江苏省2023年证券从业之金融市场基础知识通关提分题库(考点梳理).doc

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1、江苏省江苏省 20232023 年证券从业之金融市场基础知识通关提年证券从业之金融市场基础知识通关提分题库分题库(考点梳理考点梳理)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列属于资产证券化参与者的是（）。A.B.C.D.【答案】A2、下列关于封闭式基金与开放式基金的说法错误的是（）。A.与开放式基金相比，封闭式基金给基金管理人提供了更好的激励约束机制B.封闭式基金份额固定，即使基金表现良好，在封闭期内也不能扩大运作规模C.封闭式基金更便于基金经理进行长期投资和全额投资安排D.开放式基金在必须高度重视投资组合的流动性。【答案】A3、科创板制度设计的创新点包括（）。A.B.C.D.【答案】D

2、4、以下不属于常用货币政策中介目标的是（）。A.基础货币B.货币供应量C.长期利率D.银行信贷规模【答案】A5、（2020 年真题）下列期货中，（）不属于金融期货。A.商品期货B.外汇期货C.股票价格指数期货D.利率期货【答案】A6、影响债券现金流的因素有（）。A.B.C.D.【答案】A7、根据证券化产品的金融属性不同，可以分为（）。A.B.C.D.【答案】B8、按照上市公司证券发行管理办法主板（中小板）上市公司的配股应当满足的条件包括（）。A.B.C.D.【答案】D9、（2018 年真题）下列选项中，不属于证券金融公司从事转融通业务的权益处理的是（）。A.证券金融公司开立转融通业务的证券资金

3、账户B.担保证券的记录以及发行人权利的行使C.投资收益的处分D.持券信息披露义务【答案】A10、证券公司的监管制度包括（）。A.B.C.D.【答案】D11、在西方货币政策传导机制理论中，用 PWCY 表示财富传导机制的传导过程中，其中的 C 表示的是（）。A.股票价格B.货币价格C.财富D.消费【答案】D12、证券期货投资者适当性管理办法对代销机构的适当性管理方面进行了统一的要求，代销机构必须符合三个方面要求才能够代销相关产品，不包括（）。A.需要具备代销产品的资格B.需要具备落实适当性义务要求的能力C.需要具备一定数量的净资产D.应当严格执行管理人对委托产品的适当性管理标准和要求【答案】C1

4、3、（2019 年真题）根据优先股票股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度补发分类，优先股票可以分为（）。A.可转换优先股票和不可转换优先股票B.股息率可调整优先股票和股息率固定优先股票C.累积优先股票和非累积优先股票D.可赎回优先股票和不可赎回优先股票【答案】C14、（2020 年真题）下列属于境内上市外资股的是（）A.B 股B.S 股C.L 股D.A 股【答案】A15、按照证券金融监督管理条例，证券金融公司的设立和解散由（）决定。A.国务院B.国家证券监督管理委员会C.中国证监会D.中国证券业协会【答案】A16、基金管理公司最核心的一项业务是()。A.受托资产管理业务B.社会基金管理C.

5、证券投资基金业务D.企业年金管理业务【答案】C17、按政策标准，机构投资者可以分为（）。A.B.C.D.【答案】D18、常见的衍生工具包括（）。A.B.C.D.【答案】A19、以下关于 ETF 和 LOF 的说法错误的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A20、股票、债券等属于（）。A.商品证券B.货币证券C.资本证券D.商业证券【答案】C21、下列属于 RQFII 试点业务与 QFII 的主要区别的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B22、下列关于金融衍生工具的发展动因的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】C23、下列各项中，可以作为股市投资避险工具的有（）。A.、B

6、.、C.、D.、【答案】A24、深圳证券交易所于（）正式营业.A.1989 年 5 月 3 日B.1990 年 8 月 3 日C.1991 年 7 月 3 日D.1992 年 6 月 3 日【答案】C25、根据中华人民共和国证券法的规定，下列属于证券交易内幕信息知情人的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】A26、（2018 年真题）1981 年后，我国发行的国债品种有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B27、就单个上市公司的持股比例而言，单个境外机构的投资额度与国内基金一样不得超过该公司总股份的（）。A.3%B.5%C.10%D.15%【答案】C28、股票票面上标明的金额，是股票的（）

7、。A.账面价值B.票面价值C.清算价值D.内在价值【答案】B29、系统的基金业绩评估需要从以下（）方面入手。A.、B.、C.、D.、【答案】B30、按照证券法的规定，中国证券业协会应该行使下列（）职责。A.B.C.D.【答案】B31、根据国债的偿还期货，可以把国债分为（）A.、B.、C.、D.、【答案】A32、下列关于同业拆借利率的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B33、（2021 年真题）债券与股票的不同之处包括（?）A.、B.、C.、D.、【答案】D34、下列关于股票的账面价值的说法中，错误的是（）。A.股票的账面价值又被称为股票净值或每股净资产，在没有优先股的条件下，每股账面

8、价值等于公司净资产除以发行在外的普通股票的股数B.公司净资产是公司资产总额减去负债总额后的净值，从会计角度说，等于股东权益价值C.股票账面价值的高低对股票交易价格有重要影响D.通常情况下，股票账面价值等于股票的市场价格【答案】D35、下列关于利率的风险结构的说法中有误的是（）。A.不同发行人发行的相同期限和票面利率的债券，其市场价格也相同B.不同信用等级债券之间的收益率差反映了不同违约风险的风险溢价C.经济繁荣时期，低等级债券与无风险债券之间的收益率差通常比较小D.衰退期或萧条期，信用利差会急剧扩大，导致低等级债券价格暴跌【答案】A36、对于股票价值，下列表述正确的是（）。A.、B.、C.、D

9、.、【答案】A37、市场风险衡量方法有（）。A.敏感性分析和波动性分析B.敏感性分析和情景分析C.感知分析和敏感性分析D.情景分析和波动性分析【答案】A38、美国最典型的机构投资者是（）。A.投资银行B.金融财团C.对冲基金D.共同基金【答案】D39、地方政府一般债券采用（）形式，地方政府一般债券实行自发自还。A.记账式浮动利率B.记账式固定利率C.凭证式固定利率D.凭证式浮动利率【答案】B40、各级政府及政府机构出现资金剩余时，一般可通过购买（）投资于证券市场。A.、B.、C.、D.、【答案】C41、在美国银行业的监管机构中，（）作为监管机构的协调机构，负责制定统一的监管准则和报告格式。A.

10、货币监理署B.联邦储备体系C.储蓄机构监管署D.联邦金融机构检查委员会【答案】D42、（2020 年真题）2018 年博鳌亚洲论坛明确了我国保险业对外开放的诸多措施，标志着我国保险业务将迎来全面开放时代。主要措施包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】A43、全国社保基金境外投资的比例，按成本计算，不得超过全国社保基金总资产的（）。A.10%B.15%C.20%D.25%【答案】C44、下列关于各类金融中介机构业务的说法，正确的有（）A.B.C.D.【答案】D45、证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行（）披露。A.基本信息公开B.财务信息公开C.基本信息公示和财务信息公开D.所有内部信

11、息公开【答案】C46、下列关于公募基金的说法。错误的是()A.公募基金是指面向社会公众公开发售基金份额、募集资金而设立的基金B.公募基金的基金份额的投资金额要求较低，适合中小投资者参与C.公募基金募集金额不少于 5000 万元人民币D.公募基金可以向社会公众公开宜传推广，基金募集对象不固定【答案】C47、下列关于中央银行票据的说法有误的是（）。A.期限通常在 6 个月到 3 年B.中央银行票据实质是中央银行债券C.具有短期性的特点D.发行它的目的主要是进行对冲操作，回收外汇占款所投放的基础货币【答案】A48、债券的利率期限结构主要包括（）收益率曲线。A.B.C.D.【答案】D49、股票风险的内涵是股票投资收益的（）。A.不确定性B.确定性C.资本利得性D.利润不稳定性【答案】A50、按是否记载股东姓名，股票可以分为（）A.B.C.D.【答案】D