河南省2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库与答案.doc

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1、河南省河南省 20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基金年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库与答案基础知识题库与答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、股权投资基金运行期间，信息披露义务人应当在每年结束之日起（）以内向投资者披露投资者账户信息，包括实缴出资额、未缴出资额以及报告期末所持有基金份额总额等。A.4 个月B.8 个月C.6 个月D.12 个月【答案】A2、市盈率倍数的计算公式为A.市盈率倍数=股权价值净利润B.市盈率倍数=每股价值净收益C.市盈率倍数=股权价值每股利息D.市盈率倍数=每股价值净利润【答案】A3、下列关于成本法的说法中，正确的是（）。A.成本

2、法作为一种辅助方法，主要原因是企业历史成本与未来价值存在必然联系B.成本法是较为常用的股权投资基金估值方法C.待评估资产价值=重置全价-综合贬值D.要评估标的公司的真正价值，无需对资产负债表的各个项目进行调整【答案】C4、投资者在获得约定的（）收益率后，管理人才能获得业绩报酬。A.最少B.门槛C.最高D.以上都是【答案】B5、下列投资者不可视为合格投资者的是（）。A.社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金B.依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划C.投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员D.净资产低于 1000 万元的单位【答案】D6、股权投资基金进行业务

3、尽职调查时，针对市场的调查范畴通常不包括（）。A.竞争对手B.销售费用预算C.产业政策D.供应商及经销商【答案】B7、根据证券投资基金法的要求，信托（契约）型基金合同应包括（）A.B.C.D.【答案】D8、甲基金销售机构应当具备的资质条件是（）。A.在中国证监会取得基金销售业务资格，并成为中国证券投资基金业协会会员B.在中国证监会取得基金销售业务资格，但无需成为中国证券投资基金业协会会员C.在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格，并成为中国证券投资基金业协会会员D.在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格，但无需成为中国证卷投资基金业协会会员【答案】A9、股权投资基金管理人内部控制应

4、当遵循的原则有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A10、由于股权投资基金管理（），所以需要建立有效和充分地针对投资管理团队成员的激励约束机制。A.投资期限长B.专业性较强C.投后管理投入资源较多D.投资收益波动性较大【答案】B11、（2021 年真题）关于基金服务机构为防范基金服务业务中的利益冲突应采取的措施，以下表述正确的是（）。A.基金服务机构应当对提供服务业务所涉及的基金财产和投资者财产实行严格分账管理B.即使基金托管人能将其托管职能和基金服务职能进行分离，该托管人也不得被委托担任同基金的基金服务机构C.基金服务机构破产或者清算时，基金服务业务所涉及的投资者财产属于其破产或者清算财产

5、D.基金服务机构破产或者清算时，基金服务业务所涉及的基金财产属于其破产或者清算财产【答案】A12、（2020 年真题）对于股权投资基金，以下属于增值税纳税范围的是（）A.回购方式退出收益B.上市后股权转让退出收益C.并购方式退出收益D.项目股息【答案】B13、（2021 年真题）关于被投企业的境内上市退出，以下表述错误的是（）。A.被投企业间接上市后，股权投资基金的退出方式为公开市场转让退出B.借壳上市是被投企业间接上市的一种方式C.股权投资基金可通过参与上市公司重大资产重组，将被投企业的股份转换为上市公司股份D.被投企业进行首次公开发行并上市后，股权投资基金就可以开始出售股份【答案】D14、

6、除了反摊薄条款外，（）条款也可以保护投资者权益不被摊薄。A.回购条款B.优先购买权C.竞业禁止D.信息披露【答案】B15、A 股权投资基金对 B 公司投资后持股比例为 40%，公司创始人的持股比例为60%。现公司创始人计划以每股 10 元的价格向第三方出售其持有的 20000 股股票，下列表述正确的是（）。A.如果 A 基金选择行使随售权，则可以用每股 10 元的价格向第三方出售 10000股，创始股东可同时出售B.如果 A 基金选择行使随售权，则可以按每股 10 元的价格向第三方出售 20000股，创始股东将无法出售任何股票C.如果 A 基金同时拥有第一拒绝权和随售权，通常先选择行使随售权再

7、行使第一拒绝权D.如果 A 基金选择行使随售权，则可以用每股 10 元的价格向第三方出售 8000股，创始股东可同时出售 12000 股【答案】D16、以下选项中，能体现尽职调查价值发现、风险发现和投资决策辅助作用的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D17、有限合伙人对合伙企业债务（）。A.不承担责任B.以实缴出资额为限承担责任C.承担无限连带责任D.以认缴出资额为限承担责任【答案】D18、某股权投资管理人及时识别，分析经营活动中与内部控制目标相关的风险，并合理确定风险应对策略，此行为体现的内部控制的要素是()A.风险评估B.控制活动C.内部环境D.内部监督【答案】A19、按照证券投资基

8、金法，信托（契约）型基金的投资者人数上限是（）。A.5B.50C.200D.300【答案】C20、关于创业投资的相关概念，表述错误的是（）。A.创业企业，通常指处于创建或重建过程中的成长性企业，包含已经在公开市场上市的企业B.创业投资企业不得从事担保业务和房地产业务，但是购买自用房地产除外C.经与被投资企业签订投资协议，创业投资企业可以以股权和优先股、可转换优先股等准股权方式对未上市企业进行投资D.创业投资，系指向创业企业进行股权投资，以期所投资创业企业发育成熟或相对成熟后主要通过股权转让获得资本增值收益的投资方式【答案】A21、（2017 年真题）股权投资基金的合规运营需要符合（）。A.、B

9、.、C.、VD.、【答案】A22、中国证券投资基金业协会出台私募投资基金信息披露管理办法的意义不包括（）。A.加强股权投资基金信息披露的制度建设B.有利于保障股权投资基金投资者的知情权C.规范股权投资基金信息披露义务人向投资者进行披露的内容和方式D.保护私募基金管理人的合法权益【答案】D23、（2017 年真题）某公司拟申请股权投资基金管理人登记，中国证券投资基金业协会在受理其申请登记材料后发现其被列入企业信用信息公示系统严重违法公示企业名单，中国证券投资基金业协会的下述做法符合规定的是（）。A.不予登记B.列入异常机构名单C.接受申请并予以登记D.要求该公司进行整改，整改完成后予以登记【答案

10、】A24、我国上市公司股票交易实行涨跌幅限制，A 股在一个交易日内交易价格相对上 4 交易日收市价格的涨跌幅不得超过（）。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B25、某股权投资基金拟投资互联网金融行业 A 公司，预计 3 年后该基金退出时A 公司的销售收入为 10 亿元,销售成本为 4 亿元，市销率为 5 倍，如该基金的目标收益率为 50%,则 A 公司当前股权价值为（）亿元。A.33.3B.200C.89D.14.8【答案】D26、关于投资者通过股权投资母基金间接投资股权投资基金的原因,说法错误的是（）。A.获得很高收益B.获得投资优秀基金的机会C.避免依赖单一基金管理人的风险D.

11、弥补投资者基金投资经验的不足【答案】A27、公司型基金从投资者角度来看，投资者作为公司的（），通过股东大会和董事会委任并监督基金管理人。A.股东B.董事C.经理D.监事【答案】A28、同时具备（），除刑法另有规定的以外，即构成“非法吸收公共存款或者变相吸收公共存款”。A.B.C.D.【答案】D29、下列关于股权投资基金管理人的说法，说错误的是（）。A.管理人委托募集的，应当委托获得中国证券投资基金业协会基金销售业务资格的机构B.管理人应建立健全外包业务控制，并至少每年开展 1 次全面的外包业务风险评估C.股权投资基金管理人应当建立合格投资者适当性制度D.股权投资基金财产和其他财产之间要实行独立

12、运作，分别核算【答案】A30、基金信息披露的意义为（）A.实现基金信息的及时、真实、准确、完整的披露B.増强基金运作的透明度C.有效保护基金投资者的合法权益D.以上都是【答案】D31、私募基金管理人内部控制要素中（）包括经营理念和内控文化、治理结构、组织结构、人力资源政策和员工道德素质。A.风险评估B.控制活动C.内部监督D.内部环境【答案】D32、下列关于投资决策的说法，错误的是（）。A.股权投资基金管理人通常设立投资决策委员会行使投资决策权B.投资决策委员会委员聘任和议事规则制定通常由投资管理人董事会或执行事务合伙人负责C.投资决策委员会委员只能由股权投资基金管理人的高级管理团队成员担任D

13、.投资决策委员会进行最终投资决策【答案】C33、我国修订后的合伙企业法自（）起施行，增加了“有限合伙”这种新的合伙企业形式，A.2007 年 6 月 1 日B.2008 年 7 月 1 日C.1997 年 6 月 1 日D.2006 年 7 月 1 日【答案】A34、投资后管理，是指股权投资基金与被投资企业投资交割之后，（）积极参与被投资企业的管理，对被投资企业实施项目监控并提供各项增值服务的一系列活动。A.基金托管人B.基金投资人C.基金管理人D.基金运作人【答案】C35、股权投资基金销售过程中，不符合现行监管规则的做法是（）。A.B.C.D.【答案】B36、（2019 年真题）某股权投资基

14、金拟投资 A 公司，A 公司的管理层承诺投资当年的净利润为 1.2 亿元，如果 A 公司按照息税前利润的 6 倍进行估值，所得税税率为 25%，利息每年 2 000 万元，则 A 公司的价值为（）亿元。A.8.4B.9.6C.10.8D.12【答案】C37、下列不属于股权投资基金运作中禁止行为的是（）。A.某股权投资基金管理人针对每只基金设置独立账户B.张某在担任 A 股权投资基金投资总监期间，利用职务便利，收受贿赂，并为其在某项目中牟取利益C.某股权投资基金管理人管理的 A 基金即将到期，目前公允价值约为 0.5 亿元，该管理人用新募集的 B 基金，以 1.0 亿元价格受让 A 基金全部份额

15、D.某股权投资基金管理人通过境外机构或者境外系统下达投资交易指令【答案】A38、中华人民共和国证券投资基金法第九十条规定:未经登记，任何单位或者个人不得使用（）进行投资活动。A.B.C.D.【答案】D39、（2018 年真题）关于基金的份额拆分,以下说法正确的（）。A.基金可以通过份额拆分突破合格投资者额标准,是募集行为上的金融创新,应进行更大范围推广B.机构不得以份额拆分为目的购买基金,但个人投资者不受限制C.基金不能通过份额拆分突破合格投资者标准D.与收益权拆分不同,份额拆分更早的约定了投资者的权益,因此应鼓励进行份额拆分而不是收益权拆分【答案】C40、由股权投资基金尽职调查的风险发现中可

16、知，最终在交易文件中可以通过（）进行风险和责任的分担。A.、B.、C.、D.、【答案】C41、在一定期限之后如果企业未能完成一定指标，投资者会获得一定补偿，以弥补其由于企业的实际价值降低所受的损失。这个被称为（）。A.触发机制B.调整机制C.对赌安排D.补偿安排【答案】C42、投资协议中的优先认购权条款适用于目标企业（）。A.、B.、C.D.、【答案】D43、根据交易所的不同分类,下列（）不属于基金的资金清算。A.交易所交易资金清算B.电信网络交易资金清算C.全国银行间市场经济清算D.场外资金清算【答案】B44、设立股份有限公司，应当具备下列（）条件。A.II、III、IVB.I、II、III

17、、IVC.I、III、IVD.I、II、III【答案】B45、甲企业拟认购某股权投资基金发行的产品，除具备相应风险识别能力和风险承担能力外，还应满足如下条件（）。A.总资产不低于 3000 万元B.总资产不低于 1000 万元C.净资产不低于 1000 万元D.净资产不低于 3000 万元【答案】C46、股权投资协议中，关于排他性条款错误的是（）A.般是投资方单边选择权的条款B.在排他条款结束日期后，融资方可以拒绝现有投资方，与其他投资方达成交易意向C.在规定时间内，投资方有权决定是否投资D.在排他期内，融资方不能与其他投资方洽谈，但融资方子公司可以与其他投资方洽谈融资【答案】D47、(201

18、7 年)下列关于合伙型股权投资基金的普通合伙人及有限合伙人责任分担的说法中，正确的是（）。A.有限合伙人以其净资产为限对合伙企业债务承担责任B.有限合伙人以其总资产为限对合伙企业债务承担责任C.普通合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任D.国有独资公司、国有企业、上市公司以及公益性的事业单位、社会团体可以成为合伙型基金的普通合伙人【答案】C48、（）分为内资人民币股权投资基金和外资人民币股权投资基金。A.人民币股权投资基金B.人民币投资基金C.人民币证券投资基金D.人民币基金【答案】A49、（2017 年真题）对于增长稳定、业务简单、现金流平稳的企业适合用（）进行估值。A.收入法B.成本法C.市场法D.乘数法【答案】A50、股权投资基金投资顾问及其从业人员从事投资顾问活动,不得有以下行为（）A.B.C.D.【答案】D