河南省2023年期货从业资格之期货法律法规通关提分题库及完整答案.doc
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1、河南省河南省 20232023 年期货从业资格之期货法律法规通关提年期货从业资格之期货法律法规通关提分题库及完整答案分题库及完整答案单选题(共单选题(共 5050 题)题)1、期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交申请日前()个会计年度每季度末客户权益总额情况表。A.1B.2C.3D.4【答案】C2、期货公司的期货从业人员不得有下列()行为。A.提供期货市场信息B.挪用客户的期货保证金或者其他资产C.不以本人名义从事期货交易D.当相关方利益与客户的利益发生冲突时,坚持客户合法利益优先的原则【答案】B3、根据期货市场客户开户管理规定,()应当建立和维护期货市场客户统一开户系统,并
2、对期货公司提交的的客户资料进行审核。A.中国证券登记结算公司B.期货交易所C.中国期货业协会D.中国期货保证金监控中心【答案】D4、在法庭审理过程中,如果王某否认收到甲期货公司要求其追加保证金的通知,对此应由()举证责任。A.王某承担B.甲期货公司承担C.由法院根据双方各自过错大小决定D.王某和甲期货公司都需承担【答案】B5、期货从业人员违反期货从业人员管理办法以及协会自律规则的,协会应当进行调查,给予()。A.纪律惩戒B.行政处罚C.刑事处罚D.行政处分【答案】A6、对投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失,保障基金()A.予以补偿B.不予补偿C.酌情处理D.以上都不对【答案】B7、20
3、15 年,某期货交易所的手续费收入为 5000 万元人民币,根据期货交易所管理办法的规定,该期货交易所应提取的风险准备金为()。A.500 万元B.1000 万元C.2000 万元D.2500 万元【答案】B8、期货交易所可以接受充抵保证金的有价证券是()。A.公司债券B.股票C.大额可转让存单D.可流通的国债【答案】D9、下列关于期货交易方式中互联网交易的表述中,错误的是()。A.客户通过互联网下达交易指令的,期货公司应当以适当的方式保存该交易指令B.期货公司为客户提供互联网委托服务的,应当对互联网交易风险进行特别提示C.客户通过互联网下达交易指令的,期货公司应当在传达交易指令前对客户账户资
4、金进行验证D.期货公司必须为客户提供互联网委托服务【答案】D10、根据期货公司风险监管指标管理办法,期货公司保存风险监管报表的期限应当()。A.不少于 5 年B.不少于 15 年C.不少于 20 年D.不少于 10 年【答案】A11、会员制期货交易所会员理事由会员大会选举产生,非会员理事由()委派。A.期货业协会B.国务院C.商务部D.中国证券监督管理委员会【答案】D12、期货公司会员号变更、会员分级结算关系变更、会员资格转让或者交易编码申请权限受到期货交易所限制时,期货交易所应当将有关情况及时通知()。A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货保证金监控中心D.期货保证金存管银行【答案】C13
5、、根据期货交易管理条例,审批设立期货交易所的机构是()。A.国务院商务主管部门B.中国期货业协会C.国务院财政部门D.国务院期货监督管理机构【答案】D14、关于期货交易所监事会,下列说法正确的是()。A.监事会每届任期 2 年B.监事会成员不得少于 3 人C.监事会主席、副主席的任免,由中国证监会提名,股东大会通过D.监事会设主席 1 人,副主席若干【答案】B15、期货公司任用董事、监事和高级管理人员,应当自做出决定之日起()个工作日内,向中国证券监督管理委员会相关派出机构报告。A.1B.2C.3D.5【答案】D16、风险监管报表是()编制的反映各项风险监管指标计算过程及计算结果的报表。A.期
6、货交易所B.会计师事务所C.期货公司D.中国证监会【答案】C17、()应当保障投资者评估数据库正常运行,有效满足投资者适当性管理需求。A.期货经营机构B.期货业协会C.期货交易所D.中国证监会【答案】A18、证券公司从事期货中间介绍业务的,应当建立完备的()制度,对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。A.风险管理B.技术风险C.协助开户D.全权开户【答案】C19、根据期货公司首席风险官管理规定(试行),期货公司应当()提名并聘任首席风险官。A.由监事会B.由董事长C.由总经理D.根据公司章程的规定【答案】D20、期货行业产品或服务的风险等级原则上由低到高划分为五级,分别为()级。A.A1、A
7、2、A3、A4、A5B.B1、B2、B3、B4、B5C.C1、C2、C3、C4、C5D.R1、R2、R3、R4、R5【答案】D21、取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续()未在机构中执业的,在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。A.2 年B.3 年C.5 年D.6 年【答案】A22、期货公司监督管理办法规定,客户既未对交易结算报告的内容确认,也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的()。A.客户不得开新仓B.视为客户对交易结算报告内容有异议C.期货公司应催促客户尽快确认D.视为客户对交易结算报告内容的确认【答案】D23、甲欲申请设立一期货交易所,但是不知道如何申请,于
8、是前去咨询律师,律师告诉他申请设立期货交易所,应当提交相关的材料。下列各项中不属于应当提交的材料是()。A.申请书B.章程和交易规则草案C.期货交易所的经营计划D.理事会成员候选人或者董事会和监事会成员的财产情况【答案】D24、期货公司申请金融期货结算业务资格,应当具有从事金融期货结算业务的详细计划,包括部门设置、人员配置、岗位责任、金融期货结算业务管理制度和()。A.操作规章制度B.风险管理制度C.交易管理制度D.特定人事制度【答案】B25、公司制期货交易所股东大会会议的召开及议事规则应当符合()的规定。A.期货交易所交易细则B.期货交易所会员管理办法C.期货交易所理事会工作规则D.期货交易
9、所章程【答案】D26、自被中国证监会及其派出机构认定为首席风险官不适当人选之日起()年内,任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。A.1B.2C.3D.4【答案】B27、根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法,证券公司开展中间介绍业务应当提供()服务。A.代理客户进行期货交易B.代期货公司收付期货保证金C.协助办理开户手续D.通过证券资金账户为客户存取、划转期货保证金【答案】C28、期货公司应当按照()的有关规定计算风险监管指标。A.中国证监会B.期货交易所C.企业会计准则D.期货业协会【答案】A29、协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起()工作日内,向中国证
10、监会及其有关派出机构报告,并及时在协会网站公示。A.5 个B.7 个C.10 个D.15 个【答案】C30、某期货公司注册资本金为 1 亿元,甲公司出资 700 万元,为其第五大股东。甲公司在期货公司股东会的表决权占比为()。A.0.07B.0.2C.0.05D.由公司章程自由约定【答案】A31、期货交易所对期货公司强行平仓数额应当与期货公司()。A.需追加的保证金数额完全相同B.持仓占用的保证金数额完全相同C.需追加的保证金数额基本相当D.持仓占用的保证金数额基本相当【答案】C32、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的,应当予以撤销,对负有责任的公司和人员()。A.依法予以
11、警告B.予以警告,并处以 3 万元以下罚款C.要求期货公司解聘该人员D.情节严重的,暂停或者撤销任职资格【答案】B33、期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的,由()注销其从业资格。A.中国证监会派出机构B.期货交易所C.中国期货业协会D.中国证监会【答案】C34、下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述中,错误的是()。A.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务B.期货公司总部应当设立独立的部门,对期货投资咨询业务实行统一管理C.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的,期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排D.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货
12、业务之间利益冲突的管理制度,建立健全信息隔离机制,并保持办公场所和办公设备相对独立【答案】A35、期货公司申请从事期货投资咨询业务,应当具有 3 年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于()名。A.2B.1C.3D.4【答案】B36、客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的()账户。A.期货交易B.期货保证金C.期货结算D.期货准备金【答案】C37、期货交易所因合并、分立或者解散而终止的,由()予以公告。A.中国银监会B.中国证监会C.中国期货业协会D.商务部【答案】B38、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库,公示并且及时更新从业资格注册和()等
13、信息。A.考试成绩B.诚信记录C.工作业绩D.客户服务【答案】B39、某期货公司的期末财务报表显示,流动资产为 6000 万元,流动负债为5500 万元、根据期货公司风险监管指标管理办法,该期货公司流动资产与流动负债的比例()。A.符合风险监管指标规定标准要求,并低于风险监管指标的预警标准B.符合风险监管指标规定标准要求,并高于风险监管指标的预警标准C.不符合风险监管指标规定标准要求,中国证监会应当责令该期货公司限制整改D.不符合风险监管指标规定标准要求,中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务【答案】A40、期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的,()。A.如果损失小,由期货公司承担
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