河南省2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关题库(附带答案).doc

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1、河南省河南省 20232023 年基金从业资格证之证券投资基金基础年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关题库知识通关题库(附带答案附带答案)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、（）给出了所有有效投资组合风险与预期收益率之间的关系。A.证券市场线B.资本市场线C.投资组合D.资本资产定价模型【答案】B2、可以发行政策性金融债的机构不包括（）。A.中国人民银行B.国家开发银行C.中国农业发展银行D.中国进出口银行【答案】A3、申请 QDII 资格的证券公司，净资本不低于()亿元人民币。A.5B.6C.8D.4【答案】C4、衡量整体经济活动的总量指标是（）。A.利率B.汇率C.国内生产总

2、值D.财政预算【答案】C5、除中国证监会另有规定外，以下行为中 DQII 基金一定不得有的是（）A.购买贵金属B.交易金融衍生品C.投资公募基金D.借入现金【答案】A6、金融衍生工具的基本特征不包括()。A.跨期性B.收益性C.联动性D.不确定性或高风险性【答案】B7、当企业面临破产清算时，最优先得到清偿的债券是（）。A.第二抵押权债券B.有限留置权债券C.次级债券D.优先次级债券【答案】B8、有关银行间债券市场买断式回购业务，以下表述中错误的是（）A.买断式回购期间，交易双方不得换券、现金交割和提前赎回B.在买断式回购期内，债券归逆回购方所有C.买断式回购的担保债券可以为单一券种或多个券种D

3、.目前买断式回购的期限最长不超过 91 天【答案】C9、中国债券市场是从 20 世纪 80 年代开始逐步发展起来的，经历了（）个发展阶段。A.一B.二C.三D.四【答案】C10、可供基金进行利润分配的金额为（）。A.期末未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数B.未分配利润C.本期已实现收益D.期末未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰高数【答案】A11、期货市场风险管理的功能是通过（）实现的。A.建仓B.卖空C.买空D.套期保值【答案】D12、以下统计量中，描述统计样本偏离其均值程度的是（）。A.中位数B.分位数C.相关系数D.方差【答案】D13、以下不属于系统性风险的是（）。A.经济增长

4、B.财务风险C.利率、汇率与物价波动D.政治因素的干扰【答案】B14、下列关于马可维茨投资组合分析模型的说法，不正确的是()。A.投资组合具有一个特定的预期收益率B.期望值度量投资组合收益率的偏离程度C.投资者将选择并持有有效的投资组合，即那些在给定的风险水平下使得期望收益最大化的投资组合，或那些在给定的期望收益率上使得风险最小化的投资组合D.如果两种资产的收益受到某些因素的共同影响，那么它们的波动会存在一定的联系【答案】B15、2002 年 11 月 5 日，经国务院批准，中国证监会和中国人民银行发布了合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法，并于()正式实施。A.发布之日起B.发布当月起

5、C.当年 12 月 1 日起D.次年 1 月 1 日起【答案】C16、交易商在固定收益平台上买入、卖出固定收益证券的交易规则正确的是（）A.当日买入，可以当日卖出B.当日被待交收处理的固定收益证券，当日可以卖出C.当日申报卖出的固定收益证券的数量，可以超过其证券账户内可交易余额D.当日买入，下一交易日卖出【答案】A17、（）是指私募股权基金将其所持有的创业企业股权出售给对象企业的管理层从而退出的方式。A.管理层回购B.杠杆收购C.并购投资D.风险投资【答案】A18、下列选项中，正确的基金股票换手率公式是()。A.基金股票换手率=期间基金股票交易量/期间基金平均资产净值B.基金股票换手率=期间基

6、金股票交易量/期间基金平均资产净值/2C.基金股票换手率=期间基金股票交易量/2/期间基金平均资产净值D.基金股票换手率=期间基金平均资产净值/2/期间基金股票交易量【答案】C19、名义利率是指包含对（）补偿的利率。A.无风险利率B.到期收益率C.通货膨胀D.即期收益率【答案】C20、()是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额的一定比例支付的费用。A.佣金B.印花税C.过户费D.交易经手费【答案】A21、以下不属于基金公司投资决策委员会职责的是（）。A.确定不同管理级别的操作权限B.制定投资组合的具体方案C.审订公司投资管理制度的业务流程D.对基金公司重大投资活动进行管理【答案】B22、（）要

7、求用样本期内所有变量的样本数据进行回归计算。A.特雷诺指数B.夏普指数C.詹森指数D.风险指数【答案】C23、共同对手方是指在结算过程中，同时作为所有买方和卖方的交收对手并保证交收顺利完成的主体，般由（）充当。A.结算机构B.证券公司C.保险公司D.商业银行【答案】A24、关于道琼斯股票平均指数，以下表述错误的是（）。A.与标准普尔 500 指数相比，成分股数量更少B.成分股中没有公用事业类股票C.采用算术平均法来编制D.道琼斯股票价格平均指数的成分股股量不断在增加【答案】B25、市场上期限较长的债券收益率通常比期限较短的债券收益率更高，这个高出的收益率称为()。A.期望收益率B.资金回报C.

8、必要收益率D.流动性溢价【答案】D26、关于系数，以下表述错误的是()。A.CAPM 利用希腊字母贝塔()阶来描述资产或资产组合的系统风险大小B.系数可以理解为某资产或资产组合对市场收益变动的敏感性C.系数越大的股票，在市场波动的时候，其收益的波动也就越大D.系数是对放弃即期消费的补偿【答案】D27、对于债券流动性的说法中，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C28、分析预期收益等价值决定因素的分析方法称为基本面分析，而公司未来的经营业绩和盈利水平正是基本面分析的核心所在。对于公司前景预测来说，“自上而下”的（）是比较适用的。A.基本分析法B.层次分析法C.技术分析法D.行为分析法【

9、答案】B29、若 IF1801 合约上一交易日的结算价位 3000 点,则下列申报指令在交易时属于无效指令的是（）。A.以 3000.2 点限价指令开仓 IF1801 合约B.以 2700.0 点限价指令开合 IH801 合约C.以 3300.0 点限价指令开念 IH801 合约D.以 3300.8 点限价指令开仓 IF1801 合约【答案】D30、银行间债券市场的公开市场一级交易商是指与（）进行交易的债券二级市场参与者。A.中国人民银行B.上海证券交易所C.深圳证券交易所D.证券公司【答案】A31、任何一家市场参与者的单只债券的远期交易卖出与买入总余额分别不得超过该只债券流通量的（）。A.1

10、0%B.20%C.30%D.35%【答案】B32、下列关于证券公司设立 QFII 的说法，错误的是()。A.经营证券业务 5 年以上B.净资产不少于 5 亿美元C.最近一个会计年度管理的证券资产不少于 50 亿美元D.最近三年平均净资产利润率不低于 6%【答案】D33、下列关于马可维茨投资组合分析模型的说法，不正确的是（）。A.投资组合具有一个特定的预期收益率B.期望值度量投资组合收益率的偏离程度C.投资者将选择并持有有效的投资组合，即那些在给定的风险水平下使得期望收益最大化的投资组合，或那些在给定的期望收益率上使得风险最小化的投资组合D.如果两种资产的收益受到某些因素的共同影响，那么它们的波

11、动会存在一定的联系【答案】B34、关于公司制私募股权基金，以下表述错误的是()。A.公司制私募股权基金的投资者一般享有作为股东的一切权利B.公司制私募股权基金的基金管理人会受到股东的严格监督管理C.公司制私募股权基金的投资者需要承担无限责任D.公司制私募股权基金通常具有较为完整的公司结构【答案】C35、关于另类投资的优点，以下说法正确的是（）。A.价格反映了其真实的价格B.信息透明度高C.变现能力强，流动性高D.可以通过多元化配置，分散风险【答案】D36、价格收益率曲线的曲率就是债券的（）。A.修正久期B.凸性C.久期D.收益率【答案】B37、下列关于利息率的说法，错误的是（）。A.一般以年为

12、计息周期，通常所说的年利率都是指名义利率B.名义利率是指在物价不变且购买力不变的情况下的利率，或者是指当物价有变化，扣除通货膨胀补偿以后的利息率C.名义利率和实际利率的区别可以用费雪方程式 ir=in+p 表达。其中，ir 为名义利率;in 为实际利率;p 为通货膨胀率D.利息率简称利率，是资金的增值同投入资金的价值之比，是衡量资金增值量的基本单位【答案】B38、（）被认为是私募股权投资当中处于高风险领域的战略。A.私募股权二级市场投资B.风险投资C.成长权益D.并购投资【答案】B39、不属于商业票据的特点的是（）A.面额较大B.利率较低C.可抵押D.只有一级市场【答案】C40、在某基金公司的

13、晨会上，投资经理 A 提到:“可以通过投资股票、债券、期货等分散基金会的非系统性风险，且也可一定程度上降低系统性风险”投资经理 B 补充道:“系统性风险主要受宏观因素影响，应该加强对经济、政治和法律等因素的关注“。关于两人的说法，以下表述正确的是（）。A.两者均不正确B.A 经理的说法错误，B 经理的说法正确C.A 经理的说法正确，B 经理的说法错误D.两者均正确【答案】B41、基金份额净值计价错误金额达基金份额净值（）,开放式基金发生巨额赎回并延期支付。A.0.8%B.0.3%C.0.1%D.0.5%【答案】D42、（）是指在保证投资者的投资总额不发生改变的前提下，将一份基金按照一定的比例分

14、拆成若干份，每一基金份额的单位净值也按相同比例降低，是对基金的资产进行重新计算的一种方式。A.份额投资B.现金分红C.基金份额分拆D.分红再投资【答案】C43、（）是评价一个国家或地区失业状况的主要指标。A.预算赤字B.通货膨胀C.失业率D.汇率【答案】C44、（）是指在给定的时间区间内和给定的置信水平下，利率、汇率等市场风险要素发生变化时，投资组合所面临的潜在最大损失，是银行采用内部模型计算市场风险资本要求的主要依据。A.系数B.标准差C.风险价值D.跟踪误差【答案】C45、我国封闭式基金的估值频率是（）A.每周B.每半个月C.每月D.每个交易日【答案】D46、一般情况下，通过证券交易所达成

15、的交易需采取（）的方式。A.净额清算B.全额结算C.双边净额清算D.单边净额清算【答案】A47、下列表述中，错误的是（）。A.对一般的投资者而言，影响投资者需求的关键因素主要包括：投资期限、收益要求和风险容忍度B.投资期限越长，则投资者越能够承担更大的风险C.投资者的风险容忍度取决于其风险承受能力和意愿，通常认为风险承受能力对个人投资者更为重要D.通常情况下，投资期限越长，则投资者对流动性的要求越低【答案】C48、下列关于另类投资的局限性，说法错误的是（）。A.流动性较差B.杠杆率偏低C.估值难度大D.缺乏监管【答案】B49、下列不属于不动产投资具有的特点的是（）。A.低流动性B.异质性C.可分性D.不可分性【答案】C50、()是指在交易时每一份衍生工具所规定的交易数量。A.标的资产B.交易单位C.交易总量D.结算总量【答案】B