江苏省2023年证券从业之金融市场基础知识全真模拟考试试卷A卷含答案.doc

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1、江苏省江苏省 20232023 年证券从业之金融市场基础知识全真模年证券从业之金融市场基础知识全真模拟考试试卷拟考试试卷 A A 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、中央银行实施货币政策，有三样看家“法宝”，它们是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B2、凡在限额以内发生的损失，都可以通过（）来抵御。A.自有资金B.内部资金C.外部资金D.内部资金或者外部资金【答案】A3、（2020 年真题）关于一般开放式基金的分红方式，下列说法正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】D4、以下不属于公开市场业务发挥作用的传导作用标量的是（）。A.价格B.法定存款准备金率C.市场

2、利率D.信贷规模【答案】B5、强制性的基金信息披露制度，其作用包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】C6、我国第一家商品期货交易所成立于（）。A.上海B.郑州C.大连D.北京【答案】B7、（2018 年真题）赋予股东优先认股权的主要目的包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B8、证券公司开展融资融券业务，必须经（）批准。A.国务院证券监督管理委员会B.中国证监会C.中国证券业协会D.证券交易所【答案】B9、公募债券的特点有（）A.B.C.D.【答案】A10、根据价值规律，股票的市场价格是由股票的（）决定的，但同时也受许多其他因素的影响。其中，（）是最直接的影响因素，其他因素都是通过作用于

3、供求关系而影响股票价格的。A.内在价值、公司盈利状况B.内在价值、供求关系C.账面价值、公司盈利状况D.账面价值、供求关系【答案】B11、公司经营状况的好坏，可以从()来分析。A.B.C.D.【答案】A12、资金盈余单位通过直接与资金需求单位协议，或在金融市场上购买资金需求单位所发行的股票、债券等有价证券，将货币资金提供给需求单位使用。这是融资方式中的（）。A.银行信用融资B.股票市场融资C.直接融资D.间接融资【答案】C13、证券金融公司组织形式一般为（）。A.股份有限公司B.一般合伙公司C.有限合伙公司D.有限责任公司【答案】A14、欧盟金融工具市场指令主要从（）的角度，要求金融机构必须对

4、客户的金融工具交易经验与知识进行评估A.投资者合规性B.销售适当性C.产品合规性D.收益稳定性【答案】B15、符合条件后，下列能够发行金融证券的有（）A.B.C.D.【答案】D16、非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）人。A.50B.100C.150D.200【答案】D17、股票价格指数的编制步骤包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】A18、政府发行债券所筹集的资金用途不对的是（）。A.用于协调财政资金短期周转B.弥补财政赤字C.兴建政府投资的大型基础性的建设项目D.支持企业发展【答案】D19、（）的投资目标是力求避免基金份额持有人投资本金出现亏损的公开募集证券投资

5、基金。A.组合基金B.上市开放式基金C.避险策略基金D.系列基金【答案】C20、（）是指通过投资或购买与标的资产收益波动负相关的某种资产或衍生产品，来冲销标的资产潜在损失的一种策略性选择。A.风险对冲B.风险分散C.风险控制D.风险转移【答案】A21、普通股股东行使剩余财产分配权有一定的先决条件。下列关于先决条件有关的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B22、以下说法不正确的是（）。A.证券公司开展自营业务，或者设立子公司开展自营业务，都需要取得证券监管部门的业务许可B.证券公司可为从事自营业务的子公司提供融资或者担保C.证券公司可以委托具备证券资产管理业务资格、私募户资产管理业务资

6、格或者合格境内机构投资者资格的其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理D.证券公司将自由资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本 80%的，无须取得证券自营业务资格【答案】B23、货币政策是指政府或中央银行为影响经济活动所采取的措施，其最终目标包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A24、（2020 年真题）基金一般都是按照（）的时间间隔对基金资产进行估值。A.不确定B.托管人随时确定C.管理人随时确定D.固定【答案】D25、关于证券公司资产管理计划

7、，下列说法中正确的是（）。A.资产管理计划应当以公开方式向合格投资者募集B.证券期货经营机构、销售机构可以通过传播媒体方式向不特定对象宣传资产管理计划C.证券期货经营机构不得设立多个资产管理计划，同时投资于同一非标准化资产D.同一非标准化资产指单一主体的非标准化资产，不包含关联方的非标准化资产【答案】C26、中国人民银行行使国家中央银行的职能，包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】C27、重要法律法规的变动对金融市场的影响属于（）。A.B.、C.、D.、【答案】C28、按基金运作方式划分，可将证券投资基金分为封闭式基金和开放式基金，那么这两种类型的基金的区别有（）。A.B.C.D.【答案】

8、D29、（2019 年真题）与认购、认沽期权价值均为正相关关系的期权价值影响因素是（）A.标的证券价格B.执行价格C.无风险利率D.到期时间【答案】D30、按照企业年金基金管理办法的规定，企业年金投资范围不包括（）。A.银行存款B.外国政府债券C.国债D.企业（公司）债【答案】B31、报价系统是经中国证监会批准设立的为机构投资者提供私募产品报价、发行、转让及相关服务的专业化电子平台，下列选项不符合其定位的是（）。A.定位于私募市场B.定位于机构间市场C.定位于互联互通市场D.定位于大众市场【答案】D32、当有情节严重的异常交易行为时，交易所可以采取的措施有()。A.B.C.D.【答案】D33、

9、对冲机制是指交易者利用期货合约标准化的特征，在开仓和平仓的时候分别做两笔（）相同但方向相反的交易，并且不进行实物交割，而是以结清差价的方式结束交易的独特交易机制。A.、B.、C.、D.、【答案】D34、下列关于我国可转换债券的相关说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】D35、证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、中央银行票据等风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本（）的，无须取得证券自营业务资格。A.50B.60C.70D.80【答案】D36、在证券交易所内，债券成交就是要使买

10、卖双方在价格和数量上达成一致。这一程序必须遵循特殊的原则，又被称为竞价原则。这种竞价原则的主要内容是（）。A.B.C.D.【答案】A37、无面额股票的价值与公司每股净资产（）.A.反方向变化B.同方向变化C.无关D.相等【答案】B38、以下不属于国务院金融稳定发展委员会重点关注的问题的是（）。A.影子银行B.互联网金融C.反洗钱资金监测D.资产管理行业【答案】C39、商业银行的混合资本债券期限在（）年以上，发行之日起（）年内不可赎回。A.15，10B.20，15C.20，10D.10，5【答案】A40、（2021 年真题）国际上重要的股票价格指数期货品种包括（?）A.、B.、C.、D.、【答案

11、】B41、（2018 年真题）按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C42、从理论上讲，净资产和股价之间的关系是（）。A.净资产增加，股价下降B.净资产增加，股价上升C.净资产增加，股价可能上升，也可能下降D.净资产增加，股价不变【答案】B43、银行面临的信用风险可能存在于（）中。A.、B.、C.、D.、【答案】D44、（）也被称为零利率，是零息票债券到期收益率的简称。A.到期收益率B.当期收益率C.即期利率D.持有到期收益率【答案】C45、在基本分析法中对宏观经济的分析，主要探讨各经济指标和经济政策对股票价格的影响，这些经济指标分为（）。A.B.

12、C.D.【答案】A46、关于银行间债券市场短期债券信用评级等级划分，（）表示还本付息能力较强，安全性较高。A.A-lB.A-2C.A-3D.B【答案】B47、从事证券评级业务的资信评级机构，应当建立（）制度。A.B.C.D.【答案】A48、证券公司的融资管理应符合以下要求（）。A.B.C.D.【答案】D49、关于不列入基金管理过程中发生费用的项目，下列说法中正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A50、根据中国国家标准风险管理术语中关于风险的定义，说法正确的是（）。?A.可以是负面的，不可以是正面的B.可以是正面的，也可以是负面的C.正面的和负面的都不可以D.可以是正面的，不可以是负面的【答案】B