河南省2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识考前冲刺模拟试卷B卷含答案.doc

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1、河南省河南省 20232023 年基金从业资格证之证券投资基金基础年基金从业资格证之证券投资基金基础知识考前冲刺模拟试卷知识考前冲刺模拟试卷 B B 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、风险价值（VaR)估算方法历史模拟法有其局限性，VaR 所选用的历史样本期间十分重要，以下对历史模拟法选用测算区间说法正确的是（）A.选用的历史区间与预测区间大致相同，时间相隔越近越好B.选用的历史区间与测算区间不需要一致，时间间隔越远越好C.选用的历史区间与预测区间需要完全一致，时间相隔越接近越好D.选用的历史区间与测算区间需要完全一致，时间间隔越远越好【答案】A2、利润表是反映在（）

2、财务成果的报表。A.某一特定日期B.某一特定时间C.一定会计期间D.某一特定时期【答案】C3、标的证券除权、除息的，权证的行权价格、行权比例公式不正确的是（）。A.标的证券除权，新行权价格=原行权价格标的证券除权日参考价/除权前一日标的证券收盘价B.标的证券除权，新行权比例=原行权比例除权前一日标的证券收盘价/标的证券除权日参考价C.标的证券除息，新行权价格=原行权价格标的证券除息日参考价/除息前一日标的证券收盘价D.标的证券除息，新行权比例=原行权比例除息前一日标的证券收盘价/标的证券除息日参考价【答案】D4、证券交易所的组织形式大致可以分为两类，即公司制和（）。A.经纪制B.会员制C.合伙

3、制D.股份制【答案】B5、以下哪一项投资的回报可以被视作无风险收益（）A.投资货币基金回报B.投资银行理财产品回报C.一年期国债的利息D.投资保险公司理财产品回报【答案】C6、当投资境外的市场时，基金面临最大的风险是（）。A.政策风险B.购买力风险C.汇率风险D.利率风险【答案】C7、（）是银行发行的具有固定期限和一定利率的，可以在二级市场转让的金融工具。A.银行承兑汇票B.商业票据C.大额可转让定期存单D.同业存单【答案】C8、价格收益率曲线的曲率就是债券的（）。A.修正久期B.凸性C.久期D.收益率【答案】B9、以下关于基金销售服务的表述，不正确的有（）。A.可以通过人员推销、广告促销、营

4、销推广、公关关系等进行促销B.基金销售服务费目前只有货币市场基金可以从基金资产列支，费率大概为0.5%C.基金管理公司可以进行直销D.专业投资人员可以为客户提供个性化理财服务【答案】B10、对于一家新成立的仍处于亏损阶段的未上市企业，进行估值时较为合理的估值模型是（）A.市销率模型B.市盈率模型C.三阶段红利贴现模型D.股利贴现模型【答案】A11、QDII 基金的净值在估值日后（）个工作日内披露。A.1B.2C.3D.4【答案】B12、从事()的人员或机构被称为“天使”投资者。A.风险投资B.另类投资C.并购投资D.危机投资【答案】A13、下列关于本期利润的说法不正确的是（）。A.是基金在一定

5、时期内全部损益的总和B.包括记入当期损益的公允价值变动损益C.该指标既包括了基金已经实现的损益，也包括了未实现的估值增值或减值D.不能全面反映基金在一定时期内经营成果的指标【答案】D14、下列关于下行风险说法措误的是（）。A.下行风险是投资可能出现的最坏的情况，也是投资者可能需要承担的损失。B.根据 CFA 协会的定义，最大回撤是从资产最高价格到接下来最低价格的损失。C.投资的期限越短，最大撤回指标就越不利，因此在不同的基金之间使用该指标的时候，应尽量控制在同一个评估期间。D.从基金经理的角度看，来自于客户的收入是其主要的收入来源，失去客户是致命的损失，任何投资策略，均应考虑最大回撤指标，因为

6、不少客户对这个指标相当重视。【答案】C15、目前，我国基金会计核算已经细化到()。A.每日B.年度C.季度D.每月【答案】A16、从（）起，对证券交易印花税实行单向征收。A.2007 年 6 月 5 日B.2008 年 6 月 5 日C.2008 年 9 月 19 日D.2009 年 9 月 19 日【答案】C17、关于货币市场基金的利润分配，下列说法错误的是()。A.每周五进行分配时，将同时分配周六和周日的利润B.每周一至周四进行分配时，则仅对当日利润进行分配C.投资者于周五申购或转换转入的基金份额享有周五的利润D.投资者于周五赎回或转换转出的基金份额享有周五和周六、周日的利润【答案】C18

7、、非系统性风险是由于公司特定经营环境或特定事件变化引起的不确定性的加强，只对个别公司的证券产生影响，是公司特有的风险，主要包括（）。A.财务风险B.经营风险C.流动性风险D.以上选项都对【答案】D19、下列属于股票特征的是（）。A.B.C.D.【答案】D20、有限留置权债券的保证物是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A21、以下不属于 QDII 基金投资范围的是（）。A.住房按揭支持证券B.可转换债券C.远期合约D.房地产抵押按揭【答案】D22、()指期权的买方只有在期权到期日才能执行期权，既不能提前也不能推迟。A.美式期权B.欧式期权C.看涨期权D.看跌期权【答案】B23、融资融券对于投

8、资者的要求也较高目前大部分证券公司要求普通投资者开户时间须达到（）个月，且持有资金不得低于（）万元人民币。A.12：50B.12：100C.18：50D.18：100【答案】C24、以等额本息法偿还本金为 50 万元，利率为 10的 2 年期限住房贷款，若每年偿还一次，则每年需要偿还的本金利息总额为（）元。A.308095.2B.248095.2C.288095.2D.268095.2【答案】C25、目前我国定期发布各类债券收益率曲线的机构包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A26、各类非银行金融机构可以通过（）实现套期保值、资产管理、增值等目的。A.回购协议B.定期存款C.存款准备金D

9、.同行拆借【答案】A27、基金会计则以（）为会计核算主体。A.证券投资基金B.基金管理人C.基金托管人D.基金持有人【答案】A28、（）是用来衡量随机变量 X 取值在特定范围内的函数。A.概率密度函数B.连续型随机变量函数C.相关系数函数D.离散型随机变量函数【答案】A29、根据人民银行规定，债券质押式回购最长期限不得超过（）。A.2 年B.5 年C.3 年D.1 年【答案】D30、（）理论是指投资者应购买并持有近期走势明显强于大盘指数的股票，也就是说要购买强势股。A.相对强度B.道氏理论C.止损指令D.相对强弱【答案】A31、我国通过制度安排允许符合条件的境外机构投资者汇入一定额度的外汇资金

10、，转换为我国货币，通过境内专门机构严格监管的账户投资境内证券市场，其在境内的资本利得、股息红利等经相关机构审核后方可汇出境外的制度指的是（）。A.QFIIB.QDIIC.RQFIID.REITs【答案】A32、关于资产负债表中的信息，下列选项表述均错误的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C33、下列各项指标中，可用于分析企业长期偿债能力的是()。A.营运效率比率B.流动比率C.资产负债率D.速动比率【答案】C34、货币市场工具风险较低，安全性高，主要参与交易的主体是()A.私募证券投资基金B.个人投资者C.银行等机构投资者D.中小企业【答案】C35、以下估值模型中，属于内在价值法的是（）

11、A.经济附加值模型B.资本资产定价模型C.套利定价模型D.市净率模型【答案】A36、过滤法则又称百分比穿越法则，是指当某个股票的价格变化突破实现设置的百分比时，投资各就交铋这种股票，你认为以上说法（）。A.错误B.正确C.有时正确D.有时错误【答案】B37、以下关于房产投资信托基金，说法正确的是（）。A.信息不对称程度对于其他房地产投资工具低的多B.收益波动幅度大，抗通胀能力差C.风险大，收益局D.不能在二级市场进行交易，变现能力差【答案】A38、当市场价格低于行权价格时，认沽权证持有者行权，公司发行在外的股份（）。A.增加B.减少C.相同D.不变【答案】B39、根据合格境内机构投资者境外证券

12、投资管理试行办法规定，QDII 基金可以投资的主要市场须是（）。A.与中国证监会签署双边监管合作正式条约的国家或地区的证券市场B.与中国证券交易所签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区的证券市场C.与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区的证券市场D.与中国政商签署双边监管合作正式条约的国家或地区的证券市场【答案】C40、一个拥有 100%权益资本的公司被称为()。A.杠杆公司B.无杠杆公司C.全资公司D.无负债公司【答案】B41、不属于宏观经济指标的是（）A.通货膨胀B.失业率C.汇率D.就业率【答案】D42、（）是著名的杜邦恒等式。A.资产收益率=销售利润率*总资产周转率B.净资

13、产收益率=资产收益率*权益乘数C.净资产收益率=净利润/所有者权益D.净资产收益率=销售利润率*总资产周转率*权益乘数【答案】D43、货币市场基金可以投资于剩余期限小于（）天但剩余存续期超过（）天的浮动利率债券。A.197；197B.356；356C.397；367D.397；397【答案】D44、对于基金交易费，以下说法不正确的是（）。A.基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用B.我国证券投资基金的交易费主要包括印花税、交易佣金、过户费、经手费、证管费C.交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取D.印花税、过户费、经手费、证管费等由托管人按有关规定收取【答案】D4

14、5、根据全球投资业绩标准关于收益率计算的具体条款，在计算总收益时，必须计入投资组合中持有的（）的收益。A.现金B.现金等价物C.现金及现金等价物D.存款【答案】C46、下列选项中，（）只在交易所交易。A.期货合约B.远期合约和互换合约通常用保证金交易，因此有明显的杠杆，期货合约通常没有杠杆效应C.期权合约D.互换合约【答案】A47、最早开始办理银行间债券回购和现券交易的机构是（）A.上海交易所B.银行间交易商协会C.银行间同业拆借中心D.深圳交易所【答案】A48、夏普比率是诺贝尔经济学奖得主()于 1966 年根据资本资产定价模型(CAPM)提出的经风险调整的业绩测度指标。A.威廉夏普B.大卫

15、C.史蒂芬罗斯D.格雷厄姆【答案】A49、下列关于远期合约、期货合约、期权合约和互换合约区别的表述，不正确的是()。A.期货合约只在交易所交易，期权合约大部分在交易所交易，远期合约和互换合约通常在场外交易，采用非标准形式进行B.一般而言，远期合约和互换合约通常是用实物进行交割，期货合约绝大多数通过对冲相抵消，通常使用现金结算，极少实物交割C.远期合约和互换合约通常用保证金交易，因此有明显的杠杆，期货合约通常没有杠杆效应D.远期合约、期货合约和大部分互换合约都包括买卖双方在未来应尽的义务，期权合约和互换合约只有一方在未来有义务【答案】C50、李先生 2014 年初投资私募基金 S 人民币 300 万元，S 基金 2014 年收益率为 10%,2015 年收益率为 7%,则李先生年末赎回 S 基金时、他的本金和收益之和为（）。A.355.2B.353.1C.358.2D.317【答案】B