河南省2023年期货从业资格之期货法律法规题库附答案（基础题）.doc

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1、河南省河南省 20232023 年期货从业资格之期货法律法规题库附年期货从业资格之期货法律法规题库附答案（基础题）答案（基础题）单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交相关申请材料，其中不包括（）。A.介绍业务资格申请书B.董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会的决议C.净资本等指标的计算表及相关说明D.全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前 6 个月月末的风险监管报表【答案】D2、对于期货公司风险监管指标管理办法规定的“不得低于”一定标准

2、的风险监管指标，当风险监管指标达到规定标准的（）时，就属于中国证监会设置的预警标准。A.80%B.120%C.150%D.180%【答案】B3、期货公司应当于月度终了后的（）工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表。A.3 个B.5 个C.7 个D.10 个【答案】C4、（2018 年真题）根据期货交易管理条例，审批设立期货交易所的机构是（）。A.国务院财务部门B.国务院期货监督管理机构C.中国期货业协会D.国务院商务主管部门【答案】B5、证券公司从事介绍业务，应当依照本办法的规定取得（）资格，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。A.执业B.从业C.介绍业务

3、D.中间业务【答案】C6、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册和（）等信息。A.考试成绩B.诚信记录C.工作业绩D.客户服务【答案】B7、证券公司从事期货中间介绍业务，应当与期货公司签订（）。A.期货中间介绍业务委托协议B.期货经纪合同C.委托理财协议D.期货交易合同【答案】A8、期货交易所变更名称、注册资本的，应当事前向（）报告。A.国务院B.中国证监会C.期货交易所员工大会D.期货业协会【答案】B9、独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。A.1B.2C.3D.5【答案】B10、首席风险官任期届满前，以下关于期货公司拟免除首席风险官的职务的说法中

4、正确的是。（）A.不必将免除决定报告监管部门B.可随时免除其职务C.无正当理由不得免其职务D.应提前 3 日将免除决定通知本人【答案】C11、期货从业人员管理办法中，所称期货从业人员是指（）。A.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员B.中国期货业协会工作人员C.期货保证金安全存管监控机构工作人员D.中国证监会工作人员【答案】A12、客户下达的交易指令中没有（）的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。A.数量B.开平仓方向C.成交价格D.有效期限【答案】A13、期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货交

5、易、结算、交割资料的()。A.完整和真实B.安全和真实C.完整和安全D.安全和及时【答案】C14、刘某是 A 期货公司的客户。某日，刘某收到 A 期货公司的通知，告诉刘某由于近段时间期货价格大跌，其期货保证金已经不足，应当在通知时间内追加保证金，刘某未加以理睬。根据此情况，A 期货公司应当相应（）。A.调减注册资本B.增加净资本C.调减净资本D.增加流动负债【答案】C15、丙受聘担任 N 公司副总工程师期问，将属于 N 公司商业秘密的某种染料生产工艺流程和某种染料的 3 个结构式披露给乙，乙当即送给丙 5 万元。乙仅按丙提供的某种染料的工艺流程作了小试，即案发。经评估.鉴定，该染料生产工艺专有

6、技术及应用于相关 6 个品种的资产收益评估值为 387 万元，该染料研制开发费用为 300 万元。关于本案，下列说法正确的是（）。A.丙的行为构成公司企业人员受贿罪和侵犯商业秘密罪B.丙的行为构成受贿罪和侵犯商业秘密罪C.丙的行为构成侵犯商业秘密罪D.丙的行为构成非国家工作人员受贿罪【答案】D16、根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定的规定，审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以（）规定的保证金比例为标准。A.期货交易所B.期货公司C.中国证监会D.中国期货业协会【答案】A17、期货公司会员号变更、会员分级结算关系变更、会员资格转让或者交易编码申请权限受到期货交易所限制时，期货

7、交易所应当将有关情况及时通知（）。A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货保证金监控中心D.期货保证金存管银行【答案】C18、（）应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当给予配合。A.期货保证金安全存管监控机构B.期货交易所C.中国期货业协会D.期货保证金存管银行【答案】C19、下列关于任某挪用期货交易保证金的刑事责任的表述中，正确的是（?）。A.任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪B.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任C.任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪D.如期货公司开除任某，任某可以不承担刑事责任【答案】B20、中国

8、证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（）个月内，作出批准或者不批准的决定。A.1B.3C.5D.10【答案】B21、使用期货投资者保障基金前，中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以（）弥补保证金缺口。A.风险准备金B.期货投资者保障基金C.公积金D.自有资金和变现资产【答案】D22、期货公司变更（）以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。A.3B.5C.1D.4【答案】B23、期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。A.1B.5C.3D.2【答案】D24、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或

9、者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，期货公司()，但法律、行政法规另有规定的除外。A.应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的 80B.承担 50的赔偿责任C.需承担部分赔偿责任，赔偿额不超过损失的 30D.不承担赔偿责任【答案】A25、期货公司监督管理办法规定，客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的，（）。A.客户不得开新仓B.视为客户对交易结算报告内容有异议C.期货公司应催促客户尽快确认D.视为客户对交易结算报告内容的确认【答案】D26、期货公司申请设立分支机构，应当向拟设立分支机构所在地的中国证监

10、会派出机构提交申请日前（）月末的风险监管报表。A.1 个月B.2 个月C.3 个月D.5 个月【答案】C27、期货公司不得为金融期货投资者适当性测试得分低于（）的投资者申请开立股指期货交易。A.60 分B.65 分C.70 分D.80 分【答案】D28、某期货公司于 2015 年 9 月 18 日更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，则其必须在决定后（）内向住所地中国证监会派出机构报告并说明原因。?A.3 个工作日B.5 个工作日C.一周D.一个月【答案】B29、期货公司应当聘请（）对期货公司年度风险监管报表进行审计。A.会计师事务所B.律师事务所C.具备证券、期货相关业务资格的律师事务所D.

11、具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所【答案】D30、因期货经济合同无效给客户造成经济损失的，应（）。A.应根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担B.客户不承担责任C.期货公司与客户各自承担 50的责任D.期货公司承担主要赔偿责任【答案】A31、某公司要选聘首席风险官，其主要判断标准不包括（）。A.是否诚信守法B.是否熟悉期货法律法规C.是否符合规定的任职条件D.是否具有期货公司高级管理人员的任职经历【答案】D32、会员在期货交易中违约并出现保证金不足时，实行会员分级结算制度的期货交易所应当以（）的顺序来承担风险。A.违约会员的自有资金.期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金B.违

12、约会员的自有资金.期货交易所自有资金和期货交易所风险准备金C.结算担保金.违约会员的自有资金.期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金D.违约会员的自有资金.结算担保金.期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金【答案】D33、使用期货投资者保障基金前，（）应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。不足弥补或者情况危急的，方能决定使用保障基金。A.保障基金管理机构B.中国证监会和保障基金管理机构C.期货交易所D.期货公司保证金监控中心【答案】B34、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册和（）

13、等信息。A.考试成绩B.诚信记录C.工作业绩D.客户服务【答案】B35、申请设立期货公司的，具有期货从业人员资格的人员不少于（）。A.10 人B.15 人C.20 人D.30 人【答案】B36、（）应当依据期货市场客户开户管理规定制定期货市场客户开户管理的业务操作规则，并报告中国证监会。A.中国期货保证金监控中心B.期货交易所C.期货公司D.中国期货业协会【答案】A37、非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，（）期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。A.结算会员B.交易结算会员C.全面结算会员D.非结算会员【答案】C38、设立期货交易所，由（

14、）审批。A.国务院B.中国证券监督管理委员会C.中国期货业协会D.商务部【答案】B39、依法负责期货从业人员资格的认定、管理及撤销的机构是（）。A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货保证金安全存管监控机构D.期货交易所【答案】B40、当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过（）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。A.所在期货经营机构B.中国期货业协会C.中国证监会派出机构D.期货交易所【答案】A41、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）万元。A.5000B.3000C.4000D.6000【答案】B42、期货交易所实行（），交易所认为必要的，可以分别或

15、同时采取要求会员和客户报告情况、谈话提醒、发布风险提示函等措施。A.风险防范制度B.风险最小化制度C.风险警示制度D.风险管理制度【答案】C43、（）可以根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在风险决定风险准备金的规模。A.期货交易所会员大会或股东大会B.期货交易所理事会或董事会C.中国保监会D.中国证监会【答案】D44、会员制期货交易所设会员大会，会员大会有（）以上会员参加方为有效。会员大会结束之日起（）日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。A.23；5B.13；5C.23；10D.12；10【答案】C45、期货公司开展期货投资咨询业务应（）了解客户身份、财务状况等。A.事前B.

16、事后C.事中D.无需【答案】A46、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新（）。A.从业资格注册.诚信记录等信息B.从业人员注册，客户服务等信息C.从业人员注册.工作业绩等信息D.从业资格注册.考试成绩等信息【答案】A47、截至 2015 年第四季度末，某经营正常的期货公司已缴纳的期货投资者保障基金为 3000 万元。该期货公司 2015 年第四季度的代理交易额为 35 亿元。那么，该期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其公司的（）中列支。A.管理费用B.财务费用C.投资收益D.营业成本【答案】D48、期货公司应当自拟任财务负责人和营业部负责人取得任职资格之日起（）个工作

17、日内，办理上述人员的任职手续。A.15B.30C.45D.60【答案】B49、根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司保存风险监管报表的期限应当()。A.不少于 20 年B.不少于 15 年C.不少于 10 年D.不少于 5 年【答案】D50、期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。A.3B.2C.5D.1【答案】B多选题（共多选题（共 2020 题）题）1、申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当提交的材料包括（）。A.资质测试合格证明B.申请书C.学历和学位证明D.体检结果表【答案】BC2、期货公司年度报告应当由期货公司的()签署确认意见。A.董事B.高级管理人员C.监事D

18、.财务负责人【答案】ABD3、下列关于期货交易风险提示和管理的表述中，正确的有（）。A.期货公司在为客户开立期货经纪账户前，应当向客户出示期货交易风险说明书B.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对互联网交易风险进行特别提示C.客户应在期货交易风险说明书上签字D.期货交易风险说明书由中国期货业协会制定【答案】ABCD4、期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人有（）情形的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以责令其限期整改。A.占用期货公司资产B.直接任免期货公司董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动C.股东未按照出资比例或者所持股份比例行使表决权D.报送、提供或者出

19、具的材料、信息或者报告等存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏【答案】ABCD5、期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以（）、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据。A.本公司的研究报告B.其他公司的研究报告C.合法取得的研究报告D.一切研究报告【答案】AC6、期货交易所应当向中国证监会履行下列（）报告义务。A.每一年度结束后 3 个月内提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告B.每一季度结束后 15 日内、每一年度结束后 30 日内提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度和年度工作报告C.每一年度结束后 4 个月内提交经具有证券、

20、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告D.每一季度结束后 30 日内、每一年度结束后 45 日内提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度和年度工作报告【答案】BC7、期货公司变更法定代表人，应当向住所地中国证监会派出机构提交的申请材料包括（）。A.申请书B.关于变更法定代表人的决议文件C.拟任法定代表人任职资格证明D.中国证监会规定的其他材料【答案】ABCD8、公司制期货交易所董事会行使的职权包括（）。A.拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案，提交股东大会审定B.召集股东大会会议，并向股东大会报告工作C.决定专门委员会的设置D.决定对违规行为的纪律处分 E【

21、答案】ABCD9、某期货公司由于经营不善，资不抵债，现经公司股东大会讨论通过，准备申请破产，关于该公司的破产申请，下列说法正确的是（）。A.该公司申请破产，应当经国务院期货监督管理机构批准B.该公司申请破产，可以直接向人民法院申请，不必经国务院期货监督管理机构批准C.该公司应该先行处理客户的保证金和其他财产，结清期货业务D.该公司破产的，应当在中国证监会指定的媒体上公告【答案】ACD10、中国证监会或者其派出机构通过下列（）方式对拟任人的能力、品行和资历进行审查。A.审核材料B.考察谈话C.调查从业经历D.问卷调查【答案】ABC11、以下属于期货交易所章程应当载明的事项有（）。A.基本业务制度

22、B.风险准备金管理制度C.财务会计、内部控制制度D.交易纠纷的处理方式【答案】ABC12、中国证券监督管理委员会及其派出机构对期货公司及其分支机构进行检查，有权采取的措施包括（）。A.询问期货公司及其分支机构的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明B.查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料C.查询期货公司及其分支机构的客户资产账户D.检查期货公司及其分支机构的信息系统，调阅交易、结算及财务数据【答案】ABCD13、下列选项中适用期货从业人员管理办法的是（）。A.申请期货从业人员资格B.从事期货经营业务的机构任用期货从业人员C.期货从业人员从事期货业务D.期货公司的设立【答案】ABC14、根

23、据期货从业人员管理办法，期货从业人员自律管理的具体办法包括（）.A.纪律惩戒B.执业行为准则C.后续职业培训D.从业资格考试【答案】ABCD15、在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的，（）向对方承担违约的责任。A.期货交易所应当代期货公司B.期货公司应当代客户C.违约客户D.交割仓库代违约方【答案】AB16、法人投资者及其他经济组织从事金融期货交易业务，应当（）。A.根据自身的经营管理特点和业务运作状况，建立健全内部控制和风险管理制度B.对自身的内部控制能力进行客观评估C.对自身的风险管理能力进行客观评估D.审慎决定是否参与金融期货交易【答案】ABCD17、首席风险官在日常工作中的履职基

24、本要求包括（）。A.遵守法律、行政法规、中国证监会的规定B.忠于职守，恪守诚信C.勤勉尽责D.遵守公司章程【答案】ABCD18、下列各项属于期货交易所章程应当规定的内容是（）。A.设立目的和职责B.名称、住所和营业场所C.组织机构的组成、职责、任期和议事规则D.财务会计、内部控制制度【答案】ABCD19、公司制期货交易所会员享有下列（）权利。A.联名提议召开临时会员大会B.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务C.按照交易规则行使申诉权D.期货交易所交易规则规定的其他权利【答案】BCD20、取得期货公司经理层人员任职资格但未实际任职的人员，有下列（）情形的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。A.未按规定参加资格年检的B.未通过资格年检的C.连续 5 年未在期货公司担任经理层人员职务的D.2 年前从事过业务部经理【答案】ABC