河北省2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关题库(附带答案).doc

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1、河北省河北省 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规通年证券从业之证券市场基本法律法规通关题库关题库(附带答案附带答案)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取下列措施（）。A.B.C.D.【答案】D2、按照证券公司合规管理实施指引的要求，某证券公司设立合规负责人王某，王某发现该证券公司 2018 年发生违法违规行为并且存在合规风险隐患，王某的下列做法错误的是（）。A.王某依照公司章程规定及时向董事会、经营管理主要负责

2、人报告，提出处理意见，并督促整改B.对于违规行为，王某督促该证券公司及时向证监会相关派出机构报告C.对于该证券公司违反行业规范和自律规则的情况，王某只向证监会相关派出机构进行了报告D.王某督促该证券公司进行专项检查【答案】C3、关于网上开户的特殊要求，下列说法错误的是（）A.开户代理机构应通过其公司网站或移动终端为投资者办理网上开户业务B.开户代理机构不得委托第三方为投资者办理网上开户业务C.自然人投资者通过网上方式开户的，应持中国居民身份证、港澳台居民居住证等可通过公安部身份信息核查系统核验的证件，不需要由本人亲自办理D.网上开户方式仅适用于自然人【答案】C4、以下哪些违反证券期货投资者适当

3、性管理办法相关规定的行为（），A.B.C.D.【答案】B5、财务顾问代表委托人向中国证监会提交申请文件后，应当配合中国证监会的审核，并承担（）工作。A.B.C.D.【答案】B6、上市公司发行新股时，价格可以由（）确定。A.证券交易所B.主承销商和发行人协商C.发行人D.主承销商【答案】B7、按照证券投资基金托管业务管理办法相关规定，申请人在申请基金托管资格时，隐瞒有关情况或者提供虚假申请材料的，中国证监会、中国银监会不予受理或者不予核准，并给予警告；申请人在（）年内不得再次申请基金托管资格。A.2B.3C.5D.6【答案】B8、证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照()设立。A.“股东会投资

4、决策机构自营业务部门”的三级体制B.“董事会一投资决策机构一自营业务部门”的三级体制C.“董事会一投资决策机构”的二级体制D.“投资决策机构自营业务部门”的二级体制【答案】B9、()按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序，对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。A.中国证券业协会B.证券交易所C.证券公司住所地证监会派出机构D.中国证券监督管理委员会总部【答案】C10、对于新建立业务关系的客户，证券公司应在建立业务关系后的 10 个工作日内，按照（）划分其风险等级，同一客户在证券公司应有唯一的风险等级。A.B.C.D.【答案】D11、下列关于证券公司另类子公司说法错误的是（）。A.另类子

5、公司可以融资B.另类子公司不得对外提供担保C.另类子公司不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人D.另类子公司不得从事投资以外的业务【答案】A12、根据中国证券业协会发布的融资融券合同必备条款，融资融券业务合同的基本内容应包含（）。A.B.C.D.【答案】D13、证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括（）。A.B.C.D.【答案】B14、公司登记机关应当依照法律、行政法规的规定，凭（）的批准文件，办理证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记。A.持有证券公司 5以上股权的股东B.国务院金融监督管理机构C.国务院证券监督管理机构D.债权人【答案】C15、（）违反法律、行政法规或者中

6、国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。A.B.C.D.【答案】C16、从业人员应当通过所在机构进行登记，机构应当自从业人员入职（含试用期）之日起（）个工作日内，通过协会从业人员管理平台，将经本机构审核过的从业人员登记信息提交至协会进行登记。A.5B.7C.15D.30【答案】B17、除财务顾问的法定代表人或者其授权代表人之外，应当在财务顾问专业意见上签名的还有（），并加盖财务顾问单位公章。A.B.C.D.【答案】D18、下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B19、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构，未按照有关规定保存有关文件和资

7、料的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。A.10 万100 万元B.4 万40 万元C.30 万60 万元D.40 万60 万元【答案】A20、下列关于背信运用受托财产罪的说法中，不正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A21、下列不属于在主办券商管理方面，业务规则要求的是（）。A.取消对主办券商业务资格的事前审批B.加强对主办券商的持续管理和信息披露C.督促主办券商勤勉执业、归位尽责D.增加审批的同时，强化了过程监管与行为监管【答案】D22、(2019 年真题)下列关于证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业内涵的说法，错误的是（）。A.向他人输送或谋求不正当利益B.严格遵守法律法规、中国证

8、监会的规定和行业的自律规则C.公平竞争、合规经营、忠实勤勉、诚实守信D.遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范【答案】A23、证券交易具有（）的特征，决定了广大投资者只能委托证券经纪商代理买卖证券交易过程。A.、B.、C.、D.、【答案】A24、以下关于证券公司治理的基本要求说法错误的是（）。A.建立健全组织架构、明确职责划分，不得侵犯客户的合法权益B.有效管理内幕信息和未公开信息C.不得侵犯客户合法权益D.建立完备的内部控制体系【答案】B25、利用未公开信息交易罪犯罪主体不包括（）。A.证券交易所的从业人员B.有关监管部门的工作人员C.基金管理公司的从业人员D.非金融机构的从业人员【答案

9、】D26、证券公司应明确董事会、监事会、经理人员等各层级的内部控制职责，确保内部控制的有效性。以下说法中错误的是（）。A.董事会应对中国证监会对证券公司内部控制提出的问题和建议认真研究并督促落实B.监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督C.董事会应当至少每季度举行一次全面的内部控制检查评价工作D.负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门负责人可列席证券公司任何会议【答案】C27、金融机构为资产管理产品投资的非标准化债权类资产或者股权类资产发生（）行为的，视为刚性兑付。A.B.C.D.【答案】D28、非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证

10、券的价格有重大影响的信息公开前买卖该证券，可采取的处罚措施有()。A.B.C.D.【答案】D29、签订股票上市协议的公司应当公布的事项包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A30、欺诈发行股票、债券罪的主体主要是（）。A.单位B.自然人C.复杂客体D.简单客体【答案】A31、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D32、下列四家证券公司从事定向资产管理业务，接受单一客户委托资产净值最低限额符合规定的有（）。A.B.C.D.【答案】A33、证券公司办理资产管理业务，关于客户委托资产下列表述错误的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B34、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机

11、构不得担任财务顾问的情形有()。A.B.C.D.【答案】A35、证券公司操作证券市场，受到最严厉的处罚是（）。A.单处罚金B.处 5 年以下有期徒刑，并处罚金C.处 5 年以上 10 年以下有期徒刑，并处罚金D.处拘役，并处罚金【答案】C36、股票质押回购交易业务协议应明确约定融入方融入资金存放于其在证券公司指定银行开立的专用账户，并用于实体经济生产经营，不得直接或间接用于（）用途。A.B.C.D.【答案】D37、（2016 年真题）下列不会成为背信运用受托财产罪的犯罪主体的是（）。A.商业银行B.证券交易所C.期货经纪公司D.证监会【答案】D38、按照法律主体在法律关系中的因果关系，可以将法

12、律关系分为（）。A.双边法律关系与多边法律关系B.确认性法律关系与创设性法律关系C.第一性法律关系与第二性法律关系D.纵向法律关系与横向法律关系【答案】C39、根据证券法，通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议，其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到 5%的，应当在该事实发生之日起 3 日内，向（）作出书面报告。A.证券业协会B.证券登记结算机构C.国务院证券监督管理机构及证券交易所D.国务院证券监督管理机构【答案】C40、证券投资咨询人员的一般禁止性行为包括()。A.B.C.D.【答案】B41、下列关于欺诈发行股票、债券罪立案标准的说法中，错误的是()。A.发行数额在

13、200 万元以上的B.利用募集的资金进行违法活动的C.转移或者隐瞒所募集资金的D.伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的【答案】A42、下列属于证券公司全体工作人员应当履行的合规管理职责的是（）。A.B.C.D.【答案】A43、我国公司法适用的公司有两种：有限责任公司和股份有限公司。二者的主要区别不包括（）。A.有限责任公司中，股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任；股份有限公司中，股东对公司承担无限连带责任B.股东人数上，有限责任公司设立时股东不得超过 50 人，股份有限公司股东人数无上限C.股份流动性上，有限责任公司股份转让前须征求其他股东意见，股份有限公司的资本划分为等额股份

14、，股份转让相对便捷、自由D.股份有限公司可以公开发行股份募集资金，有限责任公司不可【答案】A44、通过约定申报和非约定申报方式参与科创板证券出借的，证券出借期限可在（）的区间内协商确定。A.1 天到 365 天B.182 天到 365 天C.1 天到 182 天D.30 天到 180 天【答案】C45、甲证券公司根据自身经营目标和运营状况，结合自身的环境条件，建立有效的内部控制制度、机制。其中，证券公司内部控制当前遵循的原则，错误的是（）。A.该证券公司的内部控制覆盖了所有业务、部门和人员B.为了提高效率，该证券公司承担内部控制监督检查职能的部门同时辅助前台业务运作C.该证券公司以合理的成本实

15、现内部控制目标D.前台业务运作与后台管理支持适当分离【答案】B46、(2019 年真题)客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立（）。A.、B.、C.、D.【答案】D47、按照证券公司合规管理实施指引的要求，证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为。以下（）属于证券公司合规经营的基本原则和应遵守的基本要求。A.B.C.D.【答案】A48、证券公司柜台市场产品账户代码由（）为字符组成，前（）位为机构代码，由报价系统自动分配；后（）位由阿拉伯数字和英文字母组成。A.12；2；10B.12；3；9C.12；4；8D.12；5；7【答案】B49、下列各项中，（）属于证券经纪业务相关的法律、法规。A.B.C.D.【答案】A50、证券法证券业从业人员执业行为准则对证券业从业人员的执业行A.B.C.D.【答案】B