广东省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务综合练习试卷A卷附答案.doc

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1、广东省广东省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务综年证券投资顾问之证券投资顾问业务综合练习试卷合练习试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列关于有效边界的说法正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】C2、下列关于有效市场假说的假设条件，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】C3、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息（）。A.B.C.D.【答案】D4、不同债券品种在（）等方面的差别，决定了债券互换的可行性和潜在获利可能。A.B.C.D.【答案】D5、6 月份，大豆现货价格为 700 美分/蒲式

2、耳，某榨油厂有一批大豆库存。该厂预计大豆价格在第三季度可能会小幅下跌，故卖出 10 月份大豆美式看涨期权，执行价格为 740 美分/蒲式耳，权利金为 7 美分/蒲式耳。则该榨油厂持蒙受损失的情况有（）。A.9 月份大豆现货价格下跌至 690 美分/蒲式耳,且看涨期权价格跌至 4 美分/蒲式耳B.9 月份大豆现货价格下跌至 698 美分/蒲式耳,且看涨期权价格跌至 1 美分/蒲式耳C.9 月份大豆现货价格上涨至 710 美分/蒲式耳,且看涨期权价格上涨至 9 美分/蒲式耳D.9 月份大豆现货价格上涨至 780 美分/蒲式耳,且看涨期权价格上涨至 42 美分/蒲式耳【答案】A6、下列关于组合风险限

3、额管理的说法，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A7、在组合风险限额管理中，确定资本分配的权重时，不需要考虑的因素是（）。A.经济前景B.收益率C.组合在战略层面的重要性D.过去的组合集中倩况【答案】D8、下列属于免疫策略的是（）.A.B.C.D.【答案】C9、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C10、现金流分析法是通过对一定时期内（）评估金融机构短期内的流动性状况A.B.C.D.【答案】D11、下列关于客户风险承受能力的评估方法的说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C12、下列关于蒙特卡洛模拟法的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B13、在进行

4、上市公司调研时通常遵循的流程有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D14、根据家庭生命周期理论，适合处于家庭成长期的投资者的理财策略有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D15、简单估计法这一方法主要利用历史数据进行估计，包括（）。A.B.C.D.【答案】A16、在现金、消费和债务管理中，家庭紧急预备金的储存形式包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D17、有效市场假说认为，投资者应采取（）进行投资。A.主动型投资策略B.被动型投资策略C.战略性投资策略D.战术性投资策略【答案】B18、某公司上一年度每股收益为 1 元，公司未来每年每股收益以 5的速度增长，公司未来每年的所有利润都分配

5、给股东。如果该公司股票今年年初的市场价格为 35 元，并且必要收益率为 10，那么（）。A.B.C.D.【答案】C19、作为商业银行日常风险管理手段的有效补充，压力测试具有的主要功能包括（）。A.B.C.D.【答案】A20、按照证券投资顾问业务暂行规定的要求，证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问（）和投诉处理等环节实行留痕管理。A.B.C.D.【答案】D21、根据套利者对不同合约月份中近月合约与远月合约买卖方向的不同，跨期套利可以分为（）。A.B.C.D.【答案】B22、迈克尔?波特认为在一个行业中，存在着哪些基本的竞争力是。（）A.B.C.D.【答案】D23、分析师具体判断一个行业实

6、际的生命周期阶段时，一般考虑的内容包括（）。A.B.C.D.【答案】A24、下列关于证券投资顾问禁止性行为的要求，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】D25、从生命周期的角度来看，下列属于成熟期家庭特征的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C26、下列关于指标类说法全错的是（）A.B.C.D.【答案】D27、传统体制下的直接传导机制的特点有（）A.B.C.D.【答案】A28、家庭收支状况的分析包含（）。A.B.C.D.【答案】B29、下列关于资产负债分布结构影响流动性机制的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C30、下列关于应收账款周转率的说法中，正确的有()。A.、B.、C

7、.、D.、【答案】C31、信用风险识别的内容和方法包括（）。A.B.C.D.【答案】D32、家庭债务管理力主量力而行，其（）就是对未来的还贷能力以及借货活动对家庭财务的影响的评佑。A.前提B.基础C.核心D.目标【答案】C33、证券投资顾问的主要职责是包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C34、正态分布等统计分布不具有下列哪项特征（）。A.离散性B.对称性C.集中性D.均匀变动性【答案】A35、情景分析有助于金融机构深刻理解并预测在多种风险因素共同作用下。其整体流动性风险（）出现的不同状况。A.一定B.不可能C.可能D.不一定【答案】C36、内部评级法初级法下，合格净额结算包括（）。A.

8、B.C.D.【答案】B37、证券投资顾问应对客户未来的现金流量表进行一定的预测和分析，即对客户的未来收入和支出进行合理的预测。下列关于从业人员预测客户未来收入的做法正确的有（）。A.、VB.、C.、D.、【答案】D38、下列关于道氏理论，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】A39、下列关于市盈率的论述，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C40、最低标准的失业保障月数是_个月，能维持_个月的失业保障较为妥当。（）A.1；3B.3；6C.1；6D.3；5【答案】B41、分析证券产品应该运用基本分析、技术分析和组合理论对具体证券的()进行深入分析。A.、B.、C.、D.、【答案】D4

9、2、根据客户的风险偏好，可以把客户划分为（）。A.B.C.D.【答案】B43、主动轮动策略的优点有（）。A.B.C.D.【答案】A44、下列属于流动性风险评估方法的有（）。A.B.C.D.【答案】A45、在资本资产定价模型中，资本市场没有摩擦的假设是指（）。A.B.C.D.【答案】D46、不同债券品种在（）等方面的差别，决定了债券互换的可行性和潜在获利可能。A.B.C.D.【答案】D47、买卖证券产品时机的一般原则有（）。A.B.C.D.【答案】D48、假设市场中存在一张面值为 1000 元，息票率为 7(每年支付一次利息)，存续期为 2 年的债券，当投资者要求的必要投资回报率为 10时，投资该债券第一年的当期收益率为（）。A.5.00B.10.00C.7.20D.3.52【答案】C49、移动平均数的特点包括（）A.B.C.D.【答案】D50、与老年父母同住或者夫妻两人同住的情形，出现在（）。A.成长期B.成熟期C.稳定期D.衰老期【答案】B