浙江省2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范过关检测试卷A卷附答案.doc

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1、浙江省浙江省 20232023 年基金从业资格证之基金法律法规、职年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范过关检测试卷业道德与业务规范过关检测试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、（2017 年真题）下列不属于基金注册登记机构的职责或业务范围的是（）。A.负责基金份额登记，确认基金交易B.确定并发放基金红利C.建立并管理投资者基金份额账户D.建立并保管基金投资者名册【答案】B2、(2017 年)在开展基金销售渠道审慎调查时，应优先使用的信息是（）。A.监管机构的信息B.被调查方公开披露的信息C.第三方独立机构的信息D.被调查方提供的非公开信息【答案

2、】B3、我国基金市场的监管主体是（）A.中国银监会B.中国保监会C.中国证监会D.中国基金业协会【答案】C4、金融市场按交割期限可划分为（）。A.现货市场和期货市场B.货币市场和资本市场C.股票市场和债券市场D.初级市场和二级市场【答案】A5、封闭式分级基金有一定存续期限，目前多为 3 年期或（）。A.20 年期B.15 年期C.10 年期D.5 年期【答案】D6、下列机构中不可以办理开放式基金份额登记业务的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C7、金融市场和金融服务机构作为现代金融体系的两大运作载体，通过（）在金融市场的活动，以各种金融工具将资金的供给者和资金的需求者连接起来，从而达到货

3、币资金的有效配置。A.企业B.非金融机构C.居民D.金融服务机构【答案】D8、基金公司主要股东为自然人的，个人金融资产不低于（）万元人民币，在境内外资产管理行业从业（）年以上。A.1000；10B.3000；10C.3000；5D.5000；10【答案】B9、基金从业人员在执业活动中接触到的秘密不包括（）。A.商业秘密B.客户资料C.内幕信息D.来源不可靠、模棱两可的信息【答案】D10、基金公司董事会依法行使的职权包括（）。A.B.C.D.【答案】B11、根据证券投资基金法的要求,国务院证券监督管理机构应当自受理基金募集申请之日起（）个月内作出是否核准的决定。A.1B.3C.6D.9【答案】C

4、12、以下关于基金客户服务方式的说法错误的是()。A.互联网的应用B.自动传真、电子信箱与手机短信C.电话服务中心D.派专人服务【答案】D13、基金管理公司应当设立督察长，对()负责，经()聘任，报证券监督管理机构核准。A.董事会；经营层B.理事会；董事会C.总经理；董事会D.董事会；董事会【答案】D14、如下说法错误的是（）A.截至 2016 年年底，我国共有 l45 只 ETF（不包括 ETF 联接）B.美国的第只 ETF 是标准普尔 500 存托仓单（SPDRs）C.1990 年，加拿大多伦多证券交易所（TSE）推出了世界上第只 ETF 指数参与份额（TlPs）。D.我国首只 ETF 上

5、证 50ETF 采用的是完全复制。【答案】A15、一般来说，基金份额持有人大会就审议事项做出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的()以上通过。A.1/2B.1/3C.3/4D.1/4【答案】A16、可能对基金持有*益及基金份额的交易价格产生重大影响的事项不包括()。A.编制年度报告B.更换基金管理人C.转换基金运作方式D.延长基金合同期限【答案】A17、（2017 年真题）关于投资者教育，下列描述正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D18、在细分市场上，基金面对客户的（）是增大的。A.规模B.忠诚度C.风险偏好D.以上都不是【答案】B19、在中国证监会发布的基金销售法规体

6、系中，对开户资料和销售相关资料保管期限一般规定为（）年。A.1B.5C.10D.15【答案】D20、从投资者教育工作形式的时空角度看，基金公司组织的专题讨论会属于()的投资者教育工作。A.现场形式B.非现场形式C.电子形式D.纸质形式【答案】A21、通过（），投资者可以随时随地获得包括投资常识、行情、开放式基金净值、投资者账户信息等信息服务，以及基金交易、基金资讯等服务。A.电话服务中心B.自动传真C.电子信箱D.互联网【答案】D22、(2017 年)当 ETF 交易所上市交易后，下列说法正确的是（）。A.每日开市前披露前一日的基金份额参考净值（IOPV）B.每日开市前披露当日的基金份额参考净

7、值（IOPV）C.每日开市前披露当日的申购清单和赎回清单D.每日开市前披露前一日的申购清单和赎回清单【答案】C23、系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当不可修改的介质上保存（）年。A.15B.16C.17D.18【答案】A24、下列选项中，（）是最为广泛、最具权威、最为有效的监管。A.基金机构内控B.社会力量监督C.基金行业自律D.行政基金监管【答案】D25、ETF 申购、赎回清单公告内容不包括（）。A.最小申购B.赎回单位所应的组合证券内各成分证券数据C.现金替代D.基金份额总值【答案】D26、基金管理公司在设置业务体系和组织架构时，一定要体现的原则是（）。A.相互制约和不相

8、容职责分离原则B.授权清晰原则C.适时性原则D.以上都是【答案】D27、(2017 年)下列选项中，不属于基金销售机构业务范围的是（）。A.办理基金清算B.办理基金申购C.办理基金认购D.办理基金赎回【答案】A28、开放式基金收取销售服务费的，基金管理人要对持续持有期少于 30 日的投资人收取不低于（）的赎回费。A.0.75B.1.0C.0.5D.2.0【答案】C29、基金份额持有人的信息披露义务主要体现在（）方面的披露义务。A.年度报告B.半年报告C.与基金份额持有人大会相关D.重大事项【答案】C30、（2017 年真题）关于基金投资者保护，下列说法错误的是（）。A.只有基金管理人才能开展基

9、金投资者保护B.各国证券监管机构一般设有从事投资者保护工作的专门部门C.投资者保护是基金市场基础假设的重要内容D.用简单的语言向投资者解释投资过程中面临的问题和应对措施【答案】A31、关于基金收益分配的说法中，错误的是（）。A.封闭式基金分配后，基金份额净值不能低于面值B.基金当年收益应先弥补上一年度亏损后才可以进行当年收益分配C.我国开放式基金需在基金合同中约定每年的基金收益分配的最多次数D.开放式基金应该采用现金分红的方式分配利润【答案】D32、封闭式基金的申报价格最小变动单位为（）元人民币。A.0.001B.0.01C.0.1D.1【答案】A33、根据基金的资金来源和用途的不同，可以将基

10、金分为（）.A.离岸基金、在岸基金和国际基金B.债券基金和股票基金C.封闭式基金和开放式基金D.契约型基金和公司型基金【答案】A34、下列关于经理层人员，说法错误的是()。A.经理层人员应当熟悉相关法律、行政法规及中国证监会的监管要求，依法合规、勤勉、审慎地行使职权，促进基金财产的高效运作，为基金份额持有人谋求最大利益B.经理层人员应当维护公司的统一性和完整性，在其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策，不受他人干预，不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员C.经理层人员应当构建公司自身的企业文化，保持公司内部机构和人员责任体系、报告路径的清晰、完整，不得违反规定的报告路径，防止在内

11、部责任体系、报告路径和内部员工之间出现割裂的情况D.经理层人员应当区别对待公司管理的不同基金财产和客户资产，可以在不同基金财产之间、基金财产与委托资产之间进行利益输送【答案】D35、(2017 年)王先生认购该基金的认购费用为（）元。A.1080B.1080.18C.1060.9D.1061.08【答案】C36、（2019 年真题）某基金公司的监察稽核控制如下：A.、B.、C.、D.、【答案】A37、关于开放式基金的申购赎回，投资者甲认为，开放式基金的申购赎回只能通过基金管理人的直销中心进行。投资者乙认为，任意时间都可以办理开放式基金的申购赎回业务。A.甲的观点错误，乙的观点正确B.甲的观点正

12、确，乙的观点错误C.甲、乙的观点都正确D.甲、乙的观点都错误【答案】D38、T 日,投资者的申购、赎回申请信息通过代销机构网点传送至代销机构总部由,由代销机构总部将本代销机构的申购、赎回申请信息汇总后在（）日统传送至注册登记机构。A.TB.T+1C.T+2D.T+3【答案】A39、及时性原则要求以最快的速度公开信息，体现在基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件，在重大事件发生之日起（）日内披露临时报告。A.1B.2C.3D.5【答案】B40、（2016 年真题）在（）策略方面，基金销售机构常采取多种费率结构相结合的方式，根据申购资金量不同、持有期限不同、基金投资品种和期限的

13、不同设定不同的费率结构。A.产品B.促销C.渠道D.价格【答案】D41、私募基金募集应当履行的程序包括（）。A.B.C.D.【答案】C42、基金销售机构在制定产品策略和促销策略时，应严格遵守监管部门在基金销售费用、基金销售宣传推介等方面的规定，体现了基金营销的（）。A.规范性B.服务性C.适用性D.持续性【答案】A43、下列不属于基金客户服务特点的是（）。A.持续性B.规范性C.永久性D.专业性【答案】C44、根据（）可以将基金分为主动型基金与被动型（指数）基金。A.运作方式B.法律形式C.资金募集方式D.投资理念【答案】D45、(2016 年)（）一般选取特定的指数作为跟踪的对象，因此又常被

14、称为指数型基金。A.主动型基金B.被动型基金C.增长型基金D.公司型基金【答案】B46、关于基金销售费用，下列说法错误的是（）。A.基金管理人可以向销售机构支付非以销售基金的保有量为基础的客户维护费B.按照基金合同和招募说明书的约定，可以对不同的投资人适用不同费率C.基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费D.销售基金产品前，基金销售机构应与基金管理人签订销售协议，约定支付报酬的比例和方式【答案】A47、关于担任基金托管人的条件，以下表述正确的是（）。A.净资产和风险控制指标符合有关规定B.主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构

15、的良好业绩，良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近三年没有违法记录C.有符合证券投资基金法和公司法规定的章程D.注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本【答案】A48、(2016 年)关于封闭式基金的说法正确的是（）。A.核准规模的 80%以上B.注册规模的 80%以上C.基金管理人应当自募集期限届满之日起 7 日内聘请法定验资机构验资D.收到验资报告之日起 5 日内，向国务院证券监督管理机构提交验资报告【答案】A49、下列基金种类中，风险等级最高的是（）。A.债券基金B.货币市场基金C.股票基金D.混合基金【答案】C50、基金销售机构可以收取一定的基金销售费用，关于基金销售费用中所包含的具体费用项目，以下表达错误的是（）。A.包括认购费B.包括申购费C.包括销售服务费D.包括管理费【答案】D