江苏省2023年期货从业资格之期货法律法规高分通关题型题库附解析答案.doc

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1、江苏省江苏省 20232023 年期货从业资格之期货法律法规高分通年期货从业资格之期货法律法规高分通关题型题库附解析答案关题型题库附解析答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、（）应当保障投资者评估数据库正常运行，有效满足投资者适当性管理需求。A.期货经营机构B.期货业协会C.期货交易所D.中国证监会【答案】A2、期货公司的期货从业人员不得有下列（）行为。A.提供期货市场信息B.挪用客户的期货保证金或者其他资产C.不以本人名义从事期货交易D.当相关方利益与客户的利益发生冲突时，坚持客户合法利益优先的原则【答案】B3、期货从业人员受到期货公司处分，期货公司应当在作出处分决定之日起（）个工

2、作日内向中国期货业协会报告。A.5B.10C.20D.30【答案】B4、根据期货从业人员执业行为准则(修订)的规定，除（）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。A.中国证监会B.所在期货经营机构C.所在地中国证监会派出机构D.中国期货业协会【答案】B5、期货市场客户开户管理规定自（）起施行。A.2007 年 11 月 5 日B.2009 年 11 月 5 日C.2007 年 9 月 1 日D.2009 年 9 月 1 日【答案】D6、根据期货交易管理条例的规定，有权任免期货交易所负责人的机构是（）oA.国务院期货监督管理机构派出机构B.国务院期货监督

3、管理机构C.中国期货业协会D.国务院【答案】B7、某经营机构于 2016 年 3 月 20 日与客户王某签订了一份期货经纪合同。经查，该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格。则以下说法正确的是（）。A.如果该机构没有按客户的交易指令人市交易，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失B.如果该机构没有按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失C.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失D.如果该机构没有按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失【答案】D

4、8、期货公司从事金融期货结算业务，应当经（）批准。A.中国保监会B.中国银行业监督管理委员会C.中国证券监督管理委员会D.中国人民银行【答案】C9、操纵证券、期货市场，违法所得数额在五十万元以上，具有情形的，应当认定为刑法第一百八十二条第一款规定的“情节严重”。下列说法错误的是（）A.发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人实施操纵证券、期货市场行为的B.收购人、重大资产重组的交易对方及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人实施操纵证券、期货市场行为的C.行为人明知操纵证券、期货市场行为被有关部门调查，仍继续实施的D.五年内因操纵证券、期货市场行为受过行

5、政处罚的【答案】D10、期货公司从事金融期货结算业务，应当经()批准，取得金融期货结算业务资格。A.国务院B.期货交易所C.期货业协会D.中国证券监督管理委员会【答案】D11、期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请（）进行调解。A.中国证监会B.中国期货业协会C.仲裁委员会D.当地人民法院【答案】B12、期货公司新增持有（）以上股权的股东或者控股股东发生变化，应当经国务院期货监督管理机构批准。A.1B.2C.3D.5【答案】D13、推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检

6、登记表，并记入该推荐人的诚信档案。A.2B.3C.5D.7【答案】A14、下列行为，没有违反期货公司首席风险官管理规定（试行）的是（）。A.干预期货公司正常经营B.拖延报告期货公司经营管理中存在的重大风险事件C.兼任期货公司营业部门负责人D.向期货公司住所地中国证监会派出机构报告公司侵害客户的事件【答案】D15、风险监管报表的保存期限应当不少于（）年。A.1B.2C.4D.5【答案】D16、期货公司的交易保证金不足，又未能于（）追加保证金的，按交易规则的规定处理。A.当日收盘前B.下一交易日开盘前C.当月结算前D.期货交易所规定的时间【答案】D17、王某于 2015 年 5 月开始担任甲期货公

7、司的首席风险官。同年 9 月，王某发现甲期货公司在经营中存在风险隐患，于是王某依法对其进行质询和调查，但是甲期货公司认为这是本公司的商业秘密，王某不宜进一步调查，王某盛怒之下遂提出辞职。以上案例中，王某违反了期货公司首席风险官管理规定（试行）的第（）条规定。A.九B.十二C.十八D.三十一【答案】C18、有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司（）。A.重新进行预计负债确认B.核减净资本金额C.增加净资本总额D.增加风险准备金【答案】B19、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直

8、接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）。A.5 万元以上 10 万元以下罚款B.1 万元以上 5 万元以下罚款C.3 万元以上 10 万元以下罚款D.3 万元以上 5 万元以下罚款【答案】C20、某经营机构于 2016 年 3 月 20 日与客户王某签订了一份期货经纪合同。经查，该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格。则以下说法正确的是（）。A.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失B.如果该机构没有按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失C.如果该机梅没有按客户的交易指令人市交易

9、，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失D.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失【答案】D21、封闭式单一资产管理计划的投资者可以分期缴付委托资金，全部资金缴付期限自资产管理计划成立之日起不得超过（）年。A.2B.3C.4D.5【答案】B22、根据期货从业人员管理办法对期货公司的期货从业人员的行为进行了一系列的限制，对此，下列选项中错误的是（）。A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易B.不得挪用客户的期货保证金或者其他资产C.当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，不得继续为客户提供服务D.中

10、国证监会禁止的其他行为【答案】C23、（）依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理。A.中国期货业协会B.中国证监会C.中国证券业协会D.证监会期货部【答案】A24、下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是（）。A.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务B.期货公司总部应当设立独立的部分，对期货投资咨询业务实行统一管理C.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当做出必要的岗位独立.信息隔离和人员回避等工作安排D.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立【答案】A2

11、5、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（），限制结算会员的结算业务范围，但应当于 3 日内报告中国证监会。A.资信和业务开展情况B.收入规模C.人员情况D.盈利情况【答案】A26、在我国设立期货公司，应当在()注册。A.工商行政管理部门B.中国证监会C.中国期货业协会D.公司所在地的中国证监会派出机构【答案】A27、（）与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。A.侵权B.违规C.违法D.委托【答案】A28、作为机构投资者而以个人名义参与期货交易并遭受保证金损失的；按照（）补偿规则进行补偿。A.个人投资者B.机构投资者C.个人投资者和机构投资者D.保证金损失的 50

12、【答案】B29、根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，并在计算净资本时对负债项下的“预计负债”做如下处理（）。A.中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债确认的完整性进行专项说明B.期货公司必须对预计负债进行专项说明C.期货公司可以准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额D.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核增净资本金额【答案】A30、普通投资者风险承受能力最低及最高类别分别是（）A.C1.C5B.C5.C1C.C2.C3D.C3.C2【答案】A31、会员制期货交易所

13、的专门委员会由（）设立。A.理事会B.董事会C.股东大会D.会员大会【答案】A32、期货公司的期货从业人员不得有下列（）行为。A.提供期货市场信息B.挪用客户的期货保证金或者其他资产C.不以本人名义从事期货交易D.当相关方利益与客户的利益发生冲突时，坚持客户合法利益优先的原则【答案】B33、首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性.风险管理方面问题的，应及时向（）提出整改意见。A.董事长B.监事会C.总经理或者相关负责人D.期货公司【答案】C34、有权选举和更换非由职工代表担任的董事、监事的机构是()。A.股东大会B.董事会C.总经理D.理事会【答案】A35、期货交易所会员的保证金不足，

14、且会员未在期货交易所规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。A.期货公司B.该会员C.期货公司和客户共同承担D.期货交易所和期货公司共同承担【答案】B36、下列关于客户资产保护的表述中，错误的是()。A.严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金B.期货公司应按规定向客户披露期货保证金账户开立、变更或者撤销情况C.客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户D.客户开立期货保证金账户的，应当在当日向期货保证金安全存管监控机构备案【答案】D37、集合资产管理计划的初始募集期

15、自资产管理计划份额发售之日起不得超过（）天A.20B.30C.60D.90【答案】C38、期货公司及其分支机构接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处（）万元以下罚款。A.3B.5C.10D.20【答案】A39、中国证券监督管理委员会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起（）个月内做出批准或者不予批准的决定。A.1B.2C.3D.6【答案】B40、期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及（），并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风

16、险，不得向投资者作出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。A.职业背景B.风险偏好C.收入状况D.投资目标【答案】D41、客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以（）垫付A.其他客户资金和自有资金B.自有资金C.风险准备金和其他客户资金D.风险准备金和自有资金【答案】D42、被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、A.5 日B.10 日C.3 日D.15 日【答案】C43、某单位与某期货公司签订期货经纪合同委托期货公司进行期货交易，该期货公司财务部工作人员任某挪用该单位 300 万元期货交易保证金为其父亲进行股票交易，获利 30 万元。下列关于任某挪用期货交易保

17、证金的刑事责任的说法中正确的是（）。A.任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪B.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任C.任某挪用保证金的行为不构成犯罪.如挪用本单位资金则构成犯罪D.如期货公司开除任某，任某可以不承担刑事责任【答案】B44、因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾（）的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A.6 年B.3 年C.4 年D.5 年【答案】B45、证券期货经营机构应当妥善处理

18、适当性相关的纠纷，存在（）情形的应当依法承担相应法律责任。A.与投资者协商解决争议B.采取必要措施支持和配合投资者提出的调解C.履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的D.提供相关资料，证明经营机构已向投资者履行相应义务【答案】C46、期货投资者保障基金的启动资金由（）从其积累的风险准备金中按照截至2006 年 12 月 31 日风险准备金账户总额的 15缴纳形成。A.基金管理公司B.证券交易所C.期货公司D.期货交易所【答案】D47、某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下，允许其继续进行期货交易，此后期货公司陆续对上述客户强行平仓发生客户穿仓损失，并且从中获得 8 万元的违规操作

19、所得。该期货公司应受到的处罚是（）。A.没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款B.没收违法所得，并处 10 万元以上 30 万元以下的罚款C.处以 10 万元以上 20 万元以下的罚款D.吊销期货业务许可证【答案】B48、期货从业人员王某利用工作之便，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用这些信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友，期货公司了解到上述情况后，开除了王某。期货公司应当对王某作出处分决定后向（）报告。A.期货交易所B.中国证监会C.期货保证金安全存管监控机构D.中国期货业协会【答案】D49、（）是指交割仓库开具并经期货交易所认定的标准化提货凭证。A.

20、标准仓单B.持仓证明C.交易许可证D.标准化合约【答案】A50、期货公司净资本与公司的风险资本准备的比例不得（）。A.高于 100%B.低于 100%C.高于 120%D.低于 120%【答案】B多选题（共多选题（共 2020 题）题）1、银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具（），情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役;情节特别严重的，处五年以上有期徒刑。A.存单B.信用证C.票据D.资信证明【答案】ABCD2、期货公司的工作人员擅自以客户甲的名义进行交易且造成损失，下列说法中正确的是（）。A.如果期货公司将该名工作人员开除，则损失完全由甲自行承担B.应由期货公司承担赔偿责任C.

21、甲有过错的，也要承担部分责任D.如果甲对交易结果进行追认，则损失由甲自行承担【答案】BCD3、在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的，（）。A.期货公司应当代客户向对方承担违约责任B.期货交易所应当代期货公司向对方承担违约责任C.期货公司不承担责任D.期货交易所不承担责任【答案】AB4、期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取的措施有（）。A.责令停业整顿B.指定其他机构托管C.指定其他机构接管D.宣告破产【答案】ABC5、下列人员中，不得担任期货公司独立董事的是（）。A.在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和

22、主要社会关系人员B.在持有或者控制期货公司 5以上股权的单位任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员C.为期货公司及其关联方提供财务.法律.咨询等服务的人员及其近亲属D.在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员【答案】ABCD6、在预警期内，某期货公司风险指标不符合规定标准，中国证监会派出机构要求其进行整改，整改后仍不符合规定标准，中国证监会及其派出机构可以采取以下（）措施。A.撤销其部分或者全部期货业务许可B.关闭其分支机构C.停止批准新增业务或者分支机构D.限制转让财产或者在财产上设定其他权利【答案】AB7、根据期货从业人员执业行为准则（修订），期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于（

23、）收取手续费。A.行业自律标准B.市场平均标准C.经营成本D.中国证监会规定的标准【答案】AC8、（）人员不得担任期货公司独立董事。A.在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系B.在持有或者控制期货公司 3%以上股权的单位任职的人员及其近亲属和主要社会关系C.在期货公司前 5 名股东单位任职的人员及其近亲属和主要社会关系D.为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属【答案】ACD9、根据期货公司首席风险官管理规定（试行），对于实行会员分级结算制度的交易所的全面结算会员期货公司，其首席风险官应当监督检查的事项包括（）。A.是否建立健全和有效执行期货公司客户保证

24、金安全存管制度B.是否建立并有效执行与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度C.是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益D.是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情况【答案】ABCD10、根据期货从业人员管理办法，为期货公司提供中间介绍业务机构的期货从业人员不得从事的行为包括（）。A.收付期货保证金B.存取期货保证金C.划转期货保证金D.代理客户从事期货交易【答案】ABCD11、根据期货公司风险监管指标管理办法，A.规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的 120%B.规定“不得低于”一定标准的风

25、险监管指标，其预警标准是规定标准的 80%C.规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的 80%D.规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的 120%【答案】CD12、按照期货交易所管理办法，期货交易所可以采取的组织形式包括()。A.公司制B.合伙制C.独任制D.会员制【答案】AD13、期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以（）为主要依据。A.本公司的研究报告B.合法取得的研究报告C.相关行业信息资料D.公司尚未公开发布的相关信息【答案】ABC14、期货交易所实施下列（）行为，应当事前向中国证监会批准和报告。A.制定或者修改章程、交易规则B.上市

26、、中止、取消或者恢复交易品种C.上市、修改或者终止合约D.制定或者修改交易规则的实施细则【答案】ABCD15、根据期货从业人员执业行为准则（修订），期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于（）收取手续费。A.交易所规定标准B.经营成本C.证监会规定的标准D.行业自律标准【答案】BD16、期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，期货公司未及时追加保证金。当期货公司要求保留持仓并经书面协商一致时，下列说法中正确的是（）。A.保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担B.保留持仓期间造成的损失，由期货交易所承担C.穿仓造成的损失，由期货公司承担D.穿仓造成的损失，由期货交易所承担【答案】A

27、D17、证券公司应当根据()的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。A.内部控制制度B.风险隔离制度C.合规、审慎经营原则D.独立经营原则【答案】AB18、首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行（）制度。A.期货公司客户保证金安全存管制度B.期货公司风险监管指标管理制度C.期货公司治理和内部控制制度D.期货公司员工近亲属持仓报告制度【答案】ABCD19、某日，A 期货公司董事长挪用公司客户保证金 5000 万元。如果该期货公司首席风险官发现上述问题，下列表述正确的是（）。A.首席风险官应当向董事会报告B.首席风险官应当向中国期货业协会报告C.首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告D.首席风险官应当向公司控股股东报告【答案】AC20、根据期货公司资产管理业务试点办法，期货公司应当有效执行资产管理业务交易监控制度，对（）进行的可疑交易或者不公平交易行为进行监控。A.期货资产管理账户与期货经纪业务客户账户之间B.期货资产管理账户之间C.非期货类投资账户之间D.期货类投资账户与非期货类投资账户之间【答案】ABC