河北省2023年期货从业资格之期货法律法规自测模拟预测题库(名校卷).doc
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1、河北省河北省 20232023 年期货从业资格之期货法律法规自测模年期货从业资格之期货法律法规自测模拟预测题库拟预测题库(名校卷名校卷)单选题(共单选题(共 5050 题)题)1、期货从业人员违法违规的,中国证券监督管理委员会依法给予()A.刑事B.行政C.民事D.金额【答案】B2、甲公司持有期货公司 1的股权,乙公司持有期货公司 3的股权,甲公司拟将持有期货公司的全部股权转让给乙公司,以下说法中正确的是()。A.该转让行为应当报期货公司住所地中国证监会派出机构批准B.该转让行为不需要报监管机构批准C.该转让行为应当报中国证监会批准D.该转让行为应当向监管机构报告【答案】B3、中国期货业协会应
2、当建立期货从业人员信息数据库,公示并且及时更新从业资格注册和()等信息。A.考试成绩B.诚信记录C.工作业绩D.客户服务【答案】B4、期货公司应当自拟任财务负责人和营业部负责人取得任职资格之日起()个工作日内,办理上述人员的任职手续。A.15B.30C.45D.60【答案】B5、期货从业人员违规期货从业人员管理办法以及中国期货业协会自律规则的,协会应予()。A.市场禁入B.纪惩戒律C.行政处罚D.罚款【答案】B6、因实物交割发生纠纷的,其合同履行地为()。A.期货公司住所地B.期货交易所住所地C.交割仓库所在地D.客户住所地【答案】B7、期货从业人员受到机构处分,或者从事的期货业务行为涉嫌违法
3、违规被调查处理的,机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起()个工作日内向中国期货业协会报告。A.3B.5C.10D.15【答案】C8、某证券公司拟设立全资期货公司,期货公司注册资本为 2 亿元,该证券公司拟以 17 亿元人民币,以及经评估价为 3000 万元的信息技术系统、抵债取得的对某公司的股权作为对期货公司的出资。下列关于出资方案的说法,正确的是()。A.方案不符合规定,注册资本低于期货公司注册资本B.方案不符合规定,货币出资比例过低C.方案不符合规定,对某公司的股权不得用于出资D.方案符合规定【答案】C9、根据期货交易管理条例的规定,期货公司可
4、以接受()委托为其进行期货交易。A.某事业单位的工作人员B.期货市场禁止进入者C.中国期货业协会的工作人员D.某国家机关【答案】A10、中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行()。A.自律管理B.行政管理C.监督管理D.行业监管【答案】A11、期货从业人员应当如实向投资者申明其(),不得向投资者提供虚假文件、材料。A.行业背景B.执业能力C.人脉关系D.经济状况【答案】B12、下列不属于参加期货从业考试的人员需要满足的条件的是()。A.年满 16 周岁B.年满 18 周岁C.具有完全民事行为能力D.具有高中以上文化程度【答案】A13、李某发现近段时间期货交易行情很好,于是找到其在期货公司
5、(非国有)工作的朋友王某,给其 5 万元钱的“劳务费”,让他帮忙寻找点“有用信息”。王某利用其职务上的便利,多次非法向李某提供内幕信息,李某从中获利 10 万余元,另外,据调查,王某还曾于 2012 年 5 月份帮助某走私集团顺利通过期货交易将走私所得转移出去,并从中获得 20 万元好处费。王某帮助某走私集团通过期货交易转移走私款的行为属于()。A.洗钱罪B.走私罪C.受贿罪D.职务侵占罪【答案】A14、中国证监会规定“不得低于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的()。A.120B.130C.150D.160【答案】A15、境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的,责令改正、给予
6、警告,没收违法所得,并处违法所得()的罚款。A.1 倍以上 5 倍以下B.1 倍以上 10 倍以下C.1 倍以上 3 倍以下D.1 倍以上 2 倍以下【答案】A16、期货公司独立董事最多可以在()家期货公司兼任独立董事。A.5B.1C.3D.2【答案】D17、期货业协会对违反自律规则的期货从业人员,可以给予的纪律惩戒不包括()。A.暂停从业资格 3 个月B.公开谴责C.训诫D.3 年内拒绝受理从业资格申请【答案】A18、期货交易所变更名称、注册资本的,应当经()批准。A.国务院B.中国证监会C.期货交易所员工大会D.期货业协会【答案】B19、推荐人签署的意见有虚假陈述的,自中国证监会及其派出机
7、构作出认定之日起()年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表,并记入该推荐人得诚信档案。A.2B.3C.5D.7【答案】A20、某经营机构于 2016 年 3 月 20 日与客户王某签订了一份期货经纪合同。经查,该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格。则以下说法正确的是()。A.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易,则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失B.如果该机构没有按客户的交易指令人市交易,客户没有过错的,则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失C.如果该机梅没有按客户的交易指令人市交易,则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失D.如果该机构没有按客户
8、的交易指令入市交易,客户没有过错的,则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失【答案】D21、期货公司应当按照()的规定确认预计负债。A.企业会计准则B.期货交易管理条例C.期货交易所管理办法D.期货经纪公司管理办法【答案】A22、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的,双方应当在()个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。A.3B.5C.7D.10【答案】B23、期货公司风险监管指标不包括()。A.权益比率B.净资本与净资产的比例C.负债与净资产的比例D.规定的最低限额的结算准备金要求【答案】A24、期货公司股东、董事不得越过()直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的
9、的工作。A.董事长B.董事会C.总经理D.董事会常设的风险管理委员会【答案】B25、期货公司的交易保证金不足,且未能按期货交易所规定的时间追加保证金,交易规则规定不明确的,期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓,强行平仓造成的损失()。A.由期货交易所与期货公司共同承担B.由期货公司承担C.由期货交易所承担D.由期货交易所承担主要责任【答案】B26、张某为某期货公司职员,9 月 1 日,因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理,一个月后,该期货公司向协会报告。该期货公司()。A.行为符合期货从业人员管理办法规定B.应该将该事情在期货协会备案C.应该在自己的网站上公告D.行为违法,证监会
10、应按照期货交易管理条例第七十条处理【答案】D27、期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照()的规定提取、管理和使用风险准备金,不得挪用。A.国务院期货监督管理机构和财政部门B.中国期货业协会和财政部门C.期货交易所和财政部门D.期货监督管理机构与期货交易所协商确定【答案】A28、期货从业人员在执业过程中应当以适当技能,以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务,并()。A.最大限度维护投资者利益B.保证投资者满意C.为投资者创造最大利益D.维护投资者的合法权益【答案】D29、资产管理计划的相关文件由相关人员保存,保存期限自资产管理计划终止之日起不少于()年。A.10B.20
11、C.3D.5【答案】B30、根据期货公司首席风险官管理规定(试行),期货公司应当()提名并聘任首席风险官。A.根据公司章程的规定B.由董事长C.由总经理D.由监事会【答案】A31、首席风险官不履行职责的,中国证券监督管理委员会及其派出机构可以依照()对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施。A.期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法B.期货交易管理条例C.期货公司管理办法D.期货公司风险监管指标管理试行办法【答案】A32、根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的规定,证券公司与期货公司签订的委托协议必须包括的内容是()。A.风险隔离措施B.合规检查办法C.内部
12、控制制度D.介绍业务对接规则【答案】D33、客户在期货交易中违约的,用资金承担违约责任的次序依次为()。A.客户的保证金期货公司自有资金期货公司风险准备金追偿B.期货公司自有资金期货公司风险准备金客户的保证金追偿C.追偿客户的保证金期货公司自有资金期货公司风险准备金D.客户的保证金期货公司风险准备金期货公司自有资金追偿【答案】A34、申请设立期货公司的,具有期货从业人员资格的人员不少于()。A.10 人B.15 人C.20 人D.30 人【答案】B35、期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告,说明各项风险监管指标的具体情况,该书面报告应当经()签字确认。A.期货公司法定代表人B.期货公司财
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