广东省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库及精品答案.doc

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1、广东省广东省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务题年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库及精品答案库及精品答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问（）等环节实行留痕管理.A.B.C.D.【答案】D2、（）是指依据分析指标和影响因素的关系，从数量上确定各因素对财务指标的影响程度。A.因素分析法B.比较分析法C.归纳分析法D.结果分析法【答案】A3、可能会提高企业的资产负债率的公司行为有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D4、以下属于证券投资顾问的禁止性行为的是（）。A.B.C.D.【答案】A5、关于系数的含义,下列说法中正确的

2、有（）。A.B.C.D.【答案】A6、关于道氏理论的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A7、在生命周期内，个人或家庭决定其目前的消费和储蓄需要综合考虑的因素有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D8、了解客户的基本信息是提供针对性投资理财建议的基础和保证，以下属于客户基本信息的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B9、税务规划的目标是在遵循税收去律、法规的情况下，充分利用税法所提供的包括减免在内的一切优惠，对多种纳税方案进行优化选择，以实现个人、企业自身价值最大化或股东权益最大化。下列属于税务规划的目标的是（）。A.B.C.D.【答案】A10、根据葛兰威尔法则，下列可以判断为卖出

3、信号的有（）。A.B.C.D.【答案】D11、客户对财务利益的要求大致有（）这三种。A.B.C.D.【答案】C12、证券公司、证券投资咨询机构在进行证券投资顾问业务推广和客户招揽时，不得有以下行为（）。A.B.C.D.【答案】D13、股利贴现模型的步骤有（）。A.B.C.D.【答案】A14、下列（）属于家庭收支预算中日常生活支出预算项目的内容A.家居装修支出预算B.赡养支出预算C.保费支出预算D.家政服务【答案】D15、传统体制下的直接传导机制的特点有（）A.B.C.D.【答案】A16、投资者在信息不确定的情况下，行为受到其他投资者的影响，模仿他人决策，或者过多依赖于舆论，而不考虑私人信息的行

4、为，这称为（）。A.心理账户B.羊群效应C.过度自信D.损失厌恶效应【答案】B17、某公司上一年度每股收益为 1 元，公司未来每年每股收益以 5%的速度增长，公司未来每年的所有利润都分配给股东。如果该公司股票今年年初的市场价格为 35 元，并且必要收益率为 10%,那么（）。A.B.C.D.【答案】D18、下列关于客户理财目标确定步骤的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B19、最传统的对冲策略是套利策略，有（）。A.B.C.D.【答案】B20、由上而下分析法的主要步骤包括（）A.B.C.D.【答案】A21、股权分置改革的完成，表明（）等一系列问题逐步得到解决。A.B.C.D

5、.【答案】A22、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B23、公司产品竟争能力分析需要分析公司（）A.B.C.D.【答案】A24、内部评级法初级法下，合格净额结算包括（）。A.B.C.D.【答案】B25、证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据。投资建议的依据不包括（）A.证券研究报告B.基于证券研究报告的投资分析意见C.理论模型D.证券投资顾问的主观判断【答案】D26、下列关于公司偿债能力分析的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B27、以下属于金融市场泡沫特征的是（）A.II、III、IVB.I、IIIC.III、IVD.I、II、IV【答案】D28、下列有关证

6、券分析师应该受到的管理的说法，正确的是（）。A.取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由证监会注销其执业证书B.从业人员取得执业证书后辞职的，原聘用机构应当在其辞职后五日内向协会振告C.机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务D.协会、机构应当不定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训【答案】C29、小华月末投资 1 万元，报酬率为 6%，10 年后累计多少元（）。A.年金终值为 1438793.47 元B.年金终值为 1538793.47 元C.年金终值为 1638793.47 元D.年金终值为 1738793.47 元【答案】C30、某交易者欲利用到期日和标的物均相同的期权

7、构建套利策略，当预期标的物价格下跌时，其操作方式应为（）。A.B.C.D.【答案】B31、用以衡量公司偿付借款利息能力的指标是（）。A.己获利息倍数B.流动比率C.速动比率D.应收账款周转率【答案】A32、证券投资顾问应对客户未来的现金流量表进行一定的预测和分析，即对客户的未来收入和支出进行合理的预测。下列关于从业人员预测客户未来收入的做法正确的有（）。A.、VB.、C.、D.、【答案】D33、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D34、风险揭示书应以醒目文字载明的内容有（）A.B.C.D.【答案】A35、以价值分析理论为基础，以统计方法和现值计算方法为主要分析手段的投资分析流派称为

8、（）。A.行为分析流派B.技术分析流派C.基本分析流派D.学术分析流派【答案】C36、某交易者欲利用到期日和标的物均相同的期权构建套利策略，当预期标的物价格下跌时，其操作方式应为（）。A.B.C.D.【答案】B37、使用每股收益指标要注意的问题有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C38、（）指投资者想等到信息发布后再进行决策的倾向。A.确定性效应B.反射效应C.孤立效应D.框定效应【答案】C39、在合理的利率成本下，个人的信贷能力即贷款能力取决于（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D40、下面（）数字是画黄金分割线中最为重要的。A.II、III、IVB.I、III、IVC.I、IID.I

9、II、IV【答案】C41、迈克尔波特认为一般企业都可以视为一个由（）一系列创造价值活动组成的链条式集合体，企业内部各业务单元的联系构成了企业的价值链。A.B.C.D.【答案】A42、关于证券投资基本分析与技术分析，下列说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C43、公司产品竞争能力分析需要分析公司（）A.B.C.D.【答案】A44、应用最广泛的信用评分模型有（）。A.B.C.D.【答案】B45、人们通过三种心理账户对他们所面对的选择的得失进行评价,心理账户包括（）。A.B.C.D.【答案】D46、以下（）为买卖证券产品时机的一般原则A.明白选时不如选股B.抓住买进时机与卖出时机C.逢高买进、逢低卖出D.不用注意掌握先机【答案】B47、证券投资顾问业务管理制度建设中（）。A.B.C.D.【答案】B48、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B49、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（）与服务方式、业务规模相适应。A.B.C.D.【答案】C50、关于 MVA，以下说法中错误的是（）。A.MVA 是股票市值与累计资本投入之间的差额B.MVA 是公司为股东创造或毁坏的财富在资本市场上的体现C.MVA 是从基本面分析得出的企业在特定时间内创造的价值D.MVA 是直接衡量任何企业市场价值的重要指标【答案】C