江苏省2023年期货从业资格之期货法律法规自测模拟预测题库(名校卷).doc

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1、江苏省江苏省 20232023 年期货从业资格之期货法律法规自测模年期货从业资格之期货法律法规自测模拟预测题库拟预测题库(名校卷名校卷)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、A 期货经纪公司在当日交易结算时，发现客户甲某交易保证金不足，于是电话通知甲某在第二天交易开始前足额追加保证金。甲某要求期货公司允许其进行透支交易，并许诺待其资金到位立即追加保证金，公司对此予以拒绝。第二天交易开始后甲某没有及时追加保证金，且双方在期货经纪合同中没有对此进行明确约定。如果期货公司允许甲某继续持仓，且第二天行情向持仓不利的方向变化，导致甲某扩大的损失应()。A.全部由客户承担B.全部由期货公司承担C.由

2、期货公司和客户各承担一半D.由期货公司承担主要赔偿责任【答案】D2、中国期货业协会依法对期货从业人员实行（）。A.备案管理B.自律管理C.行政管理D.全面管理【答案】B3、某期货公司因风险控制不力导致保证金出现缺口，中国证监会按照期货投资者保障基金管理暂行办法规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲投资者的保证金遭受损失，若甲为个人投资者，其保证金损失数额为 9 万元，则甲可以得到的保障基金补偿金额为（）万元。A.5B.9C.8.1D.6.4【答案】B4、参加期货从业人员资格考试的人员，应当符合的条件是（）。A.具有完全民事行为能力B.年满 20 周岁C.具有大专以上文化

3、程度D.从事金融业务工作 1 年以上【答案】A5、期货从业人员违反国家法律、法规的执业行为，需要中国证监会给予（）的，协会应当及时移送中国证监会处理。A.行政处罚B.民事处罚C.刑事处罚D.警告【答案】A6、甲、乙是期货公司的客户，做小麦期货交易，甲持有多头合约，乙持有多头合约，甲和乙均向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲申请交割义务，乙虽然正常交割，但是交割仓库提货时发现所提小麦已霉烂变质，无法使用。如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以（）。A.要求期货公司承担侵权责任B.要求期货交易所承担违约责任C.要求期货公司承担违约责任D.要求期货交易所对期货公司承担担保责任【答案】C

4、7、非法设立期货交易场所，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。A.1 万元以上 5 万元以下B.1 万元以上 10 万元以下C.5 万元以上 10 万元以下D.5 万元以上 15 万元以下【答案】B8、期货交易所实行（）。A.风险防范制度B.风险最小化制度C.风险警示制度D.风险管理制度【答案】C9、公司制期货交易所股东大会会议的召开及议事规则应当符合（）的规定。A.期货交易所交易细则B.期货交易所会员管理办法C.期货交易所理事会工作规则D.期货交易所章程【答案】D10、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货

5、公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（）个月。A.2B.3C.6D.12【答案】C11、期货交易涉及商品实物交割的，期货交易所还应当发布（）情况。A.标准仓单数量B.标准仓单数量和可用库容C.可用库容D.以上都不准确【答案】B12、甲公司持有期货公司 1的股权，乙公司持有期货公司 3的股权，甲公司拟将持有期货公司的全部股权转让给乙公司，以下说法中正确的是（）。A.该转让行为应当报期货公司住所地中国证监会派出机构批准B.该转让行为不需要报监管机构批准C.该转让行为应当报中国证监会批准D.该转让行为应当向监管机构报告【答案】B13、

6、下列是专业投资者的是（）。A.北京某公司最近 1 年末净资产 5000 万元，金融资产 2000 万元，1 年证券投资经验B.深圳某公司最近 1 年末净资产 2000 万元，金融资产 1000 万元，2 年证券投资经验C.上海某公司最近 1 年末净资产 1800 万元，金融资产 1000 万元，2 年证券投资经验D.成都某公司最近 1 年末净资产 1800 万元，金融资产 1500 万元，1 年证券投资经验【答案】B14、期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告（）。A.会员大会或股东大会B.中国证监会C.中国期货业协会D.商务部【

7、答案】B15、公司制期货交易所设立独立董事，独立董事由（）提名。A.监事会B.董事会C.股东大会D.中国证监会【答案】D16、动用期货投资者保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，（）依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。A.中国证监会B.期货交易所C.期货投资者保障基金管理机构D.中国期货业协会【答案】C17、期货交易所应当在期货保证金存管银行开立（），专户存储保证金，不得挪用。A.专用结算账户B.结算账户C.交易账户D.专用交易账户【答案】A18、期货从业人员管理办法对期货公司的期货从业人员的行为进行了一系列的限制，对此，下列选项中错误的是()。A.不得进行虚假宣传，诱骗客户

8、参与期货交易B.不得挪用客户的期货保证金或者其他资产C.当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，不得继续为客户提供服务D.不得进行中国证监会禁止的其他行为【答案】C19、期货交易所实行（）结算制度。A.当日无负债B.当月无负债C.当日有负债D.次日无负债【答案】A20、客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）时间内以书面方式提出。A.期货公司规定的B.期货经纪合同约定的C.期货交易所规定的D.中国期货业协会规定的【答案】B21、审定公司制期货交易所章程、交易规则及其修改草案是公司制期货交易所（）的职权。A.监事会B.董事会C.专门委员会D.股东大会【答案】D22

9、、期货经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料，包括但不限于匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等，保存期限不得少于（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】D23、刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司，刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。A.不得在投资者不知情的情况下向介绍人返还佣金B.不得以他人名义参与期货交易C.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易D.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务【答案】D24、期货公司应当设立（）审查部门或者

10、岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。A.法律B.财务C.合规D.纪检【答案】C25、某期货公司的期末报表显示，其净资本为 6000 万元。监管机构发现该公司使用部分闲置的自有资金用于申购新股，在期末时仍有 2000 万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调整（假设申购新股资金的风险调整比例为 10）。在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本实际为（）万元。A.6100B.6200C.5800D.6000【答案】C26、根据期货公司风险监管指标管理办法，出现下列情形时期货公司应当向全体董事提交书面报告的是（）A.净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向

11、变动超过 20%B.风险监管指标不符合规定标准C.风险监管指标达到预警标准D.风险预警期结束【答案】C27、申请期货公司总经理、副总经理的任职资格，应当具有从事期货业务（）年以上经验。或者其他金融业务（）年以上经验，或者法律、会计业务（）年以上经验。A.1;2;3B.3;4;5C.4;5;6D.3;3;5【答案】B28、普通投资者风险承受能力等级应与产品或服务风险等级的匹配，下列符合规定标准的是（）。A.C1 类投资者可购买或接受 R1、R2、R3、R4、R5 风险等级的产品或服务B.C3 类投资者可购买或接受 R1、R2、R3、R4 风险等级的产品或服务C.C5 类投资者可购买或接受 R1、

12、R2、R3、R4、R5 风险等级的产品或服务D.C2 类投资者可购买或接受 R1、R2、R3 风险等级的产品或服务【答案】C29、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的材料、报告、意见不完整，责令改正，没收业务收人，单处或者并处（）万元以下罚款。A.1B.2C.3D.5【答案】C30、期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由（）有关主管部门统一制定并公布。A.期货交易所B.期货公司C.国务院D.中国期货业协会【答案】C31、在我国，依法对期货交易所实行集中统一的监督管理的机构是（）。A.财政部B.中国证监会C.商务部D.中国期货业协会【答案】

13、B32、下列关于实行会员分级结算制度的期货交易所的说法中，错误的是（）。A.期货交易所对结算会员结算B.结算会员对非结算会员结算C.非结算会员对其受托的客户结算D.非结算会员具有与期货交易所进行结算的资格【答案】D33、申请期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人的人员，自取得任职资格之日起（）个工作日内未在期货公司任职，其任职资格自动失效。A.15B.20C.30D.60【答案】C34、经营机构应当制作产品或服务（），根据产品或服务的评估因素与风险等级的相关性，确定各项评估因素的分值和权重，建立评估分值与产品或服务风险等级的对应关系。A.适当性综合评估表B.风险说明书C.风险等级评估表D

14、.投资意见书【答案】C35、期货交易所联网交易的，应当（）。A.于决定之日起规定期限内报告中国证监会B.于联网之日起规定期限内报告中国证监会C.经中国证监会批准D.经住所地中国证监会派出机构批准【答案】A36、期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在（）工作日内对公司进行现场检查。A.2 个B.3 个C.5 个D.7 个【答案】A37、取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当（）申请从业资格。A.向其所在机构B.向中国证监会及其派出机构C.直接向协会D.事先通过其所在机构向协会【答案】D38、根据证券期货投资者适当性管理办法，经营机构对匹配方案、告知警示资料、录

15、音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于（）年A.20B.10C.5D.15【答案】A39、根据证券期货投资者适当性管理办法的规定，经营机构开展适当性自查的时间要求是()。A.每三个月开展一次B.每半年开展一次C.每一年开展一次D.每两年开展一次【答案】B40、期货从业人员辞职、被解聘的，（）应当向中国期货业协会报告。A.相关的中国证监会派出机构B.期货从业人员C.期货从业人员主管领导D.期货从业人员所在机构【答案】D41、下列关于会员制期货交易所理事的陈述，正确的是()。A.会员理事与非会员理事均由会员大会选举产生B.会员理事与非会员理事均由中国证监会委派C.会员理事由会员大会选举产生，非会

16、员理事由中国证监会委派D.会员理事由中国证监会委派，非会员理事由会员大会选举产生【答案】C42、聘用期货从业人员的期货经营机构处分从业人员的，应当在作出处分决定之日起（）个工作日内向协会报告。A.10B.15C.20D.30【答案】A43、中国期货监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在（）交易编码的对应关系。A.各期货交易所B.期货交易所的结算机构C.期货业协会D.期货公司【答案】A44、期货公司在对客户进行实名制审核时，应确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的（）与其有效身份证明文件相一致。A.客户姓名或者名称B.客户姓名C.

17、客户名称D.客户交易编码【答案】A45、期货从业人员违法违规的，由（）依法给予行政处罚。A.中国期货业协会B.中国证监会C.期货交易所D.期货保证金安全存管监控机构【答案】B46、某期货交易所实行会员制。甲、乙机构均是上海期货交易所的会员。A.3200B.3000C.2800D.3100【答案】C47、期货公司开展期货投资咨询业务，（）了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况。A.应当事前B.应当事中C.应当事后D.无需【答案】A48、设立期货公司，应由（）批准。A.国务院期货监督管理机构B.国务院期货监督管理机构派出机构C.中国期货业协会D.期货交易所【答案】A49、期货从业人员涉嫌违规需要

18、中国证监会给予行政处罚的，中国期货业协会应当（）。A.及时向期货交易所发出行政处罚建议书B.作出行政处罚C.给予最严厉的记录处分，以代替行政处罚D.及时移送中国证监会处理【答案】D50、证券公司开展期货中间介绍业务时，对外担保及其他形式的或有负债之和不得高于净资产的（）。A.25B.50C.10D.100【答案】C多选题（共多选题（共 2020 题）题）1、某公司拟注册期货公司，注册资本为 1 亿元，其中包括人民币 7000 万元和3000 万元的其他公司股权。根据以上事实，下列选择中正确的有（）。A.方案不符合规定，注册资本低于最低限额B.方案不符合规定，货币出资比例低于标准C.方案不符合规

19、定，注册资本必须全部是货币资本D.方案不符合规定，股权不是期货公司经营必需的非货币资本【答案】BD2、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，下列各项属于委托协议内容的是()。A.违约责任B.介绍业务的范围C.客户投诉的接待处理方式D.执行期货保证金安全存管制度的措施【答案】ABCD3、A 期货公司与甲客户签订期货经纪合同，但对下达交易的指令未作约定。甲客户因临时出差，便委托朋友乙客户为其下达交易指令，但是并没有签发授权委托书，后 A 期货公司按照乙客户的交易指令为甲客户下单。由于乙客户对行情判断失误，造成甲客户的巨额亏损，甲客户出差回来对亏损不予承认，要求期货公司赔偿损失。下列

20、关于责任承担的说法，正确的是()。A.如果期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，期货公司应当承担赔偿责任B.期货公司执行乙客户的交易指令造成客户损失，应当由期货公司承担赔偿责任，乙客户承担连带责任C.期货公司执行乙的交易指令造成客户损失，应当由乙承担赔偿责任，期货公司承担连带责任D.期货公司执行乙的交易指令造成客户损失，应当由甲客户、乙客户和期货公司共同承担损失【答案】AB4、期货公司出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取的监管措施有（）A.通知出境管理机关依法阻止其出境B.责令停业整顿C.指定其

21、他机构托管D.接管 E【答案】BCD5、中国证监会或者其派出机构通过下列（）方式对拟任人的能力、品行和资历进行审查。A.审核材料B.考察谈话C.调查从业经历D.问卷调查【答案】ABC6、因在执业过程中存在违法违规行为，期货从业人员张某、王某、赵某、李某分别被中国期货业协会采取了训诫、公开谴责、撤销从业资格和暂停从业资格的措施。上述 4 人中，应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训的是（）。A.张某B.王某C.赵某D.李某【答案】ABD7、以下是某会员制期货交易所交易规则的内容，其中符合法律规定的是（）。A.期货交易、结算和交割制度B.保证金的管理和使用制度C.违规、违约行为及其处理办法D

22、.会员资格及其管理办法【答案】ABC8、关于期货交易所的合并、分立，下列说法正确的是（）。A.期货交易所的合并分立应当事前向中国证监会报告B.期货交易所合并后，其债权债务随之消灭C.期货交易所分立后，其债权债务由分立后的期货交易所继承D.为了保护债权人的利益，法律规定期货交易所合并只能采取吸收合并的方式【答案】AC9、某期货交易所理事会做出一项理事会决议，关于该决议，下列说法正确的是（）。A.该决议须经全体理事 1/2 以上表决通过B.做出该决议的理事会会议须有 2/3 以上理事出席C.该决议须经出席会议的理事的 1/2 以上表决通过D.做出该决议的理事会会议须有 1/2 以上理事出席【答案】

23、AB10、制定期货从业人员执业行为准则（修订）的宗旨包括（）。A.促使期货从业人员提高职业道德B.维护期货市场秩序C.规范期货从业人员执业行为D.促使期货从业人员提高业务素质【答案】ABCD11、根据期货公司首席风险官管理规定（试行），期货公司首席风险官履行职务要做到（）。A.保持充分的独立性B.独立、审慎、及时地做出判断C.主动回避与本人有利害冲突的事项D.保守期货公司的商业秘密和客户信息【答案】ABCD12、申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当具备的条件包括（）。A.具有期货从业人员资格B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位C.通过中国证监会认可的资质测试D.具有从事期货业务 3

24、 年以上经验，或者其他金融业务 4 年以上经验【答案】ABD13、下列说法正确的是（）。A.期货公司应当按照中国证券监督管理委员会规定的标准计算各项业务的风险资本准备和公司的风险资本准备B.各项业务风险资本准备由各项业务规模乘以一定比例（即风险系数）或按一定标准进行计算C.加总各项风险资本准备得到期货公司风险资本准备D.不同类别期货公司应当按照最近一期分类评价结果对应的分类计算系数乘以基准比例计算风险资本准备【答案】ABCD14、下列主体中应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控的规定的是（）。A.客户B.非期货公司结算会员C.期货公司D.期货保证金存管银行【答案】ABCD15、不

25、具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，客户没有过错，并且该机构未按客户的交易指令入市交易的，则该机构应当赔偿因此给客户造成的损失，其赔偿范围包括（）。A.交易手续费B.税金C.利息D.保证金【答案】ABC16、期货公司发生下列（）事项，应当在中国证监会指定的媒体上公告。A.解散B.破产C.被撤销期货业务许可D.营业部盈利增加【答案】ABC17、全面结算会员期货公司可以根据（）调整保证金标准。A.结算会员的资信情况B.非结算会员的风险准备金C.市场情况D.非结算会员的资信情况【答案】CD18、根据期货市场客户开户管理规定，下列选项中属于中国期货保证金监控中心对客户交易编

26、码申请相关资料进行复核的标准的有()。A.一般单位客户名称和组织机构代码证号码与全国组织机构代码管理中心反馈结果的一致性B.个人客户姓名和身份证号码与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果的一致性C.客户姓名或者名称与其期货结算账户户名的一致性D.客户交易编码申请表内容完整性、格式正确性【答案】ABCD19、下列不属于中国期货业协会应当注销期货从业资格的情形有()。A.期货从业人员被中国证监会立案调查B.期货从业人员被暂停职务C.期货从业人员被公安机关行政拘留D.期货从业人员被解聘【答案】ABC20、北京某期货公司经营不善，面临破产，某银行对该公司的 8000 万元贷款申请法律保护，下列关于法院处理不正确的是（）。A.冻结客户在期货公司保证金中的资金B.划拨客户在期货公司保证金中的资金C.期货公司有其他财产的，先行冻结、查封D.冻结保证金账户中属于期货公司的自有资金【答案】AB