河北省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务提升训练试卷B卷附答案.doc

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1、河北省河北省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务提年证券投资顾问之证券投资顾问业务提升训练试卷升训练试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、在半强式有效市场的假设下，下列说法正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】A2、关于风险偏好的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A3、股权分置改革的完成，表明（）等一系列问题逐步得到解决。A.B.C.D.【答案】A4、税务规划可分避税规划、节税规划和转嫁规划三类，其中避税规划的特征有（）。A.B.C.D.【答案】D5、假设市场中存在一张面值为 1000 元，息票率为 7(每年支付一次利息)，

2、存续期为 2 年的债券，当投资者要求的必要投资回报率为 10时，投资该债券第一年的当期收益率为（）。A.5.00B.10.00C.7.20D.3.52【答案】C6、关于积极型债券组合管理策略中的债权互换所包括的内容，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D7、关于支撑线和压力线说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】C8、证券公司、证券投资咨询机构按照（）方式收取证券投资顾问服务费用。A.B.C.D.【答案】B9、在生命周期内，个人或家庭决定其目前的消费和储蓄需要综合考虑的因素有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D10、技术分析的类别主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D11、

3、在弱式有效市场中，()。A.不存在套利机会，技术分析不能获得超额收益B.不存在套利机会，技术分析可以获得超额收益C.存在永久套利机会，技术分析不能获得超额收益D.存在永久套利机会，技术分析可以获得超额收益【答案】C12、从客户对理财规划需求的角度看，客户信息包括（）。A.B.C.D.【答案】C13、以下属于财产保险的是（）A.II、IIIB.II、IVC.II、III、IVD.I、II、III【答案】C14、素质教育的成本一般包括（）。A.B.C.D.【答案】D15、关于客户的次级信息，下列说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A16、股权类产品的衍生工具的种类包括（）。A.B.C

4、.D.【答案】D17、金融衍生工具的基本特征包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D18、以下属于财务目标内容的有（）A.B.C.D.【答案】A19、葛先生现将 5000 元现金存为银行定期存款，期限为 3 年。年利率为 4%。下列说法正确的是（）.A.B.C.D.【答案】A20、下列关于缺口分析法的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C21、下列关于货币时间价值的影响因素说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A22、以下关于退休规划的表述中，正确的是()。A.投资应当非常保守B.对收入和费用应乐观估计C.规划期应当在五年左右D.计划开始不宜太迟【答案】D23、证券投资顾问向

5、客户提供投资建议，应当具有合理的依据，包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C24、客户的个人理财行为影响到其个人资产负债表，下列表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B25、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D26、公司的盈利能力指标包括（）。A.B.C.D.【答案】A27、控制流动性风险的主要做法是建立现金流测算和分析框架，有效（）正常和压力情景下未来不同时间段的现金流缺口。A.B.C.D.【答案】A28、按发行主体分类，债券可分为()。A.、B.、C.、D.、【答案】C29、风险揭示书应以醒目文字载明的内容有（）A.B.C.D.【答案】A30、证券分析师在上市公司分析

6、过程中需要关注（）。A.B.C.D.【答案】B31、下列方法中（）是当前最为流行的企业价值评估方法。A.现金流量贴现法B.相对比较法C.经济増加值法D.重置成本法【答案】A32、税务规划的目标是在遵循税收去律、法规的情况下，充分利用税法所提供的包括减免在内的一切优惠，对多种纳税方案进行优化选择，以实现个人、企业自身价值最大化或股东权益最大化。下列属于税务规划的目标的是（）。A.B.C.D.【答案】A33、以下家庭债务管理状况的分析公式正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A34、已知某公司某年财务数据如下：年初存货 69 万元，年初流动资产 130 万元，年末存货 62 万元，年末流动资产 1

7、23 万元，营业利润 96 万元，营业成本304 万元，利润总额 53 万元，净利润 37 万元，根据上述数据可以计算出（）。A.B.C.D.【答案】A35、央行采用的一般性货币政策工具包括（）。A.B.C.D.【答案】A36、关于货币的时间价值，下列表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B37、股票的收益来源主要有（）。A.B.C.D.【答案】D38、按股票的价格行为所表现出来的行业特征进行的分类，可以将股票划分为增长类、周期类、稳定类和（）股票。A.价值类B.非增长类C.投机类D.能源类【答案】D39、下列关于蒙特卡洛模拟法的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B40、投资规划

8、的步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】C41、（）对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理A.中国证劵业协会B.中国证监会C.国务院D.期货业协会【答案】A42、教育规划制定方法包括（）。A.B.C.D.【答案】A43、以下关于证券投资顾问的行为说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B44、期限套利常见的风险包括（）。A.B.C.D.【答案】C45、一般而言，比率越低表明企业的长期偿债能力越好的指标有（）。A.B.C.D.【答案】D46、（）是行业形成的基本保证。A.、B.、C.、D.、【答案】D47、假设其他条件保持不变，则下列关于利率风险的表述，正确的是（）。A.

9、资产以固定利率为主，负债以浮动利率为主，则利率上升有助于增加收益B.发行固定利率债券有助于降低利率上升可能造成的风险C.购买票面利率为 3的国债，当期资金成本为 2，则该交易不存在利率风险D.以 3 个月 LIBOR 为参照的浮动利率债券，其债券利率风险增加【答案】B48、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括（）。A.B.C.D.【答案】B49、下列不属于客户财务信息的是（）。A.财务状况末来发展趋势B.当期收入状况C.当期财务安排D.投资风险偏好【答案】D50、证券投资顾问服务费用应当以（）收取。A.公司账户B.证券投资顾问人员个人名义C.投资顾问妻子D.投资顾问父母【答案】A