河南省2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范能力检测试卷B卷附答案.doc

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1、河南省河南省 20232023 年基金从业资格证之基金法律法规、职年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范能力检测试卷业道德与业务规范能力检测试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、按照交易的标的物分类，以下属于金融市场的是（）。A.B.C.D.【答案】C2、开放式基金的赎回申报单位为（）。A.1 元人民币B.10 元人民币C.1 份基金份额D.10 份基金份额【答案】C3、不主动寻求取得超越市场表现的基金是（）。A.指数型基金B.主动型基金C.灵活配置基金D.积极成长基金【答案】A4、（）不是基金托管人的职责主要体现方面。A.基金资产保管B.基金资

2、产的投资运作C.基金资金清算D.会计复核【答案】B5、我国证券投资基金法于（）开始施行。A.2003 年 7 月 14 日B.2005 年 1 月 1 日C.2002 年 8 月 1 日D.2004 年 6 月 1 日【答案】D6、当前我国的资产管理行业需要关注的问题有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D7、某资产管理有限公司为在中国证券投资基金业协会登记的私募证券基金管理人，旗下管理一只契约型基金。中国证监会在 20X8 年 9 月对该公司进行了现场检查，发现以下事实:A.、B.、C.、D.、【答案】A8、下列各项中，属于 QDII 基金投资范围的是（）。A.房地产抵押按揭贷款B.代表贵

3、重金属的凭证C.公司债券D.购买不动产【答案】C9、关于审慎监管原则，以下表述正确的是（）。A.审慎监管原则主要体现在事后监管的过程中B.通过偿付能力监管和风险防控制度体系，维护投资人对金融机构和金融市场的信心C.要在基金机构发生亏损时采取有效措施，让基金机构股东之外的其他人不受损失D.基金监管的监管范围应严格限定在基金市场失灵的领域【答案】B10、（2017 年真题）关于道德与法律的实施，以下表述错误的是（）。A.相比法律，道德的调整手段更多B.道德主要靠社会舆论等力量实现其约束力，因此主要靠他律C.相比法律，道德的约束是“软约束”D.法律的实施主要靠国家强制力【答案】B11、检查是基金监管

4、的重要措施，属于（）监管方式。A.事前B.事中C.事后D.日常【答案】B12、基金运作信息披露文件主要是基金（）等。A.净值公告B.定期公告C.上市交易公告书D.以上都是【答案】D13、基金销售人员应当引导投资者到（）等合法渠道办理开户、认购、申购、赎回等业务手续。A.基金管理公司B.基金代销机构的销售网点C.网上交易系统D.以上都是【答案】D14、依据证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定中的相关规定，信息管理平台的建立和维护应当遵循（）的原则。A.安全性、实用性、系统化B.公开、公平、公正C.安全性、适用性、系统化D.安全性、实用性、规范化【答案】A15、基金份额登记机构应妥善保存登记数

5、据，保存期限为（）。A.自基金账户销户之日起不得少于 15 年B.自基金账户开户之日起不得少于 15 年C.自基金账户销户之日起不得少于 20 年D.自基金账户开户之日起不得少于 20 年【答案】C16、对社保基金资产进行投资管理属于基金管理公司的（）。A.受托管理业务B.基金销售业务C.基金管理业务D.募集资金活动【答案】A17、（）也称为“结构性的早期干预和解决方案”。A.依法监管B.审慎监管C.适度监管D.高效监管【答案】B18、基金管理公司应按照基金合同的规定及时地向（）支付基金收益。A.基金份额持有人B.基金托管人C.基金发起人D.基金管理人【答案】A19、基金销售的适用性要求基金管

6、理人和基金代销机构相互进行审慎调查。其中，基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查，了解基金代销机构的（），并可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据。A.、B.、C.、D.、【答案】C20、从公司层面来看，美国资产管理机构不包括（）。A.保险公司B.银行C.信托公司D.专业资产管理公司【答案】C21、基金从业人员在特定情形下可以向相关机构透露或报告所在机构、客户或基金组合的信息，以下不属于此类情形的是（）。A.客户允许披露该信息B.该信息涉及客户或所在机构的违法活动C.为宣传基金业绩，基金管理人可以披露该信息D.该信息属于法律要求披露的信息【答案】C22、私募基金募集完毕，私募基金管理人应

7、当根据基金业协会的规定，报送哪些基本信息。（）A.B.C.D.【答案】D23、下列关于投资基金的说法错误的是()。A.对冲基金即“风险对冲过的基金”B.另类投资基金一般采用私募方式C.私募股权基金是一种承担高风险、追求高收益的投资模式D.对冲基金的宗旨在于利用期货、期权等金融衍生产品以及对相关联的股票进行买空卖空、风险对冲的操作技巧，在一定程度上规避和化解投资风险【答案】C24、ETF 的申购是（）。A.用 ETF 份额换取一篮子股票B.用现金换取 ETF 份额C.用一篮子股票换取 ETF 份额D.用 ETF 份额换取现金【答案】C25、下列哪一项不属于普通基金净值公告包括的内容()A.基金份

8、额平均净值B.基金资产净值C.基金份额净值D.基金份额累计净值【答案】A26、(2016 年)基金管理人授权控制的内容不包括（）。A.公司各业务部门、分支机构和公司员工应当在规定授权范围内行使相应的职责B.公司重大业务的授权可以采取口头形式，授权书应当明确内容和时效C.股东会、董事会、监事会和管理层应当充分了解和履行各自的职权，建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行D.公司授权要适当，对已授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修改或取消授权【答案】B27、（2016 年真题）下列关于折价率的公式，不正确的是（）。A.折价率=（二级市场价格基金份额净值-1

9、）100%B.折价率=（二级市场价格-基金份额净值）基金份额净值100%C.二级市场价格基金份额净值-1=（二级市场价格-基金份额净值）基金份额净值D.折价率=（二级市场价格基金份额净值+1）100%【答案】D28、我国封闭式基金在发售方式上，主要采用（）的方式。A.网上和交易所B.柜台和交易所C.网上和网下D.柜台和网上【答案】C29、(2017 年)基金销售人员基本行为规范要求，基金销售人员在与投资者交往中的礼仪要求不包括（）。A.语言和行为举止文明礼貌B.稳重大方C.热情诚恳D.统一着装【答案】D30、（2016 年真题）甲是某基金管理公司的基金经理，甲的朋友乙是某股份公司的高管，乙所在

10、的公司发行公司债券时，希望甲能够用自己所管理的基金购买该公司的债券，以下甲的做法正确的是（）。A.用所管理的基金购买了部分该公司债券B.对该公司债务进行了调查研究，考虑到该公司债券确实具有投资价值，用所管理的基金购买了部分，并向公司报告C.私下介绍给公司另一位基金经理丙，并让丙用所管理的基金购买了部分该公司债券D.立即拒绝了乙的要求，并向公司进行报告【答案】B31、(2016 年)基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效 10 年以上的，应当登载最近（）个完整会计年度的业绩。A.3B.5C.10D.15【答案】C32、私募基金的资产管理业务不包括()。A.私募证券投资基金B.私募股权投资基金

11、C.集合资金信托D.私募风险投资基金【答案】C33、（）指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。A.健全性B.最优化C.有效性D.成本效益【答案】D34、关于基金宣传推介材料的禁止性规定，下列说法正确的是（）。A.可以登载基金过去的业绩B.根据基金过去业绩预测将来业绩C.在能力允许的范围内，可以承诺收益或承担损失D.可以登载单位的推荐性文字【答案】A35、基金半年度报告的披露特点不包括()。A.半年度报告不要求审计B.管理人报告需要披露内部监察报告C.财务报表附注的披露D.只需披露当期的数据和指标【答案】B36、根据基金管理公司风

12、险管理指引（试行），反洗钱合规性管理措施主要不包括（）。A.严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控B.信息披露前应经过必要的合规性审査C.制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存D.建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源【答案】B37、（2016 年真题）下列选项属于基金销售人员禁止性规范的是（）。A.不得进行虚假或误导性陈述，或者出现重大遗漏B.适当夸大过往业绩，预测所推介基金的未来业绩C.基金销售人员应向投资者表明，所推介基金的过往业绩并不预示其未来表现，同一基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成所推介基金业绩表现的保证D.

13、基金销售人员应当引导投资者到经监管部门核准的合法渠道办理业务手续，不得接受投资者的现金，不得以个人名义接受投资者的款项【答案】B38、根据证券投资基金销售管理办法的有关规定，下列有关基金管理公司和代销机构加强基金销售活动内部控制的论述中，错误的是（）。A.相关高管人员对基金宣传推介材料进行检查并出具合规性意见书B.基金公司定期监察稽核基金销售活动的情况，并在监察稽核季度报告中做专项说明C.基金代销机构可自行印制基金宣传推介资料D.自基金募集行为结束之日起 10 日内编制专项稽核报告，予以存档备查【答案】C39、基金销售适用性管理制度，包含如下哪些内容。（）A.B.C.D.【答案】D40、基金申

14、报价格的最小变动单位为（）元。A.1B.0.1C.0.01D.0.001【答案】D41、下列关于基金年度报告的表述不正确的是（）。A.基金年度报告是基金存续期内信息披露中信息量最大的文件B.年度报告包括基金投资组合报告C.基金管理人是基金年度报告的编制者和披露义务人D.目前基金年度报告采用在管理人网站上披露正文作为披露的唯一方式【答案】D42、某股票进行大比例折价配股时，由于负责该股票的研究员没有及时提醒，交易部和风险管理部也没有关注该配股信息，导致有该股票的基金没有参与配股，损害了持有人利益，该风险事件的第一责任人是（）。A.基金经理B.交易部负责人C.研究员D.风险管理部负责人【答案】A4

15、3、基金管理人应当自收到准予注册文件之日起（）内进行基金募集。A.2 个月B.3 个月C.6 个月D.10 个月【答案】C44、基金管理公司的督察长应由（）聘任。A.基金经营所在地中国证监会派出机构B.基金管理公司董事会C.中国证监会D.基金管理公司总经理【答案】B45、行政监管不应直接干预基金机构内部的经营管理,监管范围应严格限定在基金市场失灵的领域，这体现了基金监管的（）原则。A.依法监管原则B.高效监管原则C.审慎监管原则D.适度监管原则【答案】D46、下列关于交易型开放式指数基金的说法中，不正确的是（）。A.以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象B.本质上是一种指数基金C.可以进行

16、套利交易D.会出现大幅折价或溢价交易现象【答案】D47、(2016 年)下列哪一项属于我国货币市场基金能够进行投资的金融工具（）A.现金B.两年以内（包括两年）的银行存款C.剩余期限在 730 天内（含 730 天）的债券D.期限在一年以上的债券回购【答案】A48、下列哪项是对另类投资基金的描述？（）A.基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，承担高风险、追求高收益B.依照利益共享、风险共担的原则，将分散在投资者手中的资金集中起来委托专业投资机构进行证券投资C.投资于传统的股票、债券之外的金融和实物资产D.以一定的方式吸收机构和个人的资金，投向于那些不具备上市资格的初创期的或者是小型的新型企业【答案】C49、道德和法律都是（），都是重要的社会调控手段。因此，二者在根本目的上具有一致性。A.行为规范B.自我约束C.功能互补D.相互促进【答案】A50、中国证监会对基金管理人进行的现场检查方式不包括（）。A.现场察看B.电话回访C.听取汇报D.查验资料【答案】B