江苏省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务通关题库(附答案).doc

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1、江苏省江苏省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务通年证券投资顾问之证券投资顾问业务通关题库关题库(附答案附答案)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列监测信用风险的主要指标和计算方法不正确的是（）A.B.C.D.【答案】C2、证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D3、有效证券组合的特征包括（）。A.B.C.D.【答案】D4、修改后的证券法于 2006 年 1 月 1 日起正式实施，将原公司法中的有关（）的相关内容移至新修订的证券法中。A.B.C.D.【答案】C5、根据证

2、券投资顾问业务暂行规定，下列客户服务内容属于证券公司、证券投资咨询机构的证券投资顾问业务范畴的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A6、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息:（）A.B.C.D.【答案】D7、通常认为，现阶段属于行业生命周期中成长期的是（）。A.电子信息B.钟表C.太阳能D.石油冶炼【答案】A8、在理财规划中，现金、消费及债务管理的目标是（），从而建造一个财务健康、安全的生活体系。A.B.C.D.【答案】A9、合理的现金预算是实现个人理财规划的基础，预算编制的程序包括（）。A.B.C.D.【答案】C10、在信用风险缓释技术的主要内容

3、中，合格净额结算对于降低信用风险的作用在于（）。A.违约损失率的下降B.降低违约概率C.交易主体只需承担净额支付的风险D.保证金融产品的安全性【答案】C11、当中央银行（）时，商业银行可运用的资金减少，贷款能力下降，货币乘数变小，市场货币流通量便会相应减少。A.提高法定存款准备金率B.提高再贴现率C.提高存款准备金率D.提高存款率【答案】A12、下列关于主要条款分析法和比率分析法的比较说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C13、关于利率风险的类型及其表现示例，下列各项搭配正确的是（）。风险类型：重新定价风险；收益率曲线风险；基准风险；期权性风险。表现示例：A.；B.；C.；D.；【答案】

4、B14、某人患有先天性心脏病，于 2009 年 3 月 1 日投保了重大疾病险，保单当日成立，下列说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D15、银行业金融机构处于负债敏感型缺口的情况下，若其他条件不变，则下列表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C16、不同债券品种在（）等方面的差别，决定了债券互换的可行性和潜在获利可能。A.B.C.D.【答案】D17、下列关于债券组合的指数化投资策略的表述中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C18、以下属于投资收益分析的比率包括（）。A.B.C.D.【答案】C19、下列属于直接税的有（）。A.B.C.D.【答案】B20、在消费管

5、理中需要注意的几个方面内容包括（）。A.B.C.D.【答案】D21、关于客户信息的收集方法，下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A22、下列属于流动性风险评估方法的有（）。A.B.C.D.【答案】A23、通常基本分析法，自上而下流程中的最后一步内容是（）。A.地域经济B.股份分析C.公司分析D.产业分析【答案】C24、关于多重负债下的现金流匹配策略,说法正确的是（）A.I、II、IVB.II、III、IVC.I、II、IIID.I、II、III、IV【答案】D25、按照理财规划需要对客户信息进行分类,可分为（）A.I、IIB.I、II、IIIC.I、II、IVD.I、II、III、I

6、V【答案】B26、主动轮动策略的优点有()。A.、B.、C.、D.、【答案】A27、使用每股收益指标要注意的问题有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C28、证券分析师在上市公司分析过程中需要关注（）。A.B.C.D.【答案】B29、下列关于行业生命周期的说法中，正确的有（）A.B.C.D.【答案】C30、实施套利策略的主要步骤包括（）A.B.C.D.【答案】D31、公司调研的内容包括但不限于（）等，但各家公司调研的重点会不同。A.、B.、C.、D.、【答案】D32、以下属于财务目标内容的有（）A.B.C.D.【答案】A33、在计量证券信用风险中，对客户信用评级的计量方法包括（）。A.B.C

7、.D.【答案】A34、以下关于利率对股票价格的影响说法正确的是（）A.利率下降，股票价格上升B.利率下降，股票价格下降C.利率上升，股票价格上升D.利率下降，不会影响股票价格【答案】A35、证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站，公示下列（）信息，方便投资者查询、监督。A.B.C.D.【答案】C36、跨市场套利包括（）A.B.C.D.【答案】A37、公司的重大事项包括（）A.B.C.D.【答案】D38、（）己成为市场普遍接受的风险控制指标。A.剩余期限B.久期C.修正久期D.凸性【答案】B39、根据投资目标不同，证券组合可以划分为（）。A.国际型、国内型、混合型等

8、B.收入型、增长型、指数化型等C.激进型、稳健性、均衡型等D.保值型、增值型、平衡型等【答案】B40、证券公司应至少每半年开展一次流动性风险压力测试，在压力情景下证券公司满足流动性需求并持续经营的最短期限（）A.不少于 30 天B.不少于 60 天C.不少于 180 天D.不少于 365 天【答案】A41、以下关于证券投资顾问的行为说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B42、（）是指具有某一特征的研究对象的全体所构成的集合。A.总体B.样本C.统计量D.常模【答案】A43、风险对冲是指利用特定的金融资产或金融工具构建相反的风险头寸,以减少或消除金融资产潜在风险的过程，一般分为（）种情况。

9、A.一B.二C.三D.四【答案】B44、通过对上市公司的负债比率分析，（）。A.B.C.D.【答案】D45、人生事件规划包括（）。A.B.C.D.【答案】C46、确定有效边界所用的数据包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D47、采用信用衍生工具缓释信用风险需满足的要求是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C48、投资者在信息不确定的情况下，行为受到其他投资者的影响，模仿他人决策，或者过多依赖于舆论，而不考虑私人信息的行为，这称为（）。A.心理账户B.羊群效应C.过度自信D.损失厌恶效应【答案】B49、下列关于对冲比率的计算，正确的是（）A.对冲比率=持有期货合约的头寸大小/资产风险暴露数量B.对冲比率=资产风险暴露数量/持有期货合约的头寸大小C.对冲比率=持有期货合约的头寸大小*资产风险暴露数量D.对冲比率=持有期货合约的头寸大小-资产风险暴露数量【答案】A50、如何进行教育投资规划的跟踪与执行（）。A.B.C.D.【答案】D