广东省2023年证券从业之证券市场基本法律法规过关检测试卷A卷附答案.doc

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1、广东省广东省 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规过年证券从业之证券市场基本法律法规过关检测试卷关检测试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、股份公司在清算过程中，若公司财产能够清偿公司债务，则按（）顺序进行分配。A.(1)(2)(3)(4)(5)B.(2)(1)(3)(4)(5)C.(3)(2)(1)(4)(5)D.(3)(1)(2)(4)(5)【答案】B2、（2016 年真题）下列选项中，说法正确的是（）。A.证券公司可以根据实际需要，将列入限制名单的时点前移，但不应造成内幕信息的泄漏和不当流动B.某公司收购要约约定的收购期限为 20 日，这

2、种做法符合法律规定C.股东大会的所有决议，只要出席会议的股东所持表决权过半数就能通过D.有限责任公司成立后，发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额的，公司设立时的其他股东应补足其差额【答案】A3、公开发行证券信息披露的方式主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A4、下列属于主办券商在全国股转系统开展做市业务时规则的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B5、关于持续督导的期间，说法正确的是（）?A.首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后 5 个完整会计年度B.主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为

3、证券上市当年剩余时间及其后 2 个完整会计年度C.首次公开发行股票并在创业板、科创板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后 2 个完整会计年度D.创业板、科创板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后 2 个完整会计年度【答案】D6、证券公司编造虚假信息，扰乱证券市场，有违法所得的（）A.处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或单处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚金B.处 5 年上 10 年以下有期徒刑，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚金C.处 5 年上 10 年以下有期徒刑，并处违法所得 1 倍以上 10 倍以下罚金D.没收违法所得，并

4、处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款【答案】D7、根据证券公司风险控制指标管理办法，证券公司经营证券自营业务的，自营权益类A.40%B.100%C.60%D.80%【答案】B8、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（）A.1000 万元B.2000 万元C.5000 万元D.1 亿元【答案】C9、（2020 年真题）对证券公司投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限，原则上不得少于（）年。A.4B.3C.2D.5【答案】B10、经证监会核准可依照上市公司并购重组财务顾问业务管理办法的规定从事上市公司并购重组财务顾问

5、业务的机构是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D11、全国股份转让系统是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易所，主要为（）发展服务。A.B.C.D.【答案】D12、下列选项中，属于证券公司建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度的是（）。A.B.C.D.【答案】A13、（2018 年真题）下列属于基金销售机构的是（）。A.中国人民银行B.证券交易所C.证券投资咨询机构D.中国证券业协会【答案】C14、下列有关股份有限公司设立的说法，正确的是（）。A.募集设立时，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的 30%B.股份有限公司必须有公司住所C.股份有限公司设立时，发起人认足公司章程规

6、定的出资后，应当选举董事会和监事会。董事会应于创立大会结束 20 日内，向公司登记机关报送文件，申请设立登记D.股份有限公司只能通过募集设立的方式来设立公司【答案】B15、下列选项中，说法不正确的是()。A.任何单位和个人不得利用重大资产重组损害上市公司及其股东的合法权益B.未了结相关融券交易前，客户融券卖出所得价款除买券还券外不得他用C.债券质押式回购交易是指债券持有人将一笔债券卖给债券购买方的同时，交易双方约定在未来某一日期，再由卖方以约定价格从买方购回相等数量同种债券的交易行为D.证券登记结算机构的有关人员属于证券交易内幕信息的知情人【答案】C16、发行人定向发行后股东累计不超过（）人的

7、，由全国股转公司自律审查。A.50B.100C.150D.200【答案】D17、客户应当对其资产来源及用途的()作出承诺。A.合法性B.合理性C.正当性D.合规性【答案】A18、下列有关公司法的说法，正确的是（）。A.我国公司法法律体系以刑法为核心B.最高人民法院历次司法解释和公司登记管理条例都是根据公司法制定的，但是不属于形式意义上的公司法C.宪法刑法反垄断法民法典等法律法规中涉及公司的规定包含在实质意义上的公司法中D.实质的公司法仅包含公司法一部法律【答案】C19、下列说法，错误的是（）。A.出具财务顾问报告、估值报告及其他专业文件的证券服务机构及其从业人员未履行诚实守信、勤勉尽责义务，由

8、中国证监会责令改正，并可以采取监管谈话、出具警示函、责令公开说明等监管措施B.财务顾问及其财务顾问主办人或者其他责任人员所发表的专业意见存在虚假记载，相关部门可以依据公司法予以处罚C.财务顾问及其财务顾问主办人在相关并购重组信息未依法公开前，泄露该信息，中国证监会依据证券法予以处罚D.中国证券业协会对财务顾问及其财务顾问主办人违反自律规范的行为，依法进行调查，给予纪律处分【答案】B20、以下关于融资融券业务的决策授权体系的说法中，错误的有（）。A.B.C.D.【答案】B21、下列对于公司章程的描述，错误的是（）。A.公司章程是一种自治性规则B.公司章程是公司治理的重要依据C.公司章程仅对普通员

9、工有效，对公司股东、董事、高级管理人员没有约束力D.公司章程是公司成立的必要条件【答案】C22、关于背信运用受托财产罪的处罚对象，下列说法正确的是（）。A.既处罚单位，又处罚直接负责的主管人员和其他直接责任人员B.不处罚单位，只处罚直接负责的主管人员和其他直接责任人员C.只处罚单位，不处罚直接负责的主管人员和其他直接责任人员D.既不处罚单位，也不处罚直接负责的主管人员和其他直接责任人员【答案】A23、证券公司开展私募资产管理业务，应具备符合条件的高级管理人员和（）名以上投资经理，应具有投资研究部门，且专职从事投资研究的人员不少于（）人。A.5，3B.3，3C.2，3D.3，5【答案】B24、按

10、照法律关系的主体数量，可以将法律关系分为双边法律关系与多边法律关系。下列选项中，属于双边法律关系的是（）。A.B.C.D.【答案】C25、某证券营业部违反证监会关于加强证券经纪业务管理的规定，当地证监会派出机构可采取的监管措施不包括（）。A.监管谈话B.责令改正C.出具警示函D.罚款【答案】D26、（2016 年真题）对变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，可采取的刑事处罚措施是（）。A.处以 10 年有期徒刑B.单处 1 万元罚金C.数额巨大或者有其他严重情节的，处以无期徒刑，并处 20 万元罚金D.数额巨大或者有其他严重情节的，处以 3 年以上 10 年以下有期徒刑，并处 5万元以上 50 万

11、元以下罚金【答案】D27、国内期货交易的保证金比例一般是（）。A.5B.7C.10D.15【答案】A28、证券公司的董事、监事、高级管理人员等对该证券公司被处置负有主要责任的，情节严重的，对其处罚措施包括（）。A.B.C.D.【答案】D29、根据公司法规定，股东会，董事会的会议召集程序、表决方式违反法律，行政法规或者公司章程，或者决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起（）内，请求人民法院撤销。A.九十日B.五十日C.三十日D.六十日【答案】D30、中华人民共和国公司法规定，当出现（）情形时，应当在两个月内召开临时股东大会。A.、B.、C.、D.、【答案】A31、获得批准的证券公司应当

12、按照规定，向公司登记机关申请业务范围变更登记，向（）申请换发经营证券业务许可证。A.证券行业协会B.证券交易所C.中国证监会D.证券登记结算机构【答案】C32、证券公司、证券投资咨询机构以软件工具、终端设备等为载体提供建议的，下列说法，不符合要求的是（）。A.客观说明软件工具、终端设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传B.揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏C.对软件工具、终端设备所使用的数据信息来源要保密D.表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应当说明起方法和局限【答案】C33、根据规定，证券公司在全国股份转让系统开展相

13、关业务前，应当向（）申请备案，成为主办券商。A.中国证监会B.中国证券业协会C.全国股份转让系统有限责任公司D.国务院【答案】C34、下列有关分公司的说法，错误的是（）。A.分公司不具有法人资格，不能独立享有权利、承担责任，其一切行为的后果及责任由公司承担B.分公司没有独立的公司名称及章程，其对外从事经营活动必须以总公司的名义，遵守总公司的章程C.分公司在人事上没有自主权，其主要管理人员由总公司决定并委任，但能够以自己的名义开展经营活动，从事各类民事活动D.分公司没有独立的财产，其所有资产属于总公司，并作为总公司的资产列入总公司的资产负债表中【答案】C35、下列属于公司高级管理人员的是（）。A

14、.副董事长B.公司监事C.财务负责人D.公司董事【答案】C36、下列不属于证券自营业务特点的是（）。A.风险性B.收益性C.保密性D.安全性【答案】D37、有限责任公司公开发行公司债券的，其净资产应不低于人民币()。A.四千万元B.五千万元C.三千万元D.六千万元【答案】D38、基金托管的内部控制包括（）。A.B.C.D.【答案】D39、下列人员中，属于应取得中国证券业执业证书的有（）。A.B.C.D.【答案】A40、资产管理计划的初始募集规模不得低于（）。A.1000 万元B.2000 万元C.3000 万元D.5000 万元【答案】A41、根据刑法第一百六十一条的规定，依法负有信息披露义务

15、的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或者有其他严重情节的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处（）年以上 10 年以下有期徒刑，并处罚金。A.5；3B.3；5C.5；5D.3；3【答案】C42、关于证券分析师，下列说法错误的是（）。A.在发布的证券研究报告上署名的人员，应当具有证券投资咨询执业资格B.在发布的证券研究报告上署名的人员，应在中国证券业协会注册登记为证券分析师C.申请成为证券分析师必须具有两年以上证券从

16、业经历D.投资分析师可以同时注册为证券投资顾问【答案】D43、对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在初次确认其风险等级后的（）内至少应进行一次复核。A.1 年B.2 年C.3 年D.4 年【答案】C44、证券分析师执业行为准则有（）。A.B.C.D.【答案】D45、下列说法中，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C46、客户融资买入证券的，应当以()方式偿还向证券公司融入的资金。A.买券还券B.直接还券C.直接还款D.买券还款【答案】C47、参证券从业人员资格考试的人员，扰乱考场秩序的，在()年内不得参加资格考试。A.3B.5C.2D.1【答案】C48、可充抵保证金的证券折算率，在计算保证金金额时应当以证券市值或净值按规定折算率进行折算。上证 180 指数成分股股票的折算率最高不超过（），其他股票折算率最高不超过（）。A.80%；75%B.75%；70%C.70%；65%D.65%；60%【答案】C49、证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得（）。A.B.C.D.【答案】D50、证券公司信息技术全管理中的应急预案包括（）。A.B.C.D.【答案】C