河北省2023年证券从业之证券市场基本法律法规练习试卷B卷附答案.doc

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1、河北省河北省 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规练年证券从业之证券市场基本法律法规练习试卷习试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、以下几种基金，适宜长期投资的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A2、A 是 B 的全资子公司，A 采购一批生产物资，尚未付款。下列说法中，正确的是（）。A.付款责任由 A 承担，B 承担连带责任B.付款责任由 A 独立承担C.付款责任由 B 承担，A 承担连带责任D.付款责任由 B 独立承担【答案】B3、关于申请证券投资咨询从业资格的机构应当具备的条件，下列说法不正确的是（）。A.有固定的业务场所和与业务相适

2、应的通信设备及其他信息传递设施B.有 100 万元人民币以上的注册资本C.单独从事证券投资咨询业务的机构，有 3 名以上符合证券投资咨询从业条件的专职人员D.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有 10 名以上符合证券、期货投资咨询从业条件的专职人员【答案】C4、()负责建立保荐信用监管系统，对保荐代表人进行持续动态的注册登记管理。A.证监会B.银监会C.中国人民银行D.财政部【答案】A5、柜台市场内控制制度建设的内容包括（）。A.B.C.D.【答案】C6、中国证券业协会诚信管理中的诚信信息包括()。A.B.C.D.【答案】A7、（2016 年真题）上市公司应当立即向证监会和证券交易所报送临

3、时报告并予公告的重大事件不包括（）。A.公司生产经营的外部条件发生的重大变化B.公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况C.公司的监事发生变动D.公司减资、合并、分立的决定【答案】C8、（2016 年真题）公司公开发行新股需要向证监会报送的文件有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B9、（2016 年真题）证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，处以（）的罚款。A.1 万元以上 10 万元以下B.3 万元以上 10 万元以下C.10 万元以上 30 万元以下D.10 万元以上 60 万元以下【答案】A10、(2018 年真题)（）是指在招股说明书、认股书、

4、公司债券、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。A.非法集资类犯罪B.擅自改变公开发行证券募集资金用途的犯罪C.违规披露、不披露重要信息的犯罪D.欺诈发行股票、债券罪【答案】D11、财务顾问应规范执业行为，提高其执业质量，下列说法，符合要求的是（）。A.财务顾问在开始工作时可直接利用其他证券服务机构出具的专业意见，对委托人提供的资料和披露的信息进行独立判断B.只要进行了充分的内部核查，财务顾问就可以按照中国证件会的相关规定，对并购重组事项出具财务顾问专业意见，并做出相关承诺C.财务顾问应当建立健全内部报告制度

5、，财务顾问主办人对中国证监会提出的问题进行充分的研究、论证，审慎回复。回复意见应当由财务顾问的法定代表人或去授权代表人、财务顾问主办人和项目协办人签名，并加盖上市公司单位公章D.结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的 15 日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告【答案】D12、投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少5%，应当依照前款规定进行报告和公告。在报告期限内和作出报告、公告后 2日内，不得再行买卖该上市公司的股票。?A.3B.4C.5D.6【答案】C13、关于场外

6、衍生品业务备案，备案机构应于每月（）日前报送上一月场外衍生品业务开展规模、业务列表及基本信息。A.5B.7C.10D.15【答案】C14、以下有资格由普通投资者申请转化为专业投资者的是（）。A.B.C.D.【答案】B15、(2019 年真题)合格境外机构投资者境内证券投资应当委托具备下列哪些条件的托管人托管（）A.、B.、C.、D.、【答案】B16、证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列（）行为。A.B.C.D.【答案】D17、根据全国股份转让系统主办券商管理细则等的规定，主办券商开展全国股份转让系统相关业务的管理要求包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B18、按照证券公司分类监管规定

7、，在基准分的基础上，证券公司的下列表现应该予以加分（）。A.B.C.D.【答案】D19、下列违规披露信息的情形中，应承担刑事责任的有()。A.B.C.D.【答案】C20、下列关于首次公开发行的股票上市申请的表述中，错误的是（）。A.发行人应当提交上市公告书B.发行人必须提交经中国证监会审核的全套发行申报材料C.公司的上市申请须经证券交易所审核同意D.发行人应提交经审计的近一年的财务会计报告【答案】D21、董事会应当至少每（）举行一次全面的内部控制检查评价工作。A.年B.半年C.季度D.月【答案】A22、按照期货交易管理条例规定，期货交易者买入或者卖出与其所持合约的品种、数量和交割月份相同但交易

8、方向相反的合约，了结期货交易的行为称为（）A.结算B.交割C.平仓D.爆仓【答案】C23、股份有限公司申请股票上市，公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上；公司股本总额超过人民币 4 亿元的，公开发行股份的比例为（）以上。A.10%；25%B.15%；10%C.25%；10%D.10%；15%【答案】C24、下列不属于特殊普通合伙企业特殊之处的表现是（）。A.特殊普通合伙企业属于普通合伙企业，其合伙人对企业债务承担无限连带责任B.1 个合伙人或者数个合伙人在执业活动中因故意或者重大过失造成合伙企业债务的，应当承担无限责任或者无限连带责任，其他合伙人以其在合伙企业中的财产份额为限承担责任C.合

9、伙人执业活动中，因故意或者重大过失造成的合伙企业债务，以合伙企业财产对外承担责任后，该合伙人应当按照合伙协议的约定对给合伙企业造成的损失承担赔偿责任D.合伙人在执业活动中，非因故意或者重大过失造成的合伙企业债务以及合伙企业的其他债务，由全体合伙人承担无限连带责任【答案】A25、证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件不包括()。A.年检申请报告B.年度业务报告C.企业法人营业执照D.经注册会计师审计的财务会计报表【答案】C26、非法开设证券交易场所的，以下关于相关处罚的说法正确的是（）A.由县级以上人民法院予以取缔B.没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款C.没有违法所得或

10、者违法所得不足一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款【答案】C27、公司法定代表人依照公司章程的规定，可以由（）担任。A.、B.、C.、D.、【答案】D28、证券公司柜台市场产品账户代码由（）为字符组成，前（）位为机构代码，由报价系统自动分配；后（）位由阿拉伯数字和英文字母组成。A.12；2；10B.12；3；9C.12；4；8D.12；5；7【答案】B29、按照证券公司投资银行类业务内部控制指引的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法中错误的是（）。A.专门从事资产管理业务的证券公司分支

11、机构可以开展资产证券化业务B.非单一从事投资银行类业务的证券公司分支机构可以开展除项目承揽等辅助性活动以外的投资银行类业务C.分管投资银行类业务的高级管理人员不得同时管理与投资银行类业务存在或可能存在利益冲突的部门或机构D.证券公司依法应当承担的责任不因委托外部机构而免除【答案】B30、（2020 年真题）根据公司法。下列关于设立有限责任公司应当具备的条件的说法。正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】D31、证券分析师通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体以及报告会、交流会等形式，发表涉及具体证券的评论意见，或者解读其撰写的证券研究报告，应当符合（）等要求。A.、B.、C.、D.、【答案】

12、C32、下列有关证券业务的专业人员范围的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A33、中国证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每()年检查一次。A.1B.2C.3D.4【答案】B34、按照证券公司监督管理条例的要求，证券公司要建立完备的内部控制体系。条例规定的主要业务规则和风险控制措施不适用于（）。A.证券自营业务B.证券资产管理业务C.证券公司内部审计业务D.融资融券业务【答案】C35、具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力个人或者家庭，且其金融资产合计不低于（）万元人民币，为合格投资者。A.100B.200C.300D.500【答案】A36、（2020

13、 年真题）下列不属于期货交易管理条例规定的设立期货公司应当具备的条件的是（）。A.注册资本最低限额为 3000 万元B.有符合法律、行政法规规定的公司章程C.主要股东不得为自然人D.有健全的风险管理和内部控制制度【答案】C37、下列选项中，说法正确的是()。A.证券交易的收费标准、收费方法等应该保密B.证券公司违反规定，为客户买卖证券提供融资融券的，应当撤销相关业务许可C.未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事非自用不动产投资业务D.证券公司向客户提供投资建议时.可以预测证券价格的涨跌【答案】C38、证券公司定向资产管理业务发生下列（）情况时，中国证监会及派出机构应当

14、依法责令其限期改正，并可以采取相应监管措施。A.B.C.D.【答案】C39、证券公司违反证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以采取的行政监管措施有（）。A.B.C.D.【答案】A40、根据证券投资基金法，擅自从事公开募集基金的基金服务业务的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足 30 万元的，并处（）罚款。A.30 万元以上 60 万元以下B.3 万元以上 30 万元以下C.3 万元以上 10 万元以下D.10 万元以上 30 万元以下【答案】D41、证券公司应与委托人

15、通过签署书面代销合同明确双方的权利义务以及在信息披露、风险揭示、咨询查询、投诉处理、违约方面应急预案和后续处理机制等方面的分工，因（）由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任。A.B.C.D.【答案】C42、证券公司应当对销售的产品划分风险等级、下列关于划分产品风险等级时应当综合考虑的因素内容，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A43、下列关于证券公司信息披漏报送的事项中，符合相关法律法规规定的是()。A.未上市证券公司无须向社会公开披露企业基本情况。B.证券公司的向社会公开披露的信息包括财务收支状况，高级管理人员薪酬等信息。C.只有上市证券公司采取向社会公开披露企业参股及控股情况

16、。D.证券公司控股的企业无需向国务院证券监督管理机构报送经营管理和财务状况等有关信息。【答案】B44、按风险起因的不同，下列不属于证券经纪业务的主要风险的是()。A.合规风险B.管理风险C.技术风险D.信息风险【答案】D45、根据公司信用类债券信息披露的有关规定，下列说法错误的是（）。A.企业的董事、高级管理人员无需对债券发行文件和定期报告签署书面确认意见B.监事会应当对董事会编制的债券发行文件和定期报告进行审核并提出书面审核意见C.董事、监事和高级管理人员无法保证债券发行文件和定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异议的，应当在书面确认意见中发表意见并陈述理由，企业应当披露上述意见或理由

17、D.监事应当签署书面确认意见【答案】A46、证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过（）。A.一家B.四家C.两家D.三家【答案】C47、以下属于证券经纪商应承担的义务有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C48、在风险揭示后，募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明，合理审慎地审查投资者是否符合私募基金合格投资者标准，依法履行反洗钱义务，并确保单只私募基金的投资者人数累计不得超过（）等法律规定的特定数量。A.B.C.D.【答案】A49、下列有关上市公司收购的方式，错误的是（）。A.以协议方式收购上市公司，达成协议后，收购人必须在 3 日内向国务院证券监督管理机构及证券交易所做出书面报告，并予公告B.采取要约收购的，收购人在收购期限内，可以采取要约规定以外的形式购入被收购公司股票C.收购要约约定的收购期限不得少于 30 日，并不得超过 60 日D.采取要约收购的，收购人在收购期间，不得卖出被收购公司的股票【答案】B50、证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员对证券交易中发现的禁止的交易行为，应当及时向（）报告。A.证券监督管理机构B.国务院C.公安局D.法院【答案】A