江苏省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务全真模拟考试试卷A卷含答案.doc

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1、江苏省江苏省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务全年证券投资顾问之证券投资顾问业务全真模拟考试试卷真模拟考试试卷 A A 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、控制流动性风险的主要做法，主要根据（）,对正常和压力情景下未来不同时间段的资产负债期限错配、融资来源的多元化和稳定程度、优质流动性资产及市场流动性等进行监测和分析，对异常情况及时预警。A.B.C.D.【答案】D2、风险限额管理是对关键风险指标设置限额,并据此对业务进行监测和控制旳过程，当出现违反限额情况，风险管理部门可采取的措施有（）A.I、IIB.III、IVC.II、IVD.I、II、III、I

2、V【答案】A3、在制定收入预算的过程中，理财师应关注（）。A.尽量对比较确定的支出项目进行预测B.不顾一切的追求最大利益C.尽量对比较确定的收入项目进行预测D.关注支出现金流入的时间点【答案】C4、证券投资顾问应公平维护客户利益不得（）。A.B.C.D.【答案】A5、下列哪些指标应用是正确的（）。A.B.C.D.【答案】B6、根据时间长短可以将客户证券投资目标分为（）。A.B.C.D.【答案】B7、已知某公司某年财务数据如下：年初存货 69 万元，年初流动资产 130 万元，年末存货 62 万元，年末流动资产 123 万元，营业利润 96 万元，营业成本304 万元，利润总额 53 万元，净利

3、润 37 万元，根据上述数据可以计算出（）。A.B.C.D.【答案】A8、下列关于货币时间价值的影响因素说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A9、宏观经济运行对证券市场的影响，主要表现在（）。A.B.C.D.【答案】B10、基本分析法的主要方法包括（）A.B.C.D.【答案】B11、下列关于统计推断的参数估计和假设检验说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A12、客户的个人理财行为影响到其个人资产负债表，下列表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B13、杜邦分析法的局限性包括（）。A.B.C.D.【答案】B14、预期效用函数的公理化假设包括（）。A.B.C.D.【答案】C15、如

4、果张某夫妇的年龄在 3555 岁，那么从家庭生命周期理财重点的角度看，属于张某家庭的有（）。A.B.C.D.【答案】A16、按照我国保险法的规定，下列保险业务中属于财产保险的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D17、下列不属于客户财务信息的是（）。A.财务状况末来发展趋势B.当期收入状况C.当期财务安排D.投资风险偏好【答案】D18、关于最优证券组合，下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D19、下列关于现值的说法中，错误的有（）。A.B.C.D.【答案】D20、关于货币的时间价值，下列表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B21、证券投资顾问向客户提供的投资建议以（）为依据

5、。A.B.C.D.【答案】B22、证券公司的主要职能部门包括（）。A.B.C.D.【答案】A23、根据我国现行的有关制度规定，下列属于证券公司从事证券投资顾问业务禁止行为的有（）。A.B.C.D.【答案】D24、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B25、根据证券业从业人员资格管理实施细则(试行)，执业人员出现()情形，不予通过年检。A.、B.、C.、D.、【答案】C26、证券产品买进时机选择的策略（）。A.B.C.D.【答案】C27、证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有的合理依据包括（）。A.B.C.D.【答案】B28、对冲交易是指在期货、期权、远期等市场上同时买入和卖出一笔(

6、)的合约，以达到套利或规避风险等目的。A.、B.、C.、D.、【答案】A29、通常认为，现阶段属于行业生命周期中成长期的是（）。A.电子信息B.钟表C.太阳能D.石油冶炼【答案】A30、已知某公司某年财务数据如下，营业收入 2500000 元，利息费用 160000元，营业利润 540000 元，税前利润 380000 元。根据上述数据可以计算出（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B31、下列关于市盈率的论述，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C32、现金流是分析的具体内容包括下列各项中的（）。A.B.C.D.【答案】B33、迈克尔波特认为在一个行业中，存在着哪些基本的竞争力是。

7、（）A.B.C.D.【答案】D34、可能会降低企业的资产负债率的公司行为有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A35、个人税收规划应遵循的原则主要有（）。A.B.C.D.【答案】D36、对行业不同时期资本进退的情况描述正确的有（）A.B.C.D.【答案】D37、申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件有（）。A.B.C.D.【答案】A38、依据“价值链(Va1ueChain)”理论，企业的产业价值链包括（）。A.B.C.D.【答案】D39、下列各项中，属于时间价值基本参数的是（）。A.系数B.货币供给量C.标准差D.通货膨胀率【答案】D40、行业轮动的驱动因素包括（）。A.B.C.D.【答案】

8、B41、客户的投资渠道偏好是对客户理财方式和产品选择产生影响的理财特征，它主要表现在（）。A.B.C.D.【答案】D42、证券产品进场时机选择的要求（）。A.B.C.D.【答案】C43、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C44、下列各项中，属于时间价值基本参数的是（）。A.系数B.货币供给量C.标准差D.通货膨胀率【答案】D45、葛先生现将 5000 元现金存为银行定期存款，期限为 3 年。年利率为 4%。下列说法正确的是（）.A.B.C.D.【答案】A46、移动平均数可以分为（）三种。A.B.C.D.【答案】C47、分析师具体判断一个行业实际的生命周期阶段时，一般考虑的内容包括（）。A.B.C.D.【答案】A48、一般来说，（）是马柯威茨均值方差模型中的投资者无差异曲线的特征。A.、B.、C.、D.、【答案】C49、绝对估值是通过对证券基本财务要素的计算和处理得出该证券的绝对金额，各种基于（）的方法不属于此类。A.、B.、C.、D.、【答案】D50、下列关于应收账款周转率的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B