江苏省2023年证券从业之金融市场基础知识高分题库附精品答案.doc

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1、江苏省江苏省 20232023 年证券从业之金融市场基础知识高分题年证券从业之金融市场基础知识高分题库附精品答案库附精品答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列不属于人民币债券交易的清算方式的是（）。A.见券付款B.见票付款C.见款付券D.券款对付【答案】B2、除中国证监会另有规定外，基金、集合计划不得有下列行为（）。A.B.C.D.【答案】D3、（）是交易所为了防止市场风险过度集中和防范操纵市场的行为，而对交易者持仓数量加以限制的制度。A.集中交易制度B.限仓制度C.大户报告制度D.保证金制度【答案】B4、与认购、认沽期权价值均正相关的是(?)。A.标的资产波动率B.执行价格C.

2、无风险利率D.到期时间【答案】A5、会计师事务所申请证券资格，要求注册会计师应不少于（）人。A.30B.35C.120D.200【答案】D6、下列（）属于我国普通股股东所享有的基本权利。A.B.C.D.【答案】A7、非证券金融市场包括（）。A.B.C.D.【答案】A8、基金资产总值是指基金所拥有的（）所形成的价值总和。A.、B.、C.、D.、【答案】C9、地方政府专项债券收支纳入（）A.特别预算管理B.般公共预算管理C.政府性基金预算管理D.其他预算管理【答案】C10、保荐制度主要内容包括（）。A.B.C.D.【答案】A11、关于股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌应当符合条件，下列说法

3、错误的是（）。A.主办券商推荐并持续督导B.应为高新技术企业C.依法设立且存续满两年D.具有持续经营能力【答案】B12、以下属于股票的特征的有（）。A.B.C.D.【答案】D13、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员的行为规范，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C14、金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以（）为交易对手。A.卖方B.交易所（或期货清算公司）C.期货经纪公司D.买方【答案】B15、基金销售支付机构是指从事基金销售支付活动的机构。基金销售支付机构应按规定在中国证监会备案并取得（）的支付业务许可证资格。A.商业银行B.中国人民银行C.原中国银监会D.原中

4、国保监会【答案】B16、有限责任公司成立后，应当向股东签发出资证明书，出资证明书应当载明的李有()A.B.C.D.【答案】A17、（2020 年真题）金融衍生工具的基本特征包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】A18、（）应当包含按照规定编制并经符合证券法规定的会计师事务所审计的财务会计报告。A.年度报告B.月度报告C.季度报告D.备案报告【答案】A19、使中央银行处于被动地位的一般性货币政策是（）。A.证券市场信用控制B.存款准备金制度C.再贴现政策D.公开市场业务【答案】C20、记名股票的特点包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B21、下列属于基金行业自律组织的有（）。A.B.C.

5、D.【答案】D22、（2021 年真题）下列关于证券市场投资者的说法，错误的是（?）A.证券市场投资者是证券市场的资金供给者B.证券市场各类投资者的目的各不相同，有些偏重于从长期投资，有些则偏重于短线交易C.众多的证券市场投资者保证了证券发行和交易的连续性，是推动证券市场价格形成和流动性的根本动力D.证券市场投资者，是指仅以取得利息和资本收益为目的，购买并持有有价证券，承担证券投资风险并行使证券权利的主体【答案】D23、根据有关规定，股票基金应有（）以上的资产投资于股票。A.50B.60C.70D.80【答案】D24、张某购入 A 公司 32的股份，他具有的权利包括（）。A.B.C.D.【答案

6、】A25、下列（）股份变动不会影响每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重。A.B.C.D.【答案】C26、如果有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价的原则，上海交易所规定的成交价格为（）。A.可实现成交价格的最低价格B.使未成交量最小的申报价格C.各个价格的平均价格D.行情显示的前收盘价格【答案】B27、影响股价变动的基本因素中属于行业与部门因素的是（）。A.B.C.D.【答案】C28、开展转融通业务时，将（）借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动。A.I、IIB.I、II、III、IVC.I、II、IVD.II、III、IV【答案】B29、中国证券业协会依法对证券评级业务活动

7、进行（）管理。A.自律B.监督C.备案D.审批【答案】A30、非参与优先股票的优先权体现在（）上。A.股息多少B.分配顺序C.获取收益D.认购新股【答案】B31、根据规定，证券投资基金份额持有人享有的权利，包括（）。A.I、B.I、C.I、D.、【答案】B32、金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具，说的是金融衍生工具哪个特征（）。A.跨期性B.杠杆性C.联动性D.不确定性或高风险性【答案】B33、SETS 系统（证券交易所电子化交易系统）的特点有（）。A.B.C.D.【答案】C34、若甲证券金融公司从事转融通业务的年税后利润为 68 万元，

8、则当年甲证券金融公司应提取的准备金为（）。A.10、2 万元B.6、8 万元C.20、4 万元D.3、4 万元【答案】B35、下面对机构投资者描述正确的是（）。A.按机构投资者业务与资本市场的关系，可分为金融机构投资者和证券机构投资者B.般机构投资者相比较战略投资者的定义，条件更为严谨C.战略机构投资者是通过机构投资者与股票二级市场的配售关系演化而来的D.机构投资者限定为可以开设股票账户的法人【答案】D36、（2020 年真题）基金招募说明书中应当详细说明基金的（）A.、B.、C.、D.、【答案】D37、我国的基金管理费、基金托管费及基金销售服务费均是按照前一日基金资产净值的一定比例逐日计提，

9、按（）支付。A.周B.月C.季度D.年【答案】B38、委托指令有多种形式，根据价格限制可以分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C39、自 1998 年建立了集中统一监管体制后，证券、期货监管体制实施了）的辖区监管责任制。A.B.C.D.【答案】D40、（）是指具有法人资格的非金融企业（以下简称“企业”）在银行间债券市场发行的，约定在 1 年内还本付息的债务融资工具。A.短期债券B.融资券C.金融债券D.短期融资券【答案】D41、在 QDII 制度中，基金、集合计划不得购买证券用于控制和影响发行该证券的机构或管理层，同一境内机构投资管理的全部基金、集合计划不得持有同一机构（）以上具有投票权

10、的证券发行总量，指数基金可以不受上述限制。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B42、中国证券业协会于（）年成立,当年机构类会员达到 170 家。A.1991B.1990C.1989D.2008【答案】A43、远期交易和期货交易的区别主要表现在()。A.I、B.C.D.【答案】D44、交易债务工具和优先股的市场被统称为（）。A.股票市场B.固定收益市场C.普通股市场D.债务市场【答案】B45、下列说法中正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D46、下列关于发行金融债券的承销人，说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A47、下列关于股权类期货的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D48、给出有关()的数据,可以计算出基金份额净值。A.、B.、C.、D.、【答案】B49、沪、深证券交易所对股票交易实行价格涨跌幅限制，ST 股票和*ST 股票价格涨跌幅比例为（）。A.3%B.5%C.8%D.10%【答案】B50、中小企业板块的总体设计原则可以概括为“两个不变”和“四个独立”，其中，“四个独立”包括（）。A.B.C.D.【答案】D