河南省2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识提升训练试卷A卷附答案.doc

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1、河南省河南省 20232023 年基金从业资格证之证券投资基金基础年基金从业资格证之证券投资基金基础知识提升训练试卷知识提升训练试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、（）指在市场利率下行的环境中，附息债券收回的利息或者提前于到期日收回的本金只能以低于原债券到期收益率的利率水平再投资于相同属性的债券，而产生的风险。A.流动性风险B.再投资风险C.信用风险D.系统性风险【答案】B2、下列关于资产负债表的表述中，正确的是（）。A.它是反映现金增减变动的报表B.它是一张损益报表C.它是根据“资产=负债+所有者权益”等式编制的D.流动资产排在左方，非流动资产排在右方【

2、答案】C3、衡量整体经济活动的总量指标是()。A.利率B.汇率C.国内生产总值D.财政预算【答案】C4、主动投资的目标不包括()。A.缩小主动风险B.缩小跟踪误差C.提高信息比率D.扩大主动收益【答案】B5、根据资本市场理论,以下说法错误的是()A.所有投资者的最优资产组合是相同的B.所有投资者均利用无风险资产和市场组合 M 来构造资金的投资组合C.所有投资者都将市场组合 M 作为最佳风险资产组合D.所有投资者均选择给其带来最大效用的资产组合【答案】A6、监管机构可以采取（）监管措施，确保投资者的合法权益。A.提供自发性协助B.保护客户资产C.对证券投资基金管理人进行实地检查D.以上说法都正确

3、【答案】B7、投资者在持有区间所获得的收益通常来源于()。A.利息收益和价差收益B.股息和红利C.投资收益和股息收益D.资产回报和收入回报【答案】D8、关于不动产投资的特点表述错误的是()A.不动产投资的异质性是指每一项不动产投资在地理位置、产权类型等方面都是独特的B.不动产投资的高流动性是指不动产投资流动性较好，产权交易时间短，费用低C.不动产投资的不可分性是指直接的不动产投资单笔投资金额比较大，且不容易拆分以卖给多个小金额的投资者D.对期望抵御通货膨胀的投资者而言，写字楼投资具有巨大的吸引力【答案】B9、已知某债券久期为 5.5，市场利率是 10，则修正的麦考利久期为（）。A.3B.5C.

4、6D.8【答案】B10、关于系数，以下表述错误的是（）。A.反映证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性B.系数可以用来衡量证券承担系统风险水平的大小C.系数的绝对值越大，表明证券或组合对市场指数的敏感性越强D.系数是对放弃即期消费的补偿【答案】D11、QFII 主体资格认定中，对资产管理机构而言，其经营资产管理业务应在（）年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于（）亿美元。A.5；5B.2；10C.2；5D.5；50【答案】C12、基金公司的（）是为基金投资运作提供支持，主要从事宏观、行业和上市公司投资价值研究分析的部门。A.交易部B.风险管理部C.投资部D.研究部【答案】D1

5、3、关于目前我国 A 股股票交易印花税的征收政策，以下说法正确的是（）。A.单边征收，只在卖出股票时征收B.双向征收，税率千分之一C.双向征收，税率千分之二D.单边征收，只在买入股票时征收【答案】A14、期货的平仓方式不包括（）。A.对冲B.实物交割C.现金结算D.同城结算【答案】D15、()是专门投资于基金的基金产品。A.LOFB.ETFC.FOFD.QDII【答案】C16、为解决不同方法制作出来的业绩报告之间缺乏可比性这个问题，CFA 协会在（）年开始筹备成立全球投资业绩标准委员会，负责发展并制定单一绩效的呈现标准。A.1992B.1995C.1996D.1994【答案】B17、（）是在尽

6、量不造成大的市场冲击的情况下，尽快以接近客户委托时的市场成交价格来完成交易的最优化算法。A.成交量加权平均价格算法B.时间加权平均价格算法C.跟量算法D.执行偏差算法【答案】D18、基金财产的债务由_承担，基金份额持有人对基金财产的债务承担_责任。（）A.基金管理人；有限B.基金管理人；无限C.基金财产本身；无限D.基金财产本身；有限【答案】D19、证券监管目标和原则是由()发布的。A.国际金融协会B.国际基金业协会C.中国证监会D.国际证监会组织【答案】D20、关于主动比重的局限性下列说法错误的是（）。A.与基准不同并不意味着投资组合的业绩表现会与基准有显著区别；B.投资组合要跑赢基准必须在

7、适当的时候以适当的方式偏离基准；C.有的组合主动比重很高，但其持仓可能和基准有较低的相关性；D.与基准不同并不意昧着投资组合定会跑赢或跑输基准。【答案】C21、下列不属于短期政府债券的特点的是（）。A.违约风险小B.流动性强C.收益较高D.利息免税【答案】C22、适合于测量下行风险的指标是（）A.股票净利润的下降比例B.下行风险标准差C.投资组合的协方差D.投资组合的下行系数【答案】B23、下列关于期货市场的论述中，正确的是（）A.期货交易是”零和游戏因此期货市场不具有经济功能B.由于期货价格变动剧烈，因此期货市场损害了金融体系抵御风险的能力C.期货价格经常非理性波动，因此期货市场扰乱了现货市

8、场的运行D.期货市场并不能消除风险，只是将风险在不同投资者之间进行转移【答案】D24、在质押式回购中，将回购债券出质出去，以获取对方首期资金是（）A.受质方B.逆回购方C.反售方D.正回购方【答案】D25、下列不是在委托国外交易商交易结算过程中可能存的风险是（）。A.汇率风险B.交易结算风险C.估值风险D.国外交易体系与国内存在较大的差异，交易的确认、核对、清算交割等任何个步骤发生错误，都可能造成交易的失败和基金的损失。【答案】A26、另类投资基金的投资对象不包括（）。A.大宗商品B.房地产C.艺术品D.股票【答案】D27、QDII 基金份额净值应当至少（）计算并披露一次，如基金投资衍生品，应

9、当在（）计算并披露。A.每月；每周B.每周；每周C.每周；每个工作日D.每日；每个小时【答案】C28、关于证券投资基金会计核算的特点，以下表述错误的是（）。A.基金会计核算主体是证券投资基金B.同一基金管理人管理的不同基金可以合并核算C.货币基金每日结转损益D.基金会计的责任主体是基金管理人和托管人【答案】B29、2018 年 6 月 12 日某投资者以 5 元买入 A 股票 1000 股，并以 20 元价格卖出 B 股票 5000 股，该投资者缴纳的印花税为（）元。A.200B.100C.210D.105【答案】B30、关于期权合约的常见类型，以下表述正确的量（）.A.美式期权的期权费通常要

10、比欧式期权的期权费低 一些B.期权在有效期内，随着时间的变化，实值期权、平价期权、虚值期权之间不能相互转化C.看涨明权又称买入期权D.欧式期权可以提前或推迟执行【答案】C31、（）是指在交易时间每一份衍生工具所规定的交易数量。A.标的资产B.交易单位C.交易总量D.结算总量【答案】B32、私募股权合伙企业的生命周期通常为（）左右。A.3 年B.5 年C.10 年D.20 年【答案】C33、金融市场按交易标的物划分为（）。A.票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场B.直接金融市场和间接金融市场C.发行市场和流通市场D.传统金融市场和金融衍生品市场【答案】A34、（）用于为社会提供基

11、本养老保险、基本医疗保险、工伤保险、失业保险和生育保险服务。A.财险公司B.寿险公司C.中国的社会保障基金D.企业年金【答案】C35、以下选项中纳入强制集中清算的品种有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D36、以下不属于基金利润来源中利息收入的选项是（）。A.银行贷款利息收入B.存款利息收入C.债券利息收入D.买入返售金融资产收入【答案】A37、按照现行法规要求，个人持有公开上市公司股票股息红利免征个人所得税的前提是持股期限()A.2 年以上B.1 年以上C.一个月至 1 年(含一年)D.海外债券基金【答案】B38、如果股票基金的平均市盈率、平均市净率小于市场指数的市盈率和市净率，可以认为

12、该股票基金属于（）基金。A.价值型B.成长型C.投资型D.收入型【答案】A39、下列选项中，不属于大宗商品投资方式的是（）。A.购买大宗商品实物B.投资大宗商品衍生工具C.购买大宗商品相关的股票D.投资资源类企业发行的债券【答案】D40、下列投资品种不属于大宗商品的是（）。A.大豆B.沪深 300ETF 基金C.原油D.橡胶【答案】B41、某投资者以 15 元股的价格购入 1000 股某公司股票，半年后该公司发放分红 1 元股，1 年后该公司股票价格上升至 18 元股，该投资者选择卖出其所持有的股票。在这 1 年内，该投资者的持有区间收益率为（）。A.25.67B.26.67C.27.67D.

13、28.67【答案】B42、（）在很大程度上是由证券类型及其流动性决定的。A.买卖价差B.市场冲击C.对冲费用D.机会成本【答案】A43、在进行境外投资时，基金管理人需要实时更新和掌握国外的最新监管要求，也要非常熟悉投资法规的规定，这是为了更好的限制以下哪类风险？（）A.政治风险B.投资研究风险C.合规风险D.税收风险【答案】C44、某基金前一日基金资产总值 110 000 万元，基金资产净值为 100 000 万元，基金合同规定基金管理费的年费率为 1.5%(一年按 365 天计算)，则当日应计提的基金管理费为()万元。A.3.6B.2.5C.4.2D.4.1【答案】D45、投资者投资一项目，

14、该项目 5 年后，将一次性获 10000 元收入，假定投资者希望的年利率为 5%,那么按单利计算，投资现值为（）。A.8000 元B.12500 元C.7500 元D.10000 元【答案】A46、对公司的不同资本类型，以下说法错误的是（）A.债券无投票权B.优先股和普通股同属权益证券C.优先股和债券都有现金流量权D.普通股有投票权，但无分红权【答案】D47、基金暂停估值的情形不包括()。A.基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时B.因不可抗力或其他情形致使基金管理人无法准确评估基金资产价值时C.占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益已

15、决定延迟估值D.基金托管人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的【答案】D48、最早开始办理银行间债券回购和现券交易的机构是（）A.上海交易所B.银行间交易商协会C.银行间同业拆借中心D.深圳交易所【答案】A49、依据有效市场假设理论，证券市场分类不包括（）。A.半强式有效市场B.强式有效市场C.半弱式有效市场D.弱式有效市场【答案】C50、基金单位资产净值的计算公式为（）。A.NAV期末基金资产净值/预计发行的基金总份额B.NAV期末基金净资产收益率/预计发行的基金总份额C.NAV期末基金净资产收益率/期末基金单位总份额D.NAV期末基金资产净值/期末基金单位总份额【答案】D