江苏省2023年证券从业之金融市场基础知识精选试题及答案二.doc

《江苏省2023年证券从业之金融市场基础知识精选试题及答案二.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《江苏省2023年证券从业之金融市场基础知识精选试题及答案二.doc（16页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、江苏省江苏省 20232023 年证券从业之金融市场基础知识精选试年证券从业之金融市场基础知识精选试题及答案二题及答案二单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、（2020 年真题）下列期货中，（）不属于金融期货。A.商品期货B.外汇期货C.股票价格指数期货D.利率期货【答案】A2、为各类封闭式投资基金提供上市渠道的市场是（）。A.主板市场B.另类投资市场C.专业证券市场D.专业基金市场【答案】D3、首次公开发行股票的方式包括（）。A.B.C.D.【答案】D4、（2020 年真题）金融期货是指交易双方在集中的交易场所以（）方式进行的标准化金融期货合约的交易。A.场外协商B.约定价格C.公开竞

2、价D.场内大宗【答案】C5、基金管理人运用基金财产进行证券投资不得有的行为包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C6、根据中国国家标准风险管理一术语中关于风险的表述正确的是()A.可以是负面的,不可以是正面的B.可以是正面的,也可以是负面的C.正面的和负面的都不可以D.可以是正面的,不可以是负面【答案】B7、按照产品形态，金融衍生工具可以分为()。A.交易所交易的衍生工具和场外交易市场交易的衍生工具B.独立衍生工具和嵌入式衍生工具C.货币衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具D.金融远期合约、金融期货、金融期权、金融互换【答案】B8、下列关于可交换公司债券与可转换公司债券区别的叙述中，正确的

3、是()。A.、B.、C.、D.、【答案】C9、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立（）。A.B.C.、D.【答案】D10、能提高适应新常态下经济运行的特点，使货币政策调控的前瞻性、灵活性和有效性增强的是（）。A.一般性货币政策工具B.选择性货币政策工具C.创新性货币政策工具D.其他货币工具【答案】C11、关于科创板申报要求，下列说法中正确的是（）。A.无论通过市价还是限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量均应当不小于200 股B.卖出科创板股票时，余额不足 200 股的部分，应当分次申报卖出C.通过市价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应不超过 10 万股D.通

4、过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应不超过 5 万股【答案】A12、按照合约所规定的履约时间的不同，金融期权可以分为（）。A.认购期权和认沽期权B.欧式期权、美式期权和修正的美式期权C.股票类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权等D.单只股票期权、股票组合期权和股价指数期权【答案】B13、股权类产品的衍生工具是指以（）为基础工具的金融衍生工具。A.各种货币B.股票或股票指数C.利率或利率的载体D.基础产品所蕴含的信用风险或违约风险【答案】B14、OTC 交易的衍生工具是指（）交易的衍生工具。A.B.C.D.【答案】C15、证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资

5、券余额不超过净资本的（），在此范围内，证券公司自主确定每期短期融资券的发行规模。A.40%B.50%C.60%D.70%【答案】C16、场外交易市场的英文缩写是（）。?A.OTCB.MMFC.B.MMFCCPID.LOF【答案】A17、以下关于中央银行资产业务的说法，正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】B18、国务院证券监督管理机构应当自受理基金管理公司设立申请之日起()个月内进行审查。A.6B.7C.8D.9【答案】A19、场外交易市场的特征有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C20、下列关于银行间债券市场和交易所债券市场结算方式的说法，正确的有()A.、B.、C.、D.、【答

6、案】B21、下面对于证券公司缴纳的证券投资者保护基金的说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】C22、股票价格指数的编制方法主要包括（）。A.B.C.D.【答案】A23、银行间债券市场短期债券信用评级等级划分为（）。A.三等九级B.四等六级C.五等十级D.三等六级【答案】B24、下列对于风险规避的说法中，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D25、非柜台委托有以下（）形式。A.B.C.D.【答案】A26、下列关于证券公司次级债说法有误的是（）。A.证券公司次级债的清偿顺序在普通债之后B.次级债务和次级债券为证券公司同一清偿顺序的债务C.证券公司次级债券可在证券交易所或中国证监会认可的交易场所

7、依法向机构投资者发行、转让D.证券公司次级债分为短期次级债、中期次级债和长期次级债【答案】D27、关于个人投资者开通科创板股票交易权限的符合条件，说法正确的是（）A.需核查申请权限开通前 10 个交易日证券账户及资金账户内的资产曰均金额B.符合交易日期限规定的个人证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50 万元C.个人投资者需参与证券交易 12 个月以上D.核查的证券账户及资金账户包括该投资者通过融资融券融人的资金及证券【答案】B28、按照我国证券法的规定，证券交易必须实行的原则是（）。A.B.C.D.【答案】D29、每家证券公司设立的另类子公司原则上不超过（）家。A.1B.2C.3D.5

8、【答案】A30、股票分析中，技术分析方法主要有（）。A.B.C.D.【答案】D31、下面对于证券市场融资活动特征的描述不正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D32、与其他类型基金相比，货币市场基金具有（）的特点。A.I、B.、C.、IIID.I、【答案】C33、ETF 有“最小申购、赎回份额”的规定，下列不是通常最小申购、赎回单位的是（）万份。A.30B.50C.80D.100【答案】C34、（2020 年真题）关于转融通业务中持券信息披露义务，下列说法错误的是（）A.证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券不计入其自有证券B.证券金融公司无须因转融通担保证券账户内证券数量的变动而履行信

9、息报告、披露或者要约收购义务C.证券公司通过其自营证券账户、融券专用证券账户和转融通担保证券明细账户合计持有一家上市公司股票及其权益的数量或者其增减变动达到规定比例时，应当依法履行信息报告、披露或者要约收购义务D.有一致行动人的，一致行动人与证券公司持有的股票及其权益的数量分开计算【答案】D35、在科创板发行审核注册制方面，中国证监会主要承担的职责有（）A.、B.、C.、D.、【答案】A36、（），证监会宣布国务院已原则同意开展证券公司融资融券业务试点和推出股指期货品种，证券交易所融资融券业务开始启动。A.2012 年B.2010 年C.2011 年D.2009 年【答案】B37、下列各项中，

10、不属于对上市公司进行监管的类型的是()。A.信息披露的监管B.公司治理监管C.并购重组的监管D.内幕交易行为的监管【答案】D38、弥补赤字的手段有()。A.B.C.D.【答案】D39、下列影响股价的因素中，属于宏观经济与政策因素的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A40、下列选项中，属于股权类产品衍生工具的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】D41、记账式债券发行和交易的特点是发行效率高、成本低且()。A.流动性强B.交易安全C.灵活性高D.收益性高【答案】B42、（2018 年真题）下列关于直接融资的说法中，错误的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C43、可转债的转换价格在（

11、）情况下可以进行调整。A.B.C.D.【答案】C44、中小企业板块的设计要点主要包括（）A.B.C.D.【答案】D45、关于证券公司中间介绍业务的业务范围的说法错误的是（）。A.证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，不得提供期货行情信息及交易设施B.证券公司不得代理客户进行期货交易，结算或者交割C.证券公司不得代期货公司、客户收付期货保证金D.证券公司不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金【答案】A46、下列选项中，QDII 可以投资的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A47、上证综合指数以股票（）为权数，按加权平均法计算。A.市值B.流通股本C.成交量D.发行量【答案】D48、2018 年 4 月 17 日沪深 300 指数开盘报价为 3812.87 点，当年 9 月份到期的沪深 300 指数期货合约开盘价为 3718.8 点，若期货投机者预期当日期货报价下跌，开盘即空头开仓，并在当日最低价 3661.6 点进行空头平仓。若期货公司要求的初始保证金为 10%，则该投机者当日即实现盈利（）元，日收益率（）。A.28221；10.25%B.17160；10.25%C.17160；15.38%D.28221；15.38%【答案】C49、国务院金融稳定发展委员会的职责有（）。A.B.C.D.【答案】A50、中国证监会的职责有()。A.B.C.D.【答案】C