河北省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务综合检测试卷B卷含答案.doc

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1、河北省河北省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务综年证券投资顾问之证券投资顾问业务综合检测试卷合检测试卷 B B 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列关于金融市场泡沫的特征和规律，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D2、向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在（）注册登记为证券投资顾问。A.中国证监会B.证券公司C.国务院监督管理机构D.中国证券业协会【答案】D3、控制流动性风险的主要做法是建立现金流测算和分析框架。有效（）正常和压力情景下未来不同时间段的现金流缺口。A.B.C.D.【答案】A4、（）反映在总资产中

2、借债来筹资的比率以及公司在清算时保护债权人利益A.资产负债率B.资产负债比率C.长期负债率D.股东权益比率【答案】A5、下列关于金融衍生工具的产生与发展的说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D6、下列属于资产负债表中流动资产项的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D7、对上市公司经济区位分析的目的是（）。A.B.C.D.【答案】B8、下列哪些选项可能增加家庭的挣资产（）A.B.C.D.【答案】B9、（）是指依据分析指标和影响因素的关系，从数量上确定各因素对财务指标的影响程度。A.因素分析法B.比较分析法C.归纳分析法D.结果分析法【答案】A10、客户信息收集主要包括（）。A.

3、B.C.D.【答案】A11、以下关于送红股说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】B12、债务人或交易对手未能履行合同所规定的义务或信用质量发生变化，影响金融金融产品价值，从而给债权人或金融产品持有人造成经济损失的风险属于（）。A.市场风险B.流动性风险C.信用风险D.法律风险【答案】C13、从组合线的形状来看，相关系数越小，（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B14、遗产安排属于客户证券投资理财的（）目标。A.短期目标B.中期目标C.长期目标D.永久目标【答案】C15、下列关于风险认知度的描述.说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】A16、风险揭示书内容与格式要求由（）制定。A.中国证券

4、业协会B.中国证监会C.证券公司D.证券交易所【答案】A17、下列属于客户财务信息的有（）。A.B.C.D.【答案】C18、下列关于完全竞争型市场的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C19、以下指标中，属于对公司的长期偿债能力进行分析的指标有（）。A.B.C.D.【答案】C20、下列属于免疫策略的是（）.A.B.C.D.【答案】C21、下列关于对冲策略有效性评价方法的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A22、教育投资规划要遵循提前规划、目标合理、定期定额、专款专用、保值增值的原则，教育投资规划的步骤主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A23、作为商业银行日常风险管

5、理手段的有效补充，压力测试具有的主要功能包括（）。A.B.C.D.【答案】C24、下列关于杜邦分析体系的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B25、对于个人风险承受能力评估方法中的定性方法和定量方法，下列说法正确的是（）。A.定量评估方法不需要对所搜集的信息予以量化B.定量评估方法主要通过面对面的交谈来搜索客户的必要信息C.定性评估方法通常采用有组织的形式（如调查问卷）来搜集信息D.定性评估方法主要通过面对面的交谈来搜集客户的必要信息，但没有严格的量化关系【答案】D26、资本市场线是（）A.在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无冈险资产 F 与市场组合M 的射线 FB.衡量由

6、系数侧定的系统风险与期望收益间线性关系的直线C.以 E（rP）为横坐标、p 为纵坐标D.在均值标准差平面上风险与期盛收益间线性关系的直线【答案】A27、（）即指一种或一系列的金融资产经历连续上涨后，市场价格大于实际价格的经济现象。A.金融泡沬B.虚假繁荣C.过度繁荣D.金融假象【答案】A28、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D29、如果某金融机构的总资产为 10 亿元，总负债为 7 亿元，资产加权平均久期为 2 年，负债加权平均久期为 3 年，那么久期缺口等于（）。A.-1B.1C.-0.1D.0.1【答案】C30、EViews 中，在建模分析方面，有（）等估计方法。A.B.C.

7、D.【答案】D31、市场风险资本要求涵盖的风险范围包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D32、下列关于 GDP 与证券市场被动关系表述错误的是（）。A.持续、稳定、高速的 GDP 增长，证券市场将呈现上升走势B.高通货膨胀下的 GDP 增长将导致证券市场行情下跌C.GDP 负增长速度逐渐减缓并呈现向正增长转变的趋势时，证券市场走势将由下跌转为上升D.GDP 增长，证券市场将同步上升【答案】D33、信用利差是用以向投资者（）的、高于无风险利率的利差。A.补偿利率波动风险B.补偿流动风险C.补偿信用风险D.补偿企业运营风险【答案】C34、假定汪先生当前投资某项目，期限为 3 年，第一年年初投

8、资 100000 元，第二年年初又追加投资 50000 元，年收益率为 10，那么他在 3 年内每年末至少收回（）元才是盈利的。A.33339B.43333C.58489D.44386【答案】C35、金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件。在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，主要包括（）。A.B.C.D.【答案】A36、以下关于可行域说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A37、企业风险敞口的类型包括（）A.B.C.D.【答案】A38、下列属于免疫策略的是（）.A.B.C.D.【答案】C39、下列关于证券投资顾问后续职业培训的具体内容，说法正确的是（）。A.B.C.

9、D.【答案】D40、如果张某夫妇的年龄在 3555 岁，那么从家庭生命周期理财重点的角度看，属于张某家庭的有（）。A.B.C.D.【答案】A41、宏观经济分析主要包括（）。A.B.C.D.【答案】C42、下列各项中，可以证实市场不是半强式有效市场的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】C43、家庭资产负债表中的流动资产项目不包括下列哪个会计科目?（）A.房产B.货币市场基金C.活期存款D.短期国库券【答案】A44、下列关于有效市场假说与行为金融理论的联系。说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】C45、风险价 VAR 的计算一般涉及（）个要素。A.一B.二C.三D.四【答案】D46、了解客户的基本情况和要求包括（）。A.B.C.D.【答案】D47、用 DA 表示总资产的加权平均久期，VA 表示总资产，R 为市场利率，当市场利率变动R 时，资产的变化可表示为（）。A.DAVAR（1+R）B.-DAVAR（1+R）C.-DAVAR（1+R）D.DAVAR（1+R）【答案】C48、下列关于家庭风险保障项目的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A49、下列关于金融机构风险压力测试的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B50、下列关于技术分析的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B