江苏省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务高分题库附精品答案.doc

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1、江苏省江苏省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务高年证券投资顾问之证券投资顾问业务高分题库附精品答案分题库附精品答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、布莱克一斯科尔斯模型的假定有（）。A.B.C.D.【答案】A2、某投资者在 3 个月后持获得一笔资金，并希望用该笔资金进行股票投资，但是担心股市整体上涨从而影响其投资成本，这种情况下，可采取（）。A.股指期货的卖出套期保值B.股指期货的买入套期保值C.期指和股票的套利D.股指期货的跨期套利【答案】B3、下列关于股票的内在价值的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D4、下列各项中，属于时间价值基本参数的是（）。A.

2、系数B.货币供给量C.标准差D.通货膨胀率【答案】D5、下列各项中，某行业（）的出现一般表明该行业进入了衰退期。A.、B.、C.、D.、【答案】C6、目前我国各家商业银行推广的（）是结构化金融衍生工具的典型代表。A.股指期货B.利率互换C.远期交易D.挂钩不同标的资产的理财产品【答案】D7、我国税收的划分依据有哪几种（）A.B.C.D.【答案】D8、迈克尔波特认为在一个行业中，存在着哪些基本的竞争力是。（）A.B.C.D.【答案】D9、在市场风险管理流程中，经（）或其授权的专门委员会批准，才能建立相应的内部审批、操作和风险管理流程。A.董事会B.理事会C.监事会D.证监会【答案】A10、在信用

3、风险识别中，对法人客户的财务状况分析主要采取的分析方法是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B11、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B12、行业分析的主要任务包括（）。A.B.C.D.【答案】C13、在计量证券信用风险中，对客户信用评级的计量方法包括（）。A.B.C.D.【答案】A14、人们越不喜欢现在。时间偏好就（）。A.越低B.越高C.不确定D.不变【答案】A15、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的（）。A.B.C.D.【答案】D16、现金管理是对现金和流动资产的日常管理，其目的在于（）。A.、B.、C.、D.、【

4、答案】D17、证券市场供给的决定因素包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A18、以下关于现金预算与实际的差异分析说法错误的是（）。A.总额差异的重要性小于细目差异B.要定出追踪的差异金额或比率门槛C.刚开始做预算若差异很大，应每月选择一个重点项目改善D.若实在无法降低支出，需设法增加收入【答案】A19、证券投资建议、客户回访及投诉包括（）。A.B.C.D.【答案】D20、完全垄断市场，产品的需求曲线为:Q=1800-200P,该产品的平均成本始终是1.5,生产者只能实行单一价格，则市场销量为（）。A.750B.350C.1000D.1500【答案】D21、从事证券服务业务的人员由于禁止性

5、行为给投资者造成损失的，应当依法（）。A.责令改正B.监管谈话C.承担赔偿责任D.出具警示函【答案】C22、行业分析中基本分析的内容包括（）。A.B.C.D.【答案】A23、套利组台，是局 A 足（）三个条件的证券组台。A.B.C.D.【答案】A24、行业的市场类型分为（）。A.B.C.D.【答案】A25、一项养老计划提供 30 年的养老金。第一年为 3 万元，以后每年增长 3%，年底支付。如果贴现率为 8%，这项计划的现值是（）。A.30.62 万元B.45.53 万元C.59.18 万元D.67.04 万元【答案】B26、证券投资顾问业务签订协议应当（）A.B.C.D.【答案】A27、技术

6、分析方法的特点有（）。A.B.C.D.【答案】A28、下列属于客户定量信息的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A29、老张是下岗工人，儿子正在上大学，且上有父母赡养，收入来源是妻子的工资收入 2000 元。他今年购买了财产保险，由于保险金额较高，且期限较长，其需支付的保险费高达每月 1000 元。老张的保险规划主要违背了。A.转移风险原则B.量力而行原则C.适应性原则D.合理避税原则【答案】B30、证券组合管理的基本步骤包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D31、蒙特卡罗模拟法是计量 VaR 值的基本方法之一，其优点包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】C32、从业人员可以从（

7、）方面帮助客户准确判断保险标的具体情况，进行综合的判断与分析，帮客户选择对其合适的保险产品，较好地回避各种风险。A.B.C.D.【答案】A33、商业银行最常见的资产负债期限错配情况是将大是短期借款（负债）用于长期贷款（资产），即借短贷长，以下说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D34、简单估计法这一方法主要利用历史数据进行估计，包括（）。A.B.C.D.【答案】A35、从高价跌落（）时应卖出股票。A.10%B.20%C.30%D.40%【答案】A36、关于年金的表述，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A37、在消费管理中需要注意的几个方面内容包括（）。A.B.C.D.【答案】D38、

8、在个人/家庭资产负债表中，下列属于资产项目的有（）。A.B.C.D.【答案】B39、投资顾问在制定客户理财目标过程中，如果计划对已确定的投资目标进行改动，则需（）。A.对客户说明B.对客户说明并征得客户同意C.不能修改D.自行修改【答案】B40、判断一个行业的成长能力，可以考察的方面有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D41、以下属于客户证券投资理财要求中的中期目标的是（）A.B.C.D.【答案】C42、证券投资分析的目的在于（）A.II、IIIB.I、II、IVC.III、IVD.I、II、III【答案】D43、从国际大环境来看，跨国纳税人可利用各国税收政策存在的（）和税收优惠差异等，进

9、行国际间的税务规划。A.、B.、C.、D.、【答案】D44、按照客户与企业的关系分类，客户类型不应包括（）。A.非客户B.潜在客户C.目标客户D.国内客户【答案】D45、假设检验的概率依据是（）。A.小概率原理B.最大似然原理C.大数定理D.中心极限定理【答案】A46、确认一条支撑线和压力线的重要识别手段包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】A47、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和证券投资顾问业务暂行规定的，中国证监会及其派出机构可以采取措施不包括（）。A.B.C.D.【答案】D48、道氐理论中的主要原理的趋势（）A.B.C.D.【答案】B49、债券类证券产品的组成包括（）。A.B.C.D.【答案】C50、证券公司、证券投资咨询机构开展证券投资顾问业务，向客户提供投资建议的（）等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录保存。A.B.C.D.【答案】D