江苏省2023年证券从业之证券市场基本法律法规高分通关题型题库附解析答案.doc

《江苏省2023年证券从业之证券市场基本法律法规高分通关题型题库附解析答案.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《江苏省2023年证券从业之证券市场基本法律法规高分通关题型题库附解析答案.doc（17页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、江苏省江苏省 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规高年证券从业之证券市场基本法律法规高分通关题型题库附解析答案分通关题型题库附解析答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行以下（）等活动。A.B.C.D.【答案】A2、属于基金托管业务基本规范的有（）A.B.C.D.【答案】B3、证券公司编造虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，（）。A.处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或单处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚金B.处 5 年上 10 年以下有期徒刑，并处违法所得 1 倍以上

2、5 倍以下罚金C.处 5 年上 10 年以下有期徒刑，并处违法所得 1 倍以上 1倍以下罚金D.处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处 1 万元以上 1万元以下的罚金【答案】D4、私募基金募集机构在开展私募基金募集业务过程中违反规定的，中国证券投资基金业协会可以视情节轻重对募集机构采取的措施不包括（）。A.限期改正B.行业内谴责C.暂停受理相关业务D.取消其基金销售资格【答案】D5、根据证券法的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的（）以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。A.35B.50C.75D.90【答案】C6、全国股转

3、公司受理发行人申请文件至新增股票挂牌交易前，出现不符合规定或者其他影响本次发行的重大事项时，发行人应当及时向（）报告。A.董事会B.主办券商C.全国股转公司D.证监会【答案】C7、下列属于证券金融公司职责的有（）。A.B.C.D.【答案】C8、关于股票发行公告，下列说法错误的是（）。A.发行人及其主承销商应当在发行公告中，对发行相关安排进行详细说明B.发行公告是承销商对公众投资人做出的事实通知C.发行公告是招股说明书不可分割的一部分D.发行公告的主要包括发行额度、面值与价格、发行方式、发行对象等内容【答案】C9、下列情形中，属于股份有限公司可以收购本公司股份的有()。A.B.C.D.【答案】D

4、10、根据证券经纪人管理暂行规定的规定，下列属于证券经纪人不得有的行为是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A11、证券监督管理条例规定，当证券公司出现（）情况时，中国证监会可以对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内外分支机构负责人予以谴责，责令证券公司更换董事、监事、高级管理人员或限制其权利。A.B.C.D.【答案】A12、下列人员中，属于应取得中国证券业执业证书的有（）。A.B.C.D.【答案】A13、上市公司未按照规定披露信息，应承担的法律责任有()。A.B.C.D.【答案】B14、（2020 年真题）下列能成为背信运用受托财产罪主体的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】

5、B15、下列有关科创板转融券业务展期的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B16、关于发布证券研究报告业务的基本原则，下列说法不正确的是（）。A.经营机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司、基金管理公司等利益相关者的干涉和影响B.经营机构制作证券研究报告可以对证券估值、投资评级作出一定形式的保证C.经营机构不得将证券研究报告的内容或者观点，优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象D.经营机构应当基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论【答案】B17、从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，下列说法正确的有()。A.B.C.D.

6、【答案】C18、A 公司的法定代表人为张某，2015 年 4 月 1 日法定代表人变更为李某，则A 公司应当办理的是（）。A.设立登记B.变更登记C.停业登记D.注销登记【答案】B19、科创板的网下投资者应当向（）注册，接受其管理。A.中国证监会B.财政部C.中国人民银行D.中国证券业协会【答案】D20、下列属于公司高级管理人员的是（）。A.副董事长B.公司监事C.财务负责人D.公司董事【答案】C21、有关股份有限公司设立方式说法正确的是（）。A.发起设立和募集设立不适用于股份有限公司B.股份有限公司只能由募集设立C.股份有限公司只能由发起设立D.股份有限公司既可以采取发起设立的方式也可以采取

7、募集设立的方式【答案】D22、按照证券公司投资银行类业务内部控制指引的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法错误的是（）。A.投资银行类业务专职内部控制人员数量不得低于投资银行类业务人员总数的1/10B.内部控制人员不得参与存在利益冲突等可能影响其公正履行职责的项目审核、表决工作C.证券公司合规、风险管理等内部控制部门应当作为小组成员参加应急处理工作D.内部控制执行效果评估每年不得少于 2 次【答案】D23、(2019 年真题)证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A24、

8、（2017 年真题）证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。A.1B.2C.3D.5【答案】C25、融资融券的标的证券为交易型开放式基金（ETF）的，应当符合（）条件。A.B.C.D.【答案】B26、证券公司应当按照穿透原则将（）作为自身的关联方进行管理。A.B.C.D.【答案】A27、证券公司应当()。对证券经纪业务实施集中统一管理，防范公司与客户之间的利益冲突切实履行反洗钱义务防止出现损害客户合法权益的行为。A.建立健全证券经纪业务管理制度B.严格执行证券经纪业务监督管理制度C.建立健全证券监督业务管理制度D.积极发展证券经纪业务【答案】A2

9、8、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C29、A 基金公司（旗下有 10 支公募基金），私下变更了实际控制人并收取好处费 60 万元，未按照国务院证券监督管理机构的规定及时履行重大事项报告义务，应当接受的处罚为没收违法所得，并处罚款（）万元。A.1B.20C.200D.300【答案】B30、下面属于公募基金宣传推介规范的是（）。A.B.C.D.【答案】D31、客户向证券公司申请开展融资融券业务，应当由客户本人向证券公司营业部提出申请，并应根据证券公司营业部的要求提供相应的书面申请材料，包括（）。A.B.C.D.【答案】D3

10、2、非法开设证券交易场所的，由（）予以取缔A.县级以上人民政府B.县级以上人民法院C.国务院证券监督管理机构D.证券交易所【答案】A33、证券公司应当依法向社会公开披露其基本情况、负债及或有负债情况和（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B34、未经（）同意，任何地方、部门不得擅自突破企业债券发行的年度规模。A.中国证券业协会B.财政部C.中国证监会D.国务院【答案】D35、下列可以作为有限责任公司股东出资的资产有()。A.B.C.D.【答案】C36、关于股票上市交易，以下说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C37、证券公司自营业务的内部控制包括（）。A.、B.、C.、D.、【答

11、案】A38、投资者通过()持有证券，记录持有证券余额及其变动情况。A.银行账户B.证券账户C.结算账户D.资金账户【答案】B39、在证券研究报告发布之前，制作报告的相关人不得泄露以下信息（）。A.B.C.D.【答案】D40、证券公司参与区域性市场，应守法合规，遵守区域性市场相关管理规定和业务制度，遵循（）原则，并做好风险控制工作。A.B.C.D.【答案】D41、按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第六条的规定，有关违规披露、不披露重要信息罪的刑事立案追诉标准，选项涉嫌的情形中，不应予立案追诉的是（）。A.造成股东、债权人或其他人直接经济损失数额累计在 10

12、0 万元的B.虚增或者虚减资产达到当期披露的资产总额 20%的C.虚增或者虚减资产达到当期披露的利润总额 40%的D.未按照规定披露的重大诉讼、仲裁、担保、关联交易或者其他重大事项所涉及的数额或者连续 12 个月的累计数额占净资产 60%【答案】B42、以下关于监事会的说法中正确的是（）。A.监事会必须设立主席和副主席B.监事会主席和副主席是监事会的召集人C.监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人士协助D.对董事、高级管理人员违反法律法规严重损害客户利益的行为，监事会应当提议召开董事会，并向董事会提出专项议案【答案】C43、经营单项证券承销与保荐业务的，注

13、册资本最低限额为人民币（）元；经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中 2 项以上的，注册资本最低限额为人民币（）元。A.3000 万 5000 万B.5000 万 8000 万C.8000 万 1 亿D.1 亿 5 亿【答案】D44、关于非金融机构开展基金托管业务的条件，下列说法错误的是（）。A.准入条件中要求部门有满足营业需要的固定场所，及具备安全高效的清算、交割系统B.在从业人员方面规定拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的职业人员不少于 8 人，并具有基金从业资格。其中，核算、监督等核心业务岗位应当具备 3 年以上托管业务从业经验C.在

14、制度建设方面，需具备完善的稽核监控制度和风险控制制度D.非银行金融机构需满足最近 3 年无重大违法违规记录，并符合其他法律、行政法规以及中国证监会定的其他条件【答案】B45、规范金融机构资产管理业务主要遵循以下（）原则。A.B.C.D.【答案】C46、证券公司从事证券自营业务的，应当按照证券公司证券自营业务指引，根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的自营（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C47、(2019 年真题)根据证券公司另类投资子公司管理规范下列关于另类投资业务规则的说法，错误的是（）A.另类投资子公司资金不足可以向银行申请贷款B.另类投资子公司应当建立投资管理制度，设立专门

15、的投资决策机构，明确决策权限和决策C.另类投资子公司不得下设机构，不得从事融资类收益互换业务，不得投资于高杠杆D.另类投资子公司投资境内证券交易所上市交易和转让的证券的，应当将另类投资子公司与母公司自营持有同一只证券的市值合并计算【答案】A48、根据规定，下列关于证券公司开展私募资产管理业务人员的要求，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C49、经营机构邀请外部专家参与证券投资咨询服务以外咨询服务，应当符合（）要求。A.B.C.D.【答案】D50、证券公司股东的出资，应当经具有证券、期货相关业务资格的（）并出具证明。A.会计师事务所验资B.信用评级机构评级C.律师事务所核实D.资产评估机构评估【答案】A