河北省2023年证券从业之金融市场基础知识全真模拟考试试卷A卷含答案.doc

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1、河北省河北省 20232023 年证券从业之金融市场基础知识全真模年证券从业之金融市场基础知识全真模拟考试试卷拟考试试卷 A A 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列关于 SHIBOR 的说法，不正确的是（）。A.由中国人民银行于 2007 年开始试运行B.属于货币市场格局之一C.目前已成为认可度高、应用广泛的货币市场基准利率之一D.不具有广泛性，不能帮助金融结构提高自主定价能力【答案】D2、按照关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知的规定，注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务，必须取得（）、（）相关业务许可证。A.B.C.D.【答案】C3、个人进行证

2、券投资应当具备的基本条件有（）。A.B.C.D.【答案】D4、目前，我国国内外币同业拆借市场的交易币种有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D5、中小企业板块的总体设计原则可以概括为“两个不变”和“四个独立”.以下（）不属于“两个不变”。A.中小企业板块必须符合主板市场发行上市条件B.中小企业板块必须符合主板市场信息披露要求C.中小企业板块上市的企业必须是成熟企业D.中小企业板块运行所遵循的法律、法规和部门规章与主板相同【答案】C6、有宏观经济“晴雨表”之称的是（）。A.主板市场B.中小板市场C.全国中小企业股份转让系统D.券商柜台市场【答案】A7、我国的开放式基金于每个交易日估值，并于（）

3、公告份额净值。A.每周五B.当日C.不晚于下一个交易日D.两日后【答案】C8、下列关于金融期权主要风险指标的说法，错误的是()A.认购期权的 Delta 值为正B.认沽期权的 Delta 值为正C.认购期权的 Rho 值为正D.认沽期权的 Vega 值为正【答案】B9、下面对证券交易的描述正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B10、风险的应对主要是证券公司根据风险识别、计量、监控及预警等情况，针对不同类别、不同发生概率及不同损失程度的风险所采取的应对措施，主要包括（）等。A.B.C.D.【答案】B11、（2018 年真题）政府弥补赤字的手段有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D12、财政

4、部代理发行地方政府债券，面向（）招标发行，采用（）招标方式，招标标的为（），各中标承销团成员按面值承销。下面适合填入括号内的选项是（）。A.记账式国债承销团；单一价格；利率B.记账式国债承销团；多重价格；价格C.凭证式国债承销团；单一价格；利率D.凭证式国债承销团；多重价格；利率【答案】A13、关于公司的盈利水平影响股票的描述中，错误的是（）。A.般来说，预期公司盈利增加，股票市场价格上涨B.预期公司盈利减少，股票市场价格下降C.股票价格的涨跌和公司盈利的变化完全同时发生D.公司的盈利水平是影响股票投资价值的基本因素之一【答案】C14、直接融资，亦称直接金融，是指在没有金融中介机构介入的情况下

5、，以（）为主要金融工具进行资金融通的方式。A.、B.、C.、D.、【答案】D15、关于债券的票面价值，下列说法中正确的是（）。A.在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额B.票面金额定得较小，发行成本也就较小C.票面金额定得较大，有利于小额投资者购买D.债券票面金额的确定要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑【答案】D16、我国非金融企业债务融资工具的种类有（）。A.B.C.D.【答案】B17、按照证券法的规定，证券登记结算公司应该履行以下（）职能。A.B.C.D.【答案】D18、资信评级机构的制度有（）。A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.II、I

6、II、IVD.III、IV【答案】A19、行权价格可以取基础资产在一段时间内的平均值的期权。称之为().A.平均期权B.任选期权C.百慕大期权D.障碍期权【答案】A20、鉴于传统风险管理存在的缺陷，现代风险管理强调采用以 VaR 为核心，其主要优势有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A21、企业年金基金财产以投资组合为单位按照公允价值计算应当符合：投资银行活期存款、中央银行票据、债券回购等流动性产品及货币市场基金的比例不低于投资组合企业年金财产净值的()。A.15%B.10%C.3%D.5%【答案】D22、基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在两日内编制临时报告书，并登载在指定报刊和指

7、定网站上。所称的重大事件，可能包括以下（）项。A.B.C.D.【答案】D23、所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的（）缴纳基金。A.0.51B.0.55C.1D.5【答案】B24、在我国证券公司的发展历程中，历时三年的证券公司综合治理取得成功，长期积累形成的巨大风险在全行业得以化解，我国证券业连续亏损的局面得以扭转。证券公司综合治理主要取得的成果不包括()。A.监管队伍得到了全面锻炼，监管的有效性、针对性明显增强，监管权威大大提高B.证券公同监管法规制度逐步完善，基础性制度的改革取得实质性进展，日常监管、市场退出和投资者保护的长效机制初步形成C.证券公司法人治理进一步完善，大股东、实际

8、控制人的行为受到严厉监管；同时，证券公司建立和健全了激励约束机制，创新能力显著提高D.证券公同历史遗留风险彻底化解，财务状况显著改善，合规经营意识和风险管理能力明显增强【答案】C25、我国的公司债券和企业债券的区别有()。A.B.C.D.【答案】D26、中央银行作为证券发行主体，主要涉及两类证券（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C27、场外市场的特征具有（）。A.B.C.D.【答案】B28、下列（）股票的持有人能够优先于普通股股东分配公司利润和剩余财产（）。A.有限制股票B.金股C.优先股D.超级表决权股票【答案】C29、（）是双方约定在未来某一刻（或时间段内）按照现在确定的价格买卖标的债

9、券的行为。A.现券交易B.回购交易C.远期交易D.期货交易【答案】C30、金融衍生工具的价格取决于（）价格变动的派生金融产品。A.基础金融产品B.股票市场C.外汇市场D.债券市场【答案】A31、个人所得税法规定，个人投资的以下（）可免纳个人所得税。A.公司债券利息B.股息C.红利所得D.国债和国家发行的金融债券的利息收入【答案】D32、我国证券结算制度根据货银对付的原则设计。关于货银对付的交收制度表述不正确的是（）。A.货银对付是指，当且仅当资金交付时给付证券、证券交付时给付资金B.货银交付原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度C.结算参与人必须按照货银对付

10、原则的要求，根据清算结果，向证券登记结算公司交付至少 90的应付的证券和资金，并为交易行为提供交收担保D.在交收完成之前，任何人不得动用用于交收的证券、资金和担保物【答案】C33、（2021 年真题）下列关于债券报价的说法,，错误的是（?）A.双边报价是交易所债券市场开展双边报价业务的交易员进行现券报价时，在任意的债券买卖差价范围内连续报出该券种的买卖实价B.对话报价是指参与者为达成交易而直接向交易对手方作出的，对手方确认即可成交的报价C.公开报价是指参与者为表明自身交易意向而面向市场作出的，不可直接确认成交的报价D.债券买卖交易中有公开报价、对话报价、双边报价和小额报价四种报价方式【答案】A

11、34、2018 年 3 月 17 日第十三届全国人民代表大会第一次会议通过关于国务院机构改革方案的决定，下面关于其表述正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B35、企业间的商品赊销属于（）。A.商业信用B.银行信用C.国家信用D.企业信用【答案】A36、上市公司募集资金使用中不符合规定的是（）。A.前次募集资金使用情况需要进行披露B.金融类企业可以用募集的资金购买可供出售金融资产C.互联网企业可以将募集的资金借给供应商D.募集的资金用途应当符合国家产业政策的规定【答案】C37、我国私募基金的监管原则有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D38、关于证券公司申请融资融券业务资格需要具备的条件，

12、下列说法中正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B39、相较于无面额股票，以下属于我国有面额股票所具有的特点是（）。A.无法明确表示每一股所代表的股权比例B.便于股票分割C.发行价格灵活D.有发行价格的最低界限【答案】D40、我国证券交易所章程的制定和修改,必须经()批准。A.地方人民政府B.全国人大C.国务院D.国务院证券监督管理机构【答案】D41、（）是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。A.证券经纪业务B.证券投资咨询业务C.证券自营业务D.证券资产管理业务【答案】A42、下列关于股票的流动性说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B43、目前，财政部代理发行地方政府债采取

13、（）的方式。A.、B.、C.、D.、【答案】D44、政府通过对金融市场直接或间接的干预，影响金融市场变量，调控社会信贷可得性，进而影响公众的储蓄、消费、投资行为，调整本国与外国的经济往来，影响商业周期，最终实现对产出、就业、物价以及国际收支的有效控制，并对社会财富分配、社会公平和社会福利施加影响。这反映了金融市场重要性的（）。A.促进储蓄-投资转化B.优化资源配置C.反映经济状态D.宏观调控【答案】D45、关于公司债券募集资金投向错误的是（）。A.证券法规定公开发行公司债券筹集的资金，必须按照公司债券募集办法所列资金用途使用B.改变资金用途，必须经债券持有人会议作出决议C.公开发行公司债券筹集

14、的资金，不得用于弥补亏损和非生产性支出D.公开发行公司债券筹集的资金，可以用于弥补亏损和非生产性支出【答案】D46、商品期货包括（）。A.B.C.D.【答案】D47、记名股票相较于无记名股票的特点不包括（）。A.可以一次或分次缴纳出资额B.相对安全C.股东权利归属于股票的持有人D.转让相对复杂【答案】C48、对使用者的定量分析技术有较高要求，不易为普通公众所接受，具有这种特点的股票投资分析方法是（）。A.基本分析法B.技术分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】C49、按照证券公司另类投资子公司管理规范的规定，证券公司设立另类子公司，应当符合的要求有（）。A.B.C.D.【答案】D50、证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以证券充抵。证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在（）。A.B.C.D.【答案】C