江苏省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务通关提分题库(考点梳理).doc

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1、江苏省江苏省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务通年证券投资顾问之证券投资顾问业务通关提分题库关提分题库(考点梳理考点梳理)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、对公司盈利能力和公司成长性分析需要分析（）。A.B.C.D.【答案】A2、下面（）数字是画黄金分割线中最为重要的。A.II、III、IVB.I、III、IVC.I、IID.III、IV【答案】C3、公司调研的内容包括但不限于（）等，但各家公司调研的重点会不同。A.、B.、C.、D.、【答案】D4、下列关于变现能力分析的说法，正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】B5、证券投资顾问业务客户回访机制中证券公司

2、应当统一组织回访客户，对新客户应当在（）个月内完成回访。A.1 个月B.2 个月C.3 个月D.6 个月【答案】A6、背景，或者说呈现和描述事物的方式是会影响我们的判断的，这就是“背景依赖”。具体来讲，背景包括（）。A.B.C.D.【答案】D7、简单估计法包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D8、制定投资规划时的步骤包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D9、证券分析师在上市公司分析过程中需要关注（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C10、证券组合的实际平均收益率与由证券市场线所给出的该证券组合的期望收益率之间的差被定义为（）。A.特雷诺指数B.道琼斯指数C.詹森指数D.夏普指数【

3、答案】C11、深交所送红股在股权登记日后第（）个交易日上市流通.A.1B.3C.7D.10【答案】B12、技术分析方法常见的切线有（）。A.B.C.D.【答案】A13、深市所送红股在股权登记日后第（）个交易日上市流通。A.1B.3C.7D.10【答案】B14、根据资本资产定价模型在资源配置方面的应用，下列正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A15、下列关于客户风险承受能力的评估方法的说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C16、证券市场的供给主体包括（）。A.B.C.D.【答案】A17、流动资产周转率反映流动资产的周转速度，其影响因素有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B18

4、、技术分析方法的特点有（）。A.B.C.D.【答案】A19、投资者在信息不确定的情况下，行为受到其他投资者的影响，模仿他人决策，或者过多依赖于舆论，而不考虑私人信息的行为，这称为（）。A.心理账户B.羊群效应C.过度自信D.损失厌恶效应【答案】B20、信用风险识别的内容和方法包括（）。A.B.C.D.【答案】D21、关于衍生产品的基本买卖策略说法正确的是（）。A.II、III、IVB.I、II、III、IVC.I、II、IIID.I、III、IV【答案】B22、下列关于差异分析的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B23、技术分析方法的类别有（）。A.I、II、IIIB.II、III

5、、IV、VC.II、III、VD.I、II、III、IV、V【答案】D24、下列哪些指标应用是正确的（）A.B.C.D.【答案】B25、以下属于客户证券投资目标中的短期目标的是（）。A.B.C.D.【答案】B26、客户对财务利益的要求大致有三种，即()。A.、B.、C.、D.、【答案】C27、决定证券市场需求的政策因素的具体的政策包括（）。A.B.C.D.【答案】D28、公司财务分析的主要方法有（）。A.B.C.D.【答案】D29、下列属于有效边界 FT 上的切点证券组合 T 具有的特征的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D30、关于现金流量分析，以下说法错误的是（）。A.现金流量分析包

6、括流动性分析、获取现金能力分析、财务弹性分析、收益质量分析B.现金流量分析只需要依靠现金流量表C.现金流量分析是在现金流量表出现以后发展起来的，其方法体系并不完善，一致性也不充分D.现金流量分析中，经营现金净流量是最重要的因素【答案】B31、下列关于证券公司、证券投资咨询机构的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A32、以下关于证券投资顾问业务客户回访机制的说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、IV【答案】B33、客户风险特征的内容包括了（）方面。A.B.C.D.【答案】D34、某交易者欲利用到期日和标的物均相同的期权构建套利策略，当预期标的物价格下跌时，其操作方式应为（）。A.B

7、.C.D.【答案】B35、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B36、下列属于影响客户投资风险承受能力因素的有（）A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.I、II、IIID.II、III、IV【答案】D37、李先生向银行贷款 30 万元，期限为 2 年，年利率为 4%，则按单利和复利计算，李先生在 2 年后应归还银行的金额分别是（）万元。A.32,34B.32.4,32.45C.30,32.45D.32.4,34.8【答案】B38、下列关于市场占有率的说法中，错误的是（）。A.市场占有率反映了公司产品的技术含量B.市场占有率是指一个公司的产品销售量占该类产品整个市场销售总量的

8、比例C.公司的市场占有率可以反映公司在同行业中的地位D.公司销售市场的地域范围可反映公司的产品市场占有率【答案】A39、下列关于流动性覆盖率计算公司正确的是（）。A.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来 30 天现金净流入量 100%B.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来 30 天现金净流出量 100%C.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来 15 天现金净流出量 100%D.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来 15 天现金净流入量 100%【答案】B40、证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问（）等环节实行留痕管理.A.B.C.D.【答案】D41、公司的资本结构指标不包括（）。A.股东权益

9、比率B.资产负债比率C.长期负债比率D.产权比率【答案】D42、债券的收益性主要表现在（）。A.B.C.D.【答案】A43、下列情况属于应立即买进（卖出）股票的有（）。A.B.C.D.【答案】C44、证券投资顾问的流程包括（）A.B.C.D.【答案】A45、就债券或优先股而言，其安全边际通常代表（）。A.B.C.D.【答案】A46、对冲交易是指在期货期权远期等市场上同时买入和卖出一笔（）的合约，以达到套利或规避风险等目的。A.B.C.D.【答案】A47、下列关于普通股和优先股的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D48、某投资者开展证券投资相关业务时拒绝或退出某一业务或市场，以避免承担该业务或市场风险，既不做业务也不承担风险，该投资者选择的策略是（）。A.风险转移B.风险规避C.风险补偿D.风险对冲【答案】B49、流动性风险控制指标主要有（）。A.资产负债率B.净资产利润率C.流动性比率D.净稳定资金率【答案】D50、作为商业银行日常风险管理手段的有效补充，压力测试具有的主要功能包括（）。A.B.C.D.【答案】A