股东、高级管理人员以及其他关键人员在交割之前通常要签署形式及内容令投资人满意的竞业禁止协议【答案】A26、未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的，（）非法吸收或者变相吸收公众存款。A.属于B.不属于C.视情况而定D.部分属于【答案】B27、股权投资基金行业自律与政府监管的关系，描述错误的是（）。A.目标一致,都是确保国家有关股权投资基金的相关法律、法规、规章和政策得到贯彻执行,保护投资者的合法权益。B.行业自律组织在政府监管机构和市场主体之间起着桥梁和纽带作用。C.行业自律是对政府监管的积极补充。D.带有行政管理

10、的性质，都是对行业的约束【答案】D28、关于有限合伙企业新合伙人入伙，以下表述错误的是（）。A.入伙的新合伙人与原合伙人享有同等权利，承担同等责任。入伙协议另有约定的，从其约定B.新入伙的有限合伙人对入伙前有限合伙企业的债务，不承担责任C.新合伙人入伙，除合伙协议另有约定外，应当经全体合伙人一致同意，并依法订立书面入伙协议D.有限合伙人应当按照合伙协议的约定按期足额交纳出资，未按期足额缴纳的，应当承担补缴义务，并对其他合伙人承担违约责任【答案】B29、有限责任公司的股东以其认缴的（）为限对公司承担责任;股份有限公司的股东以其认购的（）为限对公司承担责任。A.出资额、出资额B.股份、股份C.股份

11、、出资额D.出资额、股份【答案】D30、（）是实施内部控制的基础。A.内部环境B.内部监督C.风险评估D.信息与沟通【答案】A31、（2020 年真题）下列内容中,属于中国证监会对股权投资基金行政监管要求的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A32、股权投资基金行业自律组织一般采取（）形式，由基金管理人和其他基金服务机构组成。A.公益组织B.商业机构C.政府监管D.行业协会【答案】D33、当目标公司现金流稳定、未来可预测性较高时，适用的企业估值方法是（）。A.相对估值法B.折现现金流估值法C.清算价值法D.创业投资估值法【答案】B34、私募股权投资基金投资项目估值的主要方法有（）。A.B.

12、C.D.【答案】A35、我国第一个有关创业投资发展的战略性、纲领性文件是（）国务院办公厅发布的关于建立风险投资机制的若干意见。A.1985 年末B.1992 年末C.1998 年末D.1999 年末【答案】D36、(2017 年)下列关于折现模型的说法中，错误的是（）。A.红利折现模型要求目标公司的红利发放政策相对稳定，但在实际中，很多企业的红利发放政策不稳定，有的企业从不发放红利或者因为未盈利而无红利可发放B.股权自由现金流是可以自由分配给股权拥有者的最大化的现金流C.企业自由现金流折现模型得到的是股权价值D.企业自由现金流是指公司在保持正常运营的情况下，可以向所有出资人（股东和债权人）进行

13、自由分配的现金流【答案】C37、全国中小企业股份转让系统是经国务院批准设立的（）全国性证券交易所。A.合伙制B.股份合作制C.公司制D.会员制【答案】C38、有限合伙型股权投资基金的投资者人数上限为（）。A.50 人B.200 人C.20 人D.100 人【答案】A39、有限责任公司型股权投资基金作出增资或者减资决议，必须经代表（）以上表决权的股东通过；A.1/3B.2/3C.1/2D.一半【答案】B40、下列说法错误的是（）。A.B.C.、D.、【答案】A41、在尽职调查报告中，法律意见书位于（）。A.前言B.正文C.附件D.索引【答案】C42、（2017 年真题）按照资金性质，股权投资基金

14、可以分为（）。A.并购基金和创业基金B.公司型基金和合伙型基金C.人民币基金和外币基金D.母基金和子基金【答案】C43、（2016 年真题）股权投资基金管理人利用部门分设、岗位分设、外包、托管等方式实现（）。A.专业化运营B.内部牵制C.业务流程控制D.授权流程管理【答案】C44、基金管理人的内部控制要求部门设置体现（）的原则。A.权责明确、相互制约B.权责分明、相互交叉C.业务隔离、相互交叉D.业务隔离、相互制约【答案】A45、（2017 年真题）下列属于有限责任公司型基金设立条件的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D46、项目跟踪与监控中需要重点关注的管理事项主要不包括（）。A.公司

15、战略与业务发展定位B.经营风险控制情况C.产品市场占有率与差异化定位D.高层管理人员尽职与异动情况【答案】C47、契约型基金合同中股权投资业务相关内容不包括（）。A.基金的募集B.基金的投资C.基金的核算D.基金的费用【答案】C48、下列关于信托（契约）型股权基金清算终止的表述中，错误的是（）。A.必须按照基金份额持有人出资比例进行分配B.基金的清算由清算小组进行C.清算小组由基金管理人负责组织，并由基金管理人、基金托管人以及相关中介服务机构组成D.清算小组应编制清算报告，并向基金投资者进行披露【答案】A49、基金管理人可以委托基金服务机构为基金产品提供资金募集，投资顾问等服务业务，服务机构应当在每个年底结束之日起 3 个月内向中国证券投资基金业协会报送运营情况报告，且向中国证券投资基金业协会报送审计报告的时间应在每个年底结束之日的（）。A.4 个月内B.5 个月内C.6 个月内D.3 个月内【答案】A50、契约型基金的决策权归属（）。A.投资咨询委员会B.基金份额持有人C.基金管理人D.顾问委员会【答案】C