河南省2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关试题库(有答案).doc

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1、河南省河南省 20232023 年基金从业资格证之证券投资基金基础年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关试题库知识通关试题库(有答案有答案)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、关于方差与标准差，下面说法错误的是（）。A.标准差和方差都可以表示投资回报的风险水平B.标准差和方差可以为零C.方差的平方是标准差D.标准差和方差都可以表示实际收益率偏离预期收益率的程度【答案】C2、（）指将结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付额加以轧抵，得出该结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付净额。A.净额清算B.全额清算C.双边净额清算D.多边净额清算【答案】C3

2、、下列不属于权益类证券的是（）。A.股票B.存托凭证C.认股权证D.国债【答案】D4、X 年 X 月 X 日，某基金公告进行利润分配，每 10 份分配 0.2 元。权益登记日（同除息日）小李持有该基金 10000 份，选择现金分红。当日未除息前的单位净值为 1.222 元，除息后该基金单位净值和小李持有份额分别是（）。A.1.220 元，10000 份B.1.022 元，10000 份C.1.202 元，10000 份D.1.222 元，9800 份【答案】C5、下列关于个人投资者的说法错误的是（）。A.个人投资者是以自然人身份进行投资B.个人投资者的风险承受能力较弱C.个人投资者的投资经验和

3、能力高于机构投资者D.个人投资者可投资的资金量较小【答案】C6、关于土地投资，以下表述正确的是()A.土地投资只能通过出租来获取投资收益B.基于未被开发这一特征，土地本身的不确定性非常高，土地投资可能具有较高投机性C.土地投资只能通过买卖价差来获取投资收益D.土地投资价值受宏观环境和法律法规因素影响很小【答案】B7、与其他指数基金一祥，（）会不可避免地承担所跟踪指数面临的系统性风险。A.ETFB.混合基金C.股票基金D.债券基金【答案】A8、标准普尔和惠誉的最高信用等级是（）。A.AAAA 级B.AAA 级C.AAa 级D.Aaa 级【答案】B9、对于基金交易费，以下说法不正确的是（）。A.基

4、金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用B.我国证券投资基金的交易费主要包括印花税、交易佣金、过户费、经手费、证管费C.交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取D.印花税、过户费、经手费、证管费等由托管人按有关规定收取【答案】D10、某基金的当月实际收益率为 5.34%,该基金投资组合中，股票基准权重 60%,月指数收益率 5.81%;债券基准权重 30%,月指数收益率 1.45%,现金基准权重 10%,月指数收益率 0.48%。假设该基金的各项资产基准权重为股票 70%,债券 7%,货币市场工具 23%,则资产配置为该基金带来的贡献为（）A.0.35%B.0.10%C

5、.0.60%D.0.31%【答案】D11、下列权证不是按行权时间分类的是（）。A.备兑权证B.欧式权证C.百慕大式权证D.美式权证【答案】A12、假设基金净值增长率从正态分布，则可以期望在（）概率下，净值增长率会落入平均值正负 2 个标准差的范围内。A.0.67B.0.99C.0.95D.0.88【答案】C13、任何一个行业都要经历一个生命周期，完整的生命周期包括（）。A.，B.，C.，D.，【答案】D14、下列不属于金融债券的是（）。A.证券公司短期融资券B.商业银行债券C.政策性金融债D.地方政府债券【答案】D15、下列关于零息债券的说法，不正确的是()。A.零息债券和固定利率债券一样有一

6、定的偿还期限B.零息债券在存续期间不支付利息，而在到期日一次性支付利息和本金，一般其值为债券面值C.零息债券以面值为价格发行，到期日支付的面值和发行时价格的差额即为投资者的收益D.许多偿还期是 1 年或 1 年以下的债券以零息债券的方式发行，偿还期在 1 年以上的零息债券风险较大，投资者通常不愿意购买，发行人的借款成本也会上升【答案】C16、下列关于债券利率风险的表述，正确的是（）。A.固定利率债券和零息债券的价格与市场利率无关B.浮动利率债券相比固定利率债券在利率下行环境中具有较低的利率风险C.债券的价格与利率呈反向变动关系D.浮动利率债券相比固定利率债券在利率上升环境中具有较高的利率风险【

7、答案】C17、关于大额可转让定期存单，以下表述正确的是（）。A.大额可转让定期存单在二级市场上可能存在不能及时变现的风险B.大额可转让定期存单的期限较长，一般都在 1 年以上C.大额可转让定期存单的利率不可以是浮动利率D.大额可转让定期存单的利率一般要低于同期定期存款【答案】A18、下列不属于投资风险的主要因素是（）A.市场价格B.在规定时间和价格范围内买卖证券的难度C.借款方还债的能力和意愿D.内部欺作【答案】D19、()反映了市场的利率期限结构，对于收益率曲线不同形状的解释产生了不同的期限结构理论。A.收益风险曲线B.风险曲线C.收益曲线D.收益率曲线【答案】D20、单个境外投资者通过合格

8、投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股票总数的（）。A.15%B.10%C.8%D.5%【答案】B21、股票未来收益的现值被称为股票的（）。A.票面价值B.内在价值C.账面价值D.清算价值【答案】B22、下列不属于目前常用的风险价值模型技术的是（）。A.换元法B.历史模拟法C.参数法D.蒙特卡洛法【答案】A23、交货人用交易所认可的替代品代替标准品进行实物交割时，收货人（）。A.可以拒收B.不能拒收C.不能接受D.视具体情况而定【答案】B24、()表示的是货币时间价值的概念。A.币值B.贴现C.终值D.现值【答案】C25、按照()的计算方法，每经过一个计息期，要将所生利息加入本

9、金再计利息。A.复利B.单利C.贴现D.现值【答案】A26、（）指资金需求方在出售证券的同时与证券的购买方约定在一定期限后按约定价格购回所卖证券的交易行为。A.风险并购B.回购协议C.兼并收购D.短期融资【答案】B27、投资业绩的计算和比较有多种方法。用不同方法制作出来的业绩报告之间缺乏可比性。为解决这个问题，CFA 协会在 1995 年开始筹备成立（）。A.全球投资业绩标准委员会B.中国证券业协会C.上海证券交易所D.深训证券交易所【答案】A28、股票可以依法自由的进行交易，体现了股票（）的特征。A.参与性B.流动性C.收益性D.交易性【答案】B29、以下各类股票估值方法中，不含相对价值法的

10、选项是（）A.股利贴现模型，企业价值倍数，经济附加值模型B.股利贴现模型，企业价值倍数，市盈率模型C.股利贴现模型，经济附加值模型，自由现金流贴现模型D.股利贴现模型，经济附加值模型，市销率模型【答案】C30、关于利率互换和货币互换的描述，正确的是()A.货币互换合约是指两种货币之间的交换合约B.利率互换的合约双方交换的是双方认为具有相等经济价值的现金流C.利率互换的合约双方互换的是不同币种下的相同利率D.货币互换的合约的一方具有货币交换的权利，而没有货币交换的义务【答案】A31、流动比率的公式是（）。A.流动比率=流动资产/流动负债B.流动比率=（流动资产-存货）/流动负债C.流动比率=流动

11、负债/流动资产D.流动比率=（流动负债-存货）/流动资产【答案】A32、有关现金流量表叙述不正确的有（）A.现金流量表的编制是权责发生制B.现金流量表的编制基础是收付实现制C.现金流量表的作用包括反应企业的现金流量，评论企业未来生产现金净流量的能力D.通过对现金投资与融资、非现金投资与融资的分析，全面了解企业财务状况。【答案】A33、（）从事期货黄金交易。A.上海黄金交易所B.上海期货交易所C.上海证券交易所D.深证证券交易所【答案】B34、关于经纪人，以下表述正确的是（）A.经纪人是报价驱动市场上最重要的角色B.经纪人是市场流动的主要提供者C.经纪人通过买交双方的差价赚取主要利润D.经纪人在

12、交易中只是执行投资者的指令，本身并未参与到交易之中【答案】D35、下列关于远期和期货合约的论述，错误的是（）。A.两者都是双方约定在未来的某一确定时间，按约定的价格买入或卖出一定数量的合约标的资产的合约B.期货合约没有违约风险，而远期合约存在违约风险C.期货合约通常在交易所交易，而远期合约在场外交易D.两种合约通常都在到期日之前被投资者平仓【答案】D36、股票的市场价格由股票的价值决定，同时还受许多其他因素的影响，其中最直接的影响因素是（）。A.股票的种类B.供求关系C.气象环境D.劳动力价格【答案】B37、下列不属于法玛界定的有效市场的是（）。A.半强有效B.弱有效C.半弱有效D.强有效【答

13、案】C38、某可转换债券面额为 1000 元，规定其转换价格为 25 元，则 10000 元债券可转换为（）股普通股票。A.500B.400C.300D.250【答案】B39、如果一个随机变量 X 最多只能取可数的不同值，则 X 称为（）。A.分布型随机变量B.连续型随机变量C.中断型随机变量D.离散型随机变量【答案】D40、由于存在一系列同时影响多个资产收益的因素，大多数资产的收益之间都会存在（）。A.相关性B.一致性C.互斥性D.互补性【答案】A41、场内证券交易清算与交收的原则不包括（）。A.实物交收原则B.净额清算原则C.共同对手方制度D.货银对付原则【答案】A42、关于基金公司投资交

14、易流程，下列表述错误的是（）。A.交易员收到投资指令后有权选择适当时机完成指令B.基金经理可以直接向交易所下达交易指令C.交易员必须严格遵照公司公平交易制度执行交易指令D.基金公司投资交易流程包括风险控制环节【答案】B43、已知企业 A 的资产负债率为 0.4，则其负债权益比为（）。A.2.5B.1.67C.15D.0.67【答案】D44、一旦保证金账户中的余额低于维持保证金水平，交易所应通知客户追加一笔资金，即追加保证金。追加后的保证金水平应达到（）标准。A.最低保证金B.初始保证金C.维持保证金D.结算保证金【答案】B45、假设基金净值增长率服从正态分布，则可以期望在 67%的情况下，净值

15、增长率会落入平均值（）范围内。A.1 个正标准差B.1 个负标准差C.正负 1 个标准差D.正负 0.5 个标准差【答案】C46、某开放式基金 7 月 25 日、7 月 26 日的基金资产净值分别为 36500 万元、72000 万元，该基金的管理费率为 1%，当年实际天数为 365 天，则该基金 7 月26 日应计提的管理费为（）万元。A.2.2B.1C.2D.1.97【答案】B47、下列不属于不动产投资具有的特点的是（）。A.低流动性B.异质性C.可分性D.不可分性【答案】C48、关于货币市场基金的利润分配的说法，错误的选项是（）。A.每周一至周四进行分配时，则仅对当日利润进行分配B.节假日的利润计算基本与在周五申购或赎回的情况相同C.当日申购的基金份额自当日起享有基金的分配权益D.货币市场基金每周五进行分配时，将同时分配周六和周日的利润【答案】C49、持有人造成损害时，下列说法正确的是（）。A.基金管理公司承担赔偿责任B.基金托管人承担赔偿责任C.二者承担连带赔偿责任D.二者承担按份赔偿责任【答案】C50、杜邦分析法的核心指标是（）。A.权益乘数B.总资产周转率C.净资产收益率D.销售利润率【答案】C