河南省2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关题库(附带答案).doc

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1、河南省河南省 20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基金年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关题库基础知识通关题库(附带答案附带答案)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、当回购权条款触发后，回购价格通常（）。A.按企业最新公允价值确定B.按回购义务人承担能力确定C.按事先约定的定价机制确定D.按初始价值确定【答案】C2、（2017 年真题）创业投资基金通过注资的形式对（）的增量股权进行投资，从而为企业提供发展所需的资金。A.未上市成长企业B.已上市成长企业C.未上市成熟企业D.未上市小企业【答案】A3、在我国的分类体系中，同时符合（）条件时，属于创业投资基金。A.、B

2、.、C.、D.、【答案】A4、企业的经营管理风险是个复杂的系统工程，面临各种不同的风险，以下属于企业内部的风险的是（）A.自然风险B.经济风险C.财务风险D.政治风险【答案】C5、（2016 年真题）股权投资基金管理人从事投资业务活动时，不得（）。A.在基金合同中明确约定私募基金不进行托管，且在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制B.向中国证券投资基金业协会填报并更新所管理私募基金的杠杆运用情况C.在管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同私募基金时，未建立防范利益输送和利益冲突的机制D.按照基金合同约定，如实向投资者披露基金投资的重大信息【答案】C6、以业绩报酬机制为核心

3、的（）通常成为募集谈判的重要条款，可能包括收益分配方式、门槛收益率、追赶方式、业绩报酬比例、回拨机制等内容。A.投资限额条款B.经营投资范围条款C.运营成本条款D.利润分配条款【答案】D7、关于基金管理人在中国证券投资基金业协会登记时的业务范围问题,以下说法错误的是（）。A.在管理人登记法律意见书中,律师需要对股权投资基金类管理人从事投资咨询业务进行审慎调查和论证说明B.众筹等业务的申请机构,需要提前进行业务剥离C.股权投资基金类管理人的投资咨询业务的实际经营范围可以存在证券、期货投资咨询管理暂行办法规定的证券、期货投资咨询业务D.对于兼营民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2

4、P/P2【答案】C8、（2020 年真题）为更好地对被投资公司实施投资后管理和项目监控，股权投资基金可采取的行为包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D9、(2017 年)投资者投资股权投资基金的重要前提是（）。A.受到基金管理人开展的投资者教育B.充分调研，审慎选择基金管理人C.基金管理人了解自身的投资需求D.获取到投资基金拟投资项目信息【答案】B10、(2017 年)基金托管人的职责不包括（）。A.基金份额登记B.办理清算、交割事宜C.定期出具资产托管报告D.开展投资监督【答案】A11、下列关于成本法的说法中，正确的是（）。A.成本法作为一种辅助方法，主要原因是企业历史成本与未来价值存

5、在必然联系B.成本法是较为常用的股权投资基金估值方法C.待评估资产价值=重置全价-综合贬值D.要评估标的公司的真正价值，无需对资产负债表的各个项目进行调整【答案】C12、基金募集机构对普通投资者要按照风险承受能力由低到高至少分为（）A.C1、C2 二种类型B.C1、C2、C3 三种类型C.C1、C2、C3、C4 四种类型D.C1、C2、C3、C4、C5 五种类型【答案】D13、我国第一只公司型创业投资基金是（）。A.上海创业投资引导基金B.淄博乡镇企业投资基金C.中关村创业投资基金D.济南华科创业投资基金【答案】B14、以下不属于尽职调查报告主要包括的部分的是（）。A.前言B.正文C.附件D.

6、目录【答案】D15、投资者对基金合同中投资者权益相关重要条款的逐项确认，包括（）等。A.、B.、C.、D.、【答案】A16、关于股权投资基金的财产保管和基金托管，表述错误的是（）A.通常由基金投资者和基金管理人约定是否进行托管B.基金财产保管机构作为基金管理人的代理人，对基金财产承担保管责任C.对基金财产承担相关责任，基金财产保管机构成为基金当事人D.管理人和托管人对投资者同时承担双重受托责任【答案】C17、对公司型基金而言，主要收入来源不包括（）。A.股息收益B.转让财产收入C.提供劳务收入D.红利收益【答案】C18、某有限责任公司型股权投资基金有 48 名投资者，其中 1 名投资者拟对外转

7、让基金份额，可以向（）转让基金份额。A.4 名自然人B.一只有 4 名投资者、未在中国证券投资基金业协会备案的契约型股权投资基金C.一只养老基金D.一只有 4 名合伙人、未在中国证券投资基金业协会备案的有限合伙型股权投资基金【答案】C19、以下（）需要私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者。A.中国证监会规定的其他投资者。B.依法设立并在基金业协会备案的投资计划C.以合伙企业汇集的资金D.社会保障基金【答案】C20、（2018 年真题）关于股权投资基金,说法正确的是（）A.主要投资于上市公司股票B.通常具有低风险,高预期收益的特点C.在我国只能非公开募集D.投资期限较短【答案】

8、C21、股权投资基金监管的基本原则，是指股权投资基金监管机构在监管活动中，应始终遵循的、起统帅和指导作用的基本准则。下列属于股权投资基金监管的基本原则的有（）。.依法监管原则A.、B.、C.、D.、【答案】D22、自行募集机构是指基金管理人直接募集其管理的基金，受托募集机构是指（）。A.基金管理人委托第三方机构代为募集基B.基金管理人C.第三方合作机构D.基金销售机构【答案】A23、私募基金应当向合格投资者募集，单只私募基金的投资者人数累计不得超过（）等法律规定的特定数量A.B.C.D.【答案】A24、私募投资基金管理人在开展业务外包的各个阶段，关注外包机构是否存在与外包服务相冲突的业务，以及

9、外包机构是否采取有效的（）措施。A.监管B.结合C.防护D.隔离【答案】D25、设立外商投资创业投资企业，应至少拥有一个必备投资者。下列不属于“必备投资者”应满足的条件的是（）。A.以创业投资为主营业务B.在申请前 3 年其管理的资本累计不低于 2 亿元人民币C.拥有 3 名以上具有 3 年以上创业投资从业经验的专业管理人员D.必备投资者未被所在国司法机关禁止从事创业投资或投资咨询业务【答案】B26、股权投资基金财务尽职调查涵盖的内容不包括（）。A.未来盈利预测B.资本性开支C.定价能力D.财务风险敏感度分析【答案】C27、使用账面价值法对资产项目的调整时应注意公司应收账款可能发生的（）等问题

10、。A.、B.、C.、D.、【答案】B28、在我国,股权投资基金的基本税负承担主要体现方面描述正确的一项是（）。A.投资者就其投人资本取得的各类所得以及基金管理人取得的管理费和业绩报酬需要按照税法的要求缴纳所得税B.基金管理人组织特定形式的股权投资基金运作股权投资业务以实现投资者投人资本的增值，不同形态的资本增值可能涉及流转税的计缴。C.A 和 B 都是D.A 和 B 都不是【答案】C29、公司型基金的合格投资者人数规定：有限公司不超过（）人、股份公司不超过（）人。A.50,300B.80,200C.50,200D.100,200【答案】C30、(2017 年)股权投资基金选择上市转让退出，从券

11、商进场确定股改基准日算起，完成首次公开发行股票并上市一般需要（）甚至更长时间。A.1 年B.3 年C.2 年D.5 年【答案】C31、股权投资基金实行（）监管原则。A.统一B.适度C.集中D.定向【答案】B32、关于我国股权投资基金投资者人数限制表述错误的是（）。A.公司型基金有限公司不超过 50 人B.公司型基金股份公司不超过 100 人C.合伙型基金不超过 50 人D.契约型基金不超过 200 人【答案】B33、回访确认程序在投资冷静期内进行的无效，（），投资者有权解除基金合同。A.回访确认成功前B.回访确认成功后C.投资冷静期后D.投资冷静期内【答案】A34、股权投资基金所投企业在境内间

12、接上市的方式包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】D35、私募基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为（）会员。A.期货业协会B.证券业协会C.银行业协会D.基金业协会【答案】D36、（）指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或者转移一项负债所需支付的价格。A.公允价值B.当前价值C.实际价值D.未来价值【答案】A37、（）是我国股权投资基金的监管机构。A.中国证监会B.中国银保监会C.中国证券业协会D.中国基金业协会【答案】A38、符合下列条件之一的股权投资基金管理人（含创业投资基金管理人）的高级管理人员，可以向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请

13、认定基金从业资格。哪一项不属于（）A.从事私募股权投资（含创业投资）6 年及以上，且参与并成功退出至少两个项目：符合本条件的，需提交参与项目成功退出证明和两份行业知名人士署名的推荐信，推荐信中应附有推荐人职务及联系方式。B.担任过上市公司或实收资本不低于 10 亿元人民币的大中型企业高级管理人员，且从业 12 年及以上：符合本条件的，需提交企业和个人的相关证明和两份行业知名人士署名的推荐信，推荐信中应附有推荐人职务及联系方式。C.从事经济社会管理工作 12 年及以上的高级管理人员：符合本条件的，需提交有关组织部门出具的任职证明。D.在大专院校、研究机构从事经济、金融等相关专业教学研究 10 年

14、及以上，并获得教授或研究员职称的：符合本条件的，需要提交相关资格证书和两份行业知名人士署名的推荐信，推荐信中应附有推荐人职务及联系方式。【答案】D39、当前股权价值=退出时的股权价值目标回报倍数=退出时的股权价值（1+目标收益率）n 是（）的计算公式。A.创业投资估值法B.终值倍数法C.折现现金流估值法D.相对估值法【答案】A40、有限责任公司型股权投资基金作出增资或者减资决议，必须经代表（）以上表决权的股东通过。A.1/2B.1/3C.3/4D.2/3【答案】D41、(2017 年)按照股权投资基金所处生命周期的不同阶段，可以将基金信息披露分成（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D42、契

15、约型股权投资基金的投资人数不得超过（）。A.100 人B.没有限制C.200 人D.50 人【答案】C43、违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，是“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”条件的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A44、项目在境内申报上市在获得项目申报信息的流程中关注项目申报信息有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B45、（2018 年真题）杠杆收购基金的资金主要来源是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A46、二手资料，又称次级资料，是指股权投资基金按照尽职调查的目的收集、整理的各种现成的资料。下列属于二手资料的有（）。A.B.C.

16、D.【答案】C47、证监局的监管，主要是对辖区内股权投资基金及市场服务机构进行（）,并和地方政府合作打击非法集资行为。A.监测、统计、检查B.统计、监测、检查C.检查、监测、统计D.监测、检查、统计【答案】B48、普通合伙企业的协议未约定利润分配和亏损分担比例，如果协商不成且无法确定实缴出资比例的，其利润分配和亏损分担的原则是（）。A.由各合伙人平均分配利润和分担亏损B.按各合伙人实际出资比例分配利润和分担亏损C.按各合伙人认缴出资比例分配利润和分担亏损D.按各合伙人对合伙企业的贡献大小分配利润和分担亏损【答案】A49、关于折现现金流估值法，下列表述错误的是（）A.详细预测期的结束通常以目标公

17、司进入稳定经营状态为基准B.折现率的选择取决于预测期期数，与每期现金流无关C.折现现金流估值法通过对目标公司的财务数据和经营模式进行深入分析，有助于发现目标公司价值的核心驱动因素D.折现现金流估值法是将目标公司值时点之后的未来现金流以合适的折现率进行折现，加总得到相应的价值【答案】B50、关于基金收益分配以下说法错误的是（）A.按单一项目分配，是指每个投资项目投后退出的每一笔资金都按照一定的顺序在基金投资者和管理人之间分配，而不是首先满足基金投资者的全部本金出资和优先收益B.按基金分配，是指投后退出的所有资金首先用于返还全体投资者的出资本金，以及事先约定的优先收益后，基金管理人才参与超额收益的分配C.回拨机制是指在股权投资基金运作时，对已经分配的收益进行重新计算D.在逐笔分配的模式下，针对每一笔投后退出收入，管理人都参与收益分配【答案】C