江苏省2023年证券分析师之发布证券研究报告业务精选试题及答案二.doc

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1、江苏省江苏省 20232023 年证券分析师之发布证券研究报告业务年证券分析师之发布证券研究报告业务精选试题及答案二精选试题及答案二单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、关于可转换债券要素的叙述，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B2、以下关于产业组织创新的说法，不正确的是（）。A.产业组织创新是指同一产业内企业的组织形态和企业间关系的创新B.产业组织创新往往是产业及产业内企业的被组织过程C.产业组织的创新不仅仅是产业内企业与企业之间垄断抑或竞争关系平衡的结果，更是企业组织创新与产业组织创新协调与互动的结果D.产业组织的创新没有固定的模式【答案】B3、关于技术分析方法中的楔形形态，正

2、确的表述是（）。A.楔形形态是看跌的形态B.楔形形态形成的过程中,成交是的变化是无规则的C.楔形形态一股被视为特殊的反转形态D.楔形形态偶尔会出现在顶部或底部而作为反转形态【答案】D4、考察行业所处生命周期阶段的一个标志是产出增长率。经验数据表明，成长期与成熟期分界线为（）。A.10%B.3%C.2%D.15%【答案】D5、大阴线实体和十字星形态的 K 线分别是（）。A.B.C.D.【答案】D6、目前，我国证券分析师的内涵可以从（）来理解。A.中华人民共和国证券法B.中华人民共和国公司法C.发布证券研究报告暂行规定D.证券投资顾问业务暂行规定【答案】C7、研究报告撰写完成后，研究部门的质量审核

3、人员对()等进行审核，控制质量报告。A.、B.、C.、D.、【答案】C8、下列表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C9、证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受()。A.、B.、C.、D.、【答案】D10、2004 年，美林策略研究员曾经按照美国的产出缺口以及通胀划分了 19702004 年的美国经济周期，并计算各种经济周期下的行业表现，从而得出投资时钟的行业轮动策略，综合来看，可以得出以下结论()。A.、B.、C.、D.、【答案】A11、下列关于单利的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C12、某无息债券的面值为 1 000 元期限为 2 年，

4、发行价为 800 元，到期按面值偿还。该债券的到期收益率为()。A.6B.6.6C.12D.13.2【答案】B13、下列关于时间序列模型,说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C14、下列关于证券研究报告发布机构要求的说法中，正确的有()A.、B.、C.、D.、【答案】D15、某公司年末会计报表上部分数据为：流动负债 80 万元，流动比率为 3，速动比率为 1.6，营业成本 150 万元，年初存货为 60 万元，则本年度存货周转次数为（）A.1.60 次B.2.5 次C.3.03 次D.1.74 次【答案】D16、在证券研究报告发布之前，制作发布证券研究报告的相关人员不得向证券研究报告相关

5、销售服务人员、客户及其他无关人员泄露（）。A.B.C.D.【答案】C17、下列关于宏观经济均衡条件的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D18、证券公司、证券投资咨询机构应当综合考虑研究（）等多种因素；设立发布证券研究报告相关人员的考核激励标准。A.B.C.D.【答案】B19、在货款或融资活动进行时，货款者和借款者并不能自由地在利率预期的基础上将证券从一个偿还期部分替换成另一个偿还期部分。这是（）理论观点。A.市场预期理论B.合理分析理论C.流动性偏好理论D.市场分割理论【答案】D20、在利率期限结构理论中。（）认为长短期债券具有完全的可替代性。A.回定偏好理论B.市场分割理论C.流

6、动性偏好理论D.市场预期理论【答案】D21、中国人民共和国证券法规定可以从事证券投资咨询业务的主体有（）A.、B.、C.I、IVD.I、II、III【答案】C22、各培训单位应举办的后续职业培训有（）。A.B.C.D.【答案】B23、下列关于跨品种套利的说法，正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】C24、中国人民共和国证券法规定可以从事证券投资咨询业务的主体有（）A.、B.、C.I、IVD.I、II、III【答案】C25、评价基金风险和收益的三大经典指标包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B26、财政管理体制是调节（）资金管理权限和财力划分的一种根本制度。A.、B.、C.、D.、

7、【答案】A27、发布对具体股票做出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份（）以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况。A.1%B.5%C.10%D.3%【答案】A28、国内某出口商 3 个月后将收到一笔美元货款，则可用的套期保值方式有（）。A.B.C.D.【答案】B29、关于证券投资技术分析的要素，下冽表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C30、按照策略适用期限的不同，证券投资策略分为（）。A.B.C.D.【答案】C31、下列关于证券公司、证券分析师提供服务的说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B32、制造业 PMI

8、 是一个综合指数，由()等几个扩散指数(分类指数)加权计算而成。A.、B.、C.、D.、【答案】D33、宏观分析所需的有效资料一般包括（）等。A.、B.、C.、D.、【答案】D34、行业增长横向比较的具体做法是取得某行业理念的销售额或营业收入的可靠数据并计算出年变动率，并与（）进行比较。A.B.C.D.【答案】B35、如果（），我们称基差的变化为走强。A.B.C.D.【答案】B36、下列关于一次还本付息债券的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B37、切线类技术分析方法中，常见的切线有（）。A.B.C.D.【答案】C38、零增长的模型中的零增长是指（）。A.净现值增长率为零B.

9、股价增长率为零C.内部收益率为零D.股息增长率为零【答案】D39、产业组织包括的内容有（）。A.B.C.D.【答案】C40、关于期权的内涵价值，以下说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C41、以下说法中，错误的是()。A.证券分析师不得以客户利益为由作出有损社会公众利益的行为B.证券分析师可以依据未公开信息撰写分析报告C.证券分析师不得在公众场合及媒体上发表贬低、损害同行声誉的言论D.证券分析师必须以真实姓名执业【答案】B42、即期利率，2 年期利率为 2.4%,3 年期利率为 2.63%,5 年期利率为 2.73%，计算远期率:第 2 年到第 3 年,第 3 年至第 5 年分别为（）。

10、A.1.53，3B.2.68，3.15C.3.09，2.88D.2.87，3【答案】C43、债券的利率期结构主要包括（）收益率曲线。A.B.C.D.【答案】A44、社会融资总量的内涵主要体现在（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A45、某企业希望在筹资计划中确定期望的加权平均资本成本，为此需要计算个别资本占全部资本的比重。此时，最适宜采用的计算是（）。A.目前的账面价值B.目前的市场价值C.预计的账面价值D.目标市场价值【答案】D46、债券投资策略种类比较复杂，通常可以按照投资的主动性程度，把债券投资策略分为消极投资策略和积极投资策略两类，下列属于消极投资策略的有（）。A.B.C.D.【答案】C47、切线类技术分析方法中，常见的切线有（）。A.B.C.D.【答案】C48、下列有关证券分析师应该受到的管理的说法,正确的是（）A.取得执业证书的人员,连续三年不在机构从业的，由证监会注销其执业证书B.从业人员取得证书后辞职的，原聘用机构应当在其辞职后五日内向协会报告C.机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务D.协会、机构应当不定期组织取得执业证书的人员进行后续执业培训【答案】C49、目前国际上公认的最具权威性信用评级机构主要有（）。A.B.C.D.【答案】B50、在贸易投资一体化理论中，企业的行为被分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A