广东省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务基础试题库和答案要点.doc

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1、广东省广东省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务基年证券投资顾问之证券投资顾问业务基础试题库和答案要点础试题库和答案要点单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站，公示下列（）信息，方便投资者查询、监督。A.B.C.D.【答案】C2、下列关于投资组合 X、Y 的相关系数的说法中，正确的是（）。A.一个只有两种资产的投资组合，当 pXY=-1 时两种资产属于完全负相关B.一个只有两种资产的投资组合，当 pXY=-1 时两种资产属于正相关C.一个只有两种资产的投资组合，当 pXY=-1 时两种资产属于不相关D.一

2、个只有两种资产的投资组合，当 pXY=-1 时两种资产属于完全正相关【答案】A3、跨市场套利包括（）A.B.C.D.【答案】A4、下列关于指标类说法全错的是（）A.B.C.D.【答案】D5、证券产品买进时机选择的策略有（）。A.B.C.D.【答案】A6、产品没有或者缺少相近的替代品是（）。A.寡头垄断B.完全竞争C.完全垄断D.垄断竞争【答案】C7、现金管理的内容的是（）。A.现金和固定资产B.现金和流动资产C.现金和所以资产D.所有资产【答案】B8、证券产品买进时机选择的策略（）。A.B.C.D.【答案】C9、常见的对冲策略有效性评价方法包活（。A.B.C.D.【答案】A10、按研究内容分类

3、，证券研究报告可以分为（）。A.B.C.D.【答案】A11、关于客户信息的收集方法，下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A12、某公司某年度的资产负债表显示，当年总资产为 10000000 元，其中流动资产合计为 3600000 元，包括存货 1000000 元；公司的流动负债 2000000 元，其中应付账款 200000 元，则该年度公司的流动比率为（）。A.1.8B.1.44C.1.3D.2.0【答案】A13、家庭债务管理力主“量力而行”,其核心就是对未来的还贷能力以及借贷活动对家庭财务的影响的评估。进行债务管理时应注意（）A.I、II、III、IVB.I、II、III、VC.

4、I、II、IV、VD.I、II、III、IV、V【答案】D14、因债务人或交易对手未能履行合同所规定的义务.影响金融产品价值，从而给债权人或金融产品持有人造成经济损失的风险属于（）。A.系统风险B.非系统风险C.信用风险D.市场风险【答案】C15、关于客户信息的收集方法，下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A16、哪些行为体现了投资顾问业务的适当性管理（）A.B.C.D.【答案】A17、证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件，应当勤勉尽责，对所制作、出具的文件内容的（）进行核査和验证。A.B.

5、C.D.【答案】C18、期限套利常见的风险包括（）。A.B.C.D.【答案】C19、对金融机构而言，建立流动性风险管理的配套机制至少包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D20、反转突破形态包括（）。A.B.C.D.【答案】C21、人生事件规划包括（）。A.B.C.D.【答案】C22、宏观经济分析的主要目的是（）。A.B.C.D.【答案】C23、宏观分析中的经济先行指标是指（）。A.库存量B.利率C.失业率D.GDP【答案】B24、下列（）属于家庭收支预算中专项支出预算项目的内容。A.食、住B.本息还贷支出预算C.普通娱乐休闲D.医疗【答案】B25、修改后的证券法于 2006 年 1 月

6、1 日起正式实施，将原公司法中的有关（）的相关内容移至新修订的证券法中。A.B.C.D.【答案】C26、假设其他条件保持不变，则下列关于利率风险的表述，正确的是（）。A.资产以固定利率为主.负债以浮动利率为主。则利率上升有助于增加收益B.发行固定利率债券有助于降低利率上升可能造成的风险C.购买票面利率为 3%的国债，当期资金成本为 2%，则该交易不存在利率风险D.以 3 个月 LIBOR 为参照的浮动利率债券，其债券利率风险增加【答案】B27、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A28、以下属于金融市场泡沫特征的是（）A.II、III、IVB.I、IIIC.III、IVD.I、II、

7、IV【答案】D29、消费是评价宏观经济形势的重要指标，通常可以从（）方面考察消费状况。A.I、B.、C.、D.、【答案】D30、用以衡量公司偿付借款利息能力的指标是（）。A.己获利息倍数B.流动比率C.速动比率D.应收账款周转率【答案】A31、根据我国现行的有关制度规定，下列各项中，（）属于证券公司从事证券投资顾问的禁止行为。A.、B.、C.、D.、【答案】D32、理财客户在进行保险规划时，下列行为会引发风险的有（）。A.B.C.D.【答案】D33、证券组合的实际平均收益率与由证券市场线所给出的该证券组合的期望收益率之间的差被定义为（）。A.特雷诺指数B.道琼斯指数C.詹森指数D.夏普指数【答

8、案】C34、关于移动平均值背离指标（MACD）的说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】D35、为了便于分析，我们通常选取一定的指标来描述公司的成长性，主要有（）。A.B.C.D.【答案】D36、根据投资决策的灵活性不同，可以把投资决策分为（）。A.B.C.D.【答案】C37、一般而言，影响行业市场结构变化的因素包括（）。A.B.C.D.【答案】D38、证券分析师在上市公司分析过程中需要关注（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C39、资本市场线是（）。A.在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无风险资产 F 与市场组合M 的射线 FM。B.衡量由系数测定的系统风险与期望收益间线性关系的

9、直线。C.以 E（rP）为横坐标、p 为纵坐标。D.在均值标准差平面上风险与期望收益间线性关系的直线。【答案】A40、关于客户的次级信息，下列说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A41、证券公司、证券投资咨询机构开展证券投资顾问业务，向客户提供投资建议的（）等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录保存。A.B.C.D.【答案】D42、下列属于客户常规性收入的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A43、下列关于证券市场支撑线和阻力线的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D44、下列是套利定价理论(APT)和资本资产定价模型(CAPM)的比较，其中说法正确的是()。A

10、.、B.、C.、D.、【答案】C45、下列有关家庭生命周期的描述，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D46、下列对税收规划的表述，有误的一项是（）。A.税收规划的前提是依法纳税B.税收规划是从节流的角度增加客户的财务自由度C.因为税收规划有税法可依，所以是无风险的D.目的性原则是税收规划的根本原则【答案】C47、公司分红派息交付方式（）。A.B.C.D.【答案】D48、作为商业银行日常风险管理手段的有效补充，压力测试具有的主要功能包括（）。A.B.C.D.【答案】A49、下列关于金融市场泡沫的特征和规律，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D50、可能会提高企业的资产负债率的公司行为有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D