浙江省2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识能力检测试卷A卷附答案.doc

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1、浙江省浙江省 20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基金年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识能力检测试卷基础知识能力检测试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、基金托管人应当履行的职责包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D2、早期的股权投资基金主要依据（）设立公司型股权投资基金。A.公司法B.投资基金法C.证券法D.合伙企业法【答案】A3、中国证监会从下列哪些方面对合格投资者作出了限定（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D4、创业投资基金通常不借助杠杆，以（）资金进行投资。A.银行借贷B.众筹C.基金的自有D.创业者的自有【答案】C5、

2、对信托（契约）型基金来讲，基金合同当事人遵循（）原则订立基金信托契约，明确当事人的权利、义务和责任。A.B.C.D.【答案】A6、对股权投资基金管理人内部控制的作用理解正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A7、（2017 年真题）关于股权投资基金的投资流程，下列顺序正确的是（）。A.项目立项、项目开发与筛选、初步尽职调查、签订投资框架协议、尽职调查、投资决策、签订投资协议、投资交割B.项目开发与筛选、初步尽职调查、项目立项、投资决策、签订投资框架协议、尽职调查、签订投资协议、投资交割C.初步尽职调查、项目开发与筛选、项目立项、签订投资框架协议、尽职调查、投资决策、签订投资协议、投资交割D.项

3、目开发与筛选、初步尽职调查、项目立项、签订投资框架协议、尽职调查、投资决策、签订投资协议、投资交割【答案】D8、（2019 年真题）股权投资基金是否选择托管，通常由（）。A.基金销售机构单独决定B.基金管理人单独决定C.基金投资者和基金管理人共同约定D.基金投资者单独决定【答案】C9、公司型股权投资基金根据公司法的规定，采用有限责任公司形式的股权投资基金，投资者人数不得超过（）人，采取股份有限公司形式的股权投资基金，投资者人数不得超过（）人。A.50、100B.100、100C.50、200D.100、200【答案】C10、股权投资基金要求目标公司通过保密协议或其他方式，确保其董事、高管和其他

4、关键员工不得兼职与本公司业务有关竞争的职位，以上内容属于投资协议的哪一项条款（）。A.也性条款B.保护性条款C.保密条款D.竞业禁止条款【答案】D11、清算人由全体合伙人担任，经全体合伙人过（）同意，可以自合伙企业解散事由出现后（）日内指定一个或者数个合伙人，或者委托第三人，担任清算人。A.2/3，15B.1/3，15C.2/3，20D.1/2，15【答案】D12、中国证监会对我国拟境外直接上市企业的规定，说法不正确的是（）。A.过去一年税后利润不少于 6000 万元人民币B.有较稳定的高级管理层及较高的管理水平C.按照合理市盈率预期，筹资额不少于 10000 万美元D.具有规范的法人治理结构

5、及较完善的内部管理制度【答案】C13、信托（契约）型基金的（）通过购买基金份额，享有基金投资收益。（）依据基金合同负责基金的经营和管理操作。（）负责保管基金资产，执行管理人的有关指令，办理基金名下的资金往来。A.基金管理人；基金投资者；基金托管人B.基金托管人；基金投资者；基金管理人C.基金投资者；基金管理人；基金托管人D.基金投资者；基金托管人；基金管理人【答案】C14、股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他相关服务机构及其从业人员违反法律、行政法规、行政规章的规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取的行政监管措施包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A15、在股权投资财务尽职调查中

6、，一般不作为其重点关注内容的是（）。A.会计政策与会计估计B.历史沿革C.财务报告及相关财务资料D.纳税分析【答案】B16、（2018 年真题）全国中小企业股份转让系统是经国务院批准设立的第一家（）证券交易场所。A.公司制B.股份合作制C.合伙制D.会员制【答案】A17、股权投资基金投资者转让基金份额的，受让人（）。A.应当是合格投资者B.应当是个人投资者C.应当是机构投资者D.以上投资者都可以【答案】A18、（2017 年真题）竞价交易制度包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C19、关于股权投资基金行业自律组织的作用，说法错误的是（）。A.促进会员忠实履行受托义务和社会责任B.履行行业

7、自律管理，促进行业合规经营C.对违法违规的市场主体采取行政处罚D.提供行业服务，提高行业竞争力【答案】C20、（2020 年真题）关于投资协议中回售权条款,表述错误的是（）。A.回售权的触发条件可以是企业未能在 5 年内实现上市B.回售权的触发条件由业绩指标触发条件和非业绩事件触发条件两类C.股份回购方只能为目标公司本身D.行使回售权可以为投资提供流动性【答案】C21、（2018 年真题）私募基金管理人未及时履行信息报送更新义务的，以下表述正确的是（）A.在完成相应整改要求之前，中国证券投资基金协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案B.一旦私募基金管理人作为异常机构公示，即使整改完毕，至少 3

8、 个月后才能恢复正常机构公示状态C.在完成相应整改要求前，中国证券投资基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品的发行D.中国证券投资基金业协会将其列入异常机构名单，并通过私募基金管理人公示平台对外公示【答案】A22、关于创业投资基金的运作特点，以下描述不正确的是（）A.投资对象主要是未上市成长性创业企业B.通常采取控股性投资C.一般不借助杠杆，以基金的自有资金进行投资D.投资收益主要来源于所投资企业的因价值创造带来的股权増值【答案】B23、由于计算口径的不同，基金的内部收益率又分为（）。A.毛内部收益率和差额收益率B.折现收益率和差额收益率C.折现收益率和净内部收益率D.毛内部收益率和净内部收

9、益率【答案】D24、关于并购基金的表述正确的是（）。A.并购基金的收益主要来源于因管理增值带来的股权增值B.并购基金投资对象主要是成长期企业C.并购基金往往通过注资的形式对企业增量股权进行投资D.并购基金因规模较大，往往以自有资金进行并购【答案】A25、有投资者 A，实缴投资本金 3000 万元。在基金清算时，投资者 A 可以分配的总收益为（）。A.2100 万元B.5100 万元C.1920 万元D.4920 万元【答案】C26、信托（契约）型基金的参与主体主要为（）。A.B.C.D.【答案】D27、根据合伙企业法，相关规定，合伙企业生产经营所得和其他，所得采取（）原则。A.免税B.高税率C

10、.先税后分D.先分后税【答案】D28、投资框架协议有时也被称为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D29、关于政府引导基金，说法正确的是（）。A.政府引导基金不能对创业投资基金提供融资担保的支持B.政府弓 I 导基金鼓励创投基金投资成长期和成熟期的企业C.政府弓 I 导基金主要直接投资与创业公司D.政府引导基金按市场化方式运作，主要投资于创业投资基金【答案】D30、股权投资基金起源于（）。A.美国B.英国C.丹麦D.日本【答案】A31、“必备投资者”应满足条件（）A.B.C.D.【答案】A32、（2017 年真题）合伙型基金的参与主体主要是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A33、（20

11、21 年真题）股权投资基金甲于 2016 年初设立，基金认缴出资合计人民币 8 亿元，基金投资期为基金设立后三个自然年度。A.若 B 基金签署的是完全棘轮条款，应补偿股份数量为 250 股B.若 B 基金签署的是完全棘轮条款，应补偿股份价格为 8 元/股C.若 B 基金签署的是加权平均条款，应补偿股份数量为 17 股D.若 B 基金签署的是加权平均条款，经过反稀释调整后，B 基金对 A 公司的每股投资成本降低为 9.83 元【答案】B34、关于投资协议的主要条款，以下表述错误的是（）A.保护性条款是投资协议和投资框架协中的常见条款B.保护性条款通常针对涉及投资者经济利益或公司控制权的重大事项C

12、.完全棘轮条款对作为创始股东的企业家影响较小D.设立保护性条教的目的是保护作为小股东的投资者【答案】C35、随售权条款通常与（）条款同时出现。A.第一拒绝权B.反摊薄C.随售权D.优先认购权【答案】A36、下列不属于相对估值方法的是（）。A.市盈率B.市净率C.市售率D.贴现率【答案】D37、下列关于股权投资基金政府管理主体职责的描述，错误的是（）。A.中国证券投资基金业协会负责对股权投资基金募集、投资等不合规行为实施行政监管措施、行政处罚B.商务部和国家外汇管理局对跨境股权投资基金活动承担相应监管职责C.财政部和国家发展改革委员负责政府投资基金的管理和规范工作D.国务院国资委和各地方国资委分

13、别负责中央和地方国有企业参与股权投资基金的监督管理【答案】A38、下列属于基金财产清算小组成员的是（）。A.B.C.D.【答案】B39、私募股权投资基金投资项目估值的主要方法有（）。A.B.C.D.【答案】A40、（）是指注册于境外的股权投资基金，投资于境内企业。A.跨境股权投资B.跨境直接投资C.境内股权投资基金面向境外企业的投资D.境外股权投资基金面向境内企业的投资【答案】D41、下列关于财政引导基金的说法中错误的是（）。A.中央财政资金只能通过间接投资创业企业的方式培育和促进新兴产业发展B.保险资金可通过投资其他股权投资基金间接投资创业企业C.外资可通过设立合资或独资的创业投资管理企业在

14、我国境内进行股权投资D.财政性引导基金有利于拓宽创业投资基金资本来源【答案】A42、我国公司法规定，公司公开发行股份前已经发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起（）内不得转让。A.半年B.1 年C.2 年D.5 年【答案】B43、下列非法吸收或者变相吸收公众存款，并依法追究刑事责任的行为中，以非法吸收公众存款罪定罪处罚的行为包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D44、（2020 年真题）关于基金托管人的主要职责，以下表述错误的是（）A.参与制定基金所投资企业发展战略B.安全保管基金财产C.将托管资金与基金托管机构自有财产严格分开D.按照规定开设基金资金账户【答案】A45、股权投

15、资基金监管的首要目标是（）。A.保护基金投资者的合法权益B.保证基金受托人的收益C.防范系统性金融风险D.防范非系统性金融风险【答案】A46、股权投资基金生命周期的阶段包括（）A.B.VC.VD.V【答案】D47、普通合伙人对基金可能的债务（）。A.没有责任B.以认缴出资额为限承担责任C.承担主要责任D.承担无限连带责任【答案】D48、（2017 年真题）下列属于股权投资基金的特殊风险的是（）。A.基金委托募集所涉风险B.资金损失风险C.基金运营风险D.流动性风险【答案】A49、尽职调查认为符合投资要求的企业与项目，项目投资经理编写完整的（）。A.投资建议书B.投资计划书C.投资意向书D.投资协议书【答案】A50、关于全国股转系统挂牌后的退出方式，以下描述错误的是（）A.全国股转系统挂牌股票转让可采取协议方式、做市方式或中国证监会批准的其他转 i 上方式B.协议转让主要采用两种委托方式，即定价委托和成交确认委托C.协议转让主要采用三种成交方式：点击成交、互报成交确认申报和收盘自动匹配成交D.收盘自动匹配成交是在每个收盘日 14:30 将盘中价格相同、交易方向相反的交易对手自动撮合【答案】D