江苏省2023年证券从业之金融市场基础知识通关考试题库带答案解析.doc

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1、江苏省江苏省 20232023 年证券从业之金融市场基础知识通关考年证券从业之金融市场基础知识通关考试题库带答案解析试题库带答案解析单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券属于证券公司的（）。A.资产管理业务B.证券自营业务C.财务顾问业务D.证券代理业务【答案】B2、金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券的条件包括：最近（）平均可分配利润足以支付所发行金融债券 1 年的利息。A.1 年B.2 年C.3 年D.5 年【答案】C3、以证券公司、期货公司和证券投资基金管理公司为主，以各类投资咨询中介、

2、信托机构为辅的多元化体系指的是（）。A.保险中介体系B.银行机构体系C.投资中介体系D.银行中介机构体系【答案】C4、（2019 年真题）下列关于金融衍生工具的说法,正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】D5、（）策略是指金融机构针对风险事件发生的可能性提取足够的准备性资金，以保证损失发生之后能够很快被吸收，从而保障金融机构仍然能够正常运行。A.风险准备金B.风险分散C.风险控制D.风险对冲【答案】A6、投资者利用国际市场上金融资产或商品价格的波动，进行髙拋低吸而形成的资金流动是（）。A.贸易资金的流动B.套利性资金的流动C.保值性资金的流动D.投机性资金的流动【答案】D7、下列属于风险

3、控制中事前控制阶段事项的是（）。A.B.C.D.【答案】A8、下列关于股利政策的说法中，错误的是（）。A.股利政策体现了公司的发展战略和经营思路B.股利政策是股份公司稳健经营的重要指标C.股利政策是股份公司资本管理事项中经常要涉及的一个与股票相关的资本管理概念D.稳定可预测的股利政策与股东利益最大化负相关【答案】D9、基金设立募集期内，投资者申请购买基金份额的行为被称为（）。A.申购B.认购C.购买D.赎回【答案】B10、按投资目标划分，证券投资基金可以分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D11、（2020 年真题）基金一般都是按照（）的时间间隔对基金资产进行估值。A.不确定B.托管人随

4、时确定C.管理人随时确定D.固定【答案】D12、证券交易所的职能包括()。提供证券交易的场所和设施对会员进行监督对上市公司进行监管管理和公布市场信息A.B.C.D.【答案】D13、财政部和中国人民银行一般每（）确定一次凭证式国债的承销团资格。A.年B.半年C.季度D.两年【答案】A14、股票价格指数被视为股市行情的指示器和经济景气变化的晴雨表。下列属于股票价格指数主要功能的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】D15、信用传导机制的企业资产负债表渠道产生的原因在于（）。A.金融市场信息不对称B.利率的影响C.托宾 q 值D.汇率的影响【答案】A16、场外交易市场的特证有（）A.、B.、C.、D

5、.、【答案】D17、基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用。我国基金的交易费用主要包括（）。A.B.C.D.【答案】B18、债券按照其券面形态可分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B19、金融市场的主要参与者不包括（）。A.政府部门B.金融机构C.公益组织D.个人【答案】C20、以下不属于我国基金监管的目标的是（）A.保护投资人及相关当事人的合法权益B.规范基金活动，保证市场的公平、效率和透明C.降低非系统风险D.促进证券投资基金和资本市场的健康发展【答案】C21、国债公开招标方式中关于“荷兰式”，下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B22、影响财政政策作用

6、发挥的因素包括（）。A.B.C.D.【答案】B23、评级的主要内容包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】D24、银行间债券市场发展现状不包括（）。A.市场规模快速扩大，间接融资比例不断上升B.市场成员不断扩容，参与主体日渐多元C.市场功能逐步显现，兼具投资和流动性管理功能D.发行主体以国有企业为主，其他主体积极参与【答案】A25、投服中心的主要业务有（）。A.B.C.D.【答案】C26、（2019 年真题）可以开立债券托管账户的机构是（）A.、B.、C.、D.、【答案】D27、证券法规定，证券交易所可以根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户（）。A.停止清算B.限制交易C.强制销户D.停

7、止交易【答案】B28、除中国证监会另有规定外，基金、集合计划不得有下列行为（）。A.B.C.D.【答案】D29、行业因素包括定性因素和定量因素，常见的行业因素有（）。A.B.C.D.【答案】C30、以下关于券商柜台市场说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D31、中华人民共和国金融行业标准（JR/T0030.22006）信贷市场和银行间债券市场信用评级规范对信用评级程序做出（）规定。A.B.C.D.【答案】D32、下面对证券交易所描述正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B33、（2019 年真题）下列不属于国际债券的主要投资者的是（）A.自然人B.各国政府C.银行或其他金融机构D.工商

8、财团【答案】B34、按照基金会管理条例规定，基金会开展保值、增值活动，应当遵循的原则不包括（）。A.合法B.安全C.谨慎D.有效【答案】C35、发行企业债券的条件要求发行方在发行企业债券前（）。A.年盈利B.连续两年盈利C.连续三年盈利D.连续五年盈利【答案】C36、证券委托方式有不同的形式,可以分为（）A.B.C.D.【答案】B37、（）是基础证券发行人或其以外的第三人（简称发行人）发行的，约定持有人在规定期间或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算价差的有价证券。A.期货B.可转换债券C.互换D.权证【答案】D38、以下不属于利率衍生工具的是()。A

9、.远期利率协议B.利率期货C.利率期权D.信用互换【答案】D39、期权交易实际上是一种权利的()有偿让渡。A.单方面B.多方面C.双方面D.互相【答案】A40、债券远期交易数额最小为债券面额（）万元，交易单位为债券面额（）万元。A.10，1B.10，2C.20，1D.20，2【答案】A41、首次公开发行股票采用直接定价方式的是（）。A.全部向网下投资者发行B.全部向网上投资者发行C.按发行人和主承销商确定的比例向网上或网下投资者发行D.需进行网下询价【答案】B42、下列关于证券公司债券的说法错误的是（）。?A.证券公司发行债券应符合公司债券发行与交易管理办法B.证券公司发行债券因擅自改变用途而

10、未作纠正的，不得公开发行新股C.证券公司债券公开发行仅向公众投资者公开发行D.证券公司债券可以一次核准、分期发行【答案】C43、对于监事会会议表述不正确的有（）。A.监事会会议由监事长负责召集和主持B.监事长、1/3 以上监事可以提议召开临时监事会会议C.监事会决议应当经 2/3 以上的监事通过D.监事会决议应当在会议结束后 2 个工作日向中国证监会报告【答案】C44、证券投资基金可能面临的技术风险是（）。A.B.C.D.【答案】B45、（）是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，取得这种证券就等于取得这种商品的所有权。A.商品证券B.货币证券C.资本证券D.商业证券【答案】A46、上海证券交

11、易所的运作系统不包括()。A.综合协议交易平台B.集中竞价交易系统C.大宗交易系统D.固定收益证券综合电子平台【答案】A47、投资者最为关心的价格是股票的（）。A.市场价格B.交易价格C.发行价格D.理论价格【答案】A48、公开募集基金应当经（）注册。未经注册，不得公开或者变相公开募集基金。基金募集期满，达到设立标准的，应向（）办理基金备案手续。A.中国证监会；中国证监会B.中国证券投资基金业协会；中国证监会C.中国证监会；中国证券投资基金业协会D.中国证券投资基金业协会；中国证券投资基金业协会【答案】A49、投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在（）日内向中国证券业协会进行离职备案。A.10B.15C.20D.30【答案】A50、CDR 是（）的简称。A.全球存托凭证B.国际存托凭证C.美国存托凭证D.中国存托凭证【答案】D