河南省2023年期货从业资格之期货法律法规押题练习试题B卷含答案.doc

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1、河南省河南省 20232023 年期货从业资格之期货法律法规押题练年期货从业资格之期货法律法规押题练习试题习试题 B B 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、期货交易所的负责人由（）任免。A.全国人民代表大会B.全国人大常委会C.国务院期货监督管理机构D.中国期货业协会【答案】C2、为了规范期货公司金融期货结算业务，维护期货市场秩序，防范风险，根据（）制定本办法。A.期货从业人员管理办法B.期货交易管理条例C.期货从业人员执业行为准则D.期货公司监督管理办法【答案】B3、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。A.20%B.30%C

2、.10%D.25%【答案】B4、当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由（）代其履行职权。A.总经理指定的人员B.总经理指定的副总经理C.董事长D.会计【答案】B5、经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍坚持购买的，（）向其销售相关产品或者提供相关服务。A.可以B.不可以C.由经营机构决定D.以上都不对【答案】A6、期货公司办理客户销户手续时，应当及时按规定申请注销客户在期货交易所的（）。A.结算账户B.交易账户C.交易编码D.结算编码【答案】C7、期货公司违反规定挪用客户保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。A.1 倍以上 3 倍以

3、下B.3 倍以上 5 倍以下C.1 倍以上 5 倍以下D.2 倍以上 5 倍以下【答案】C8、期货公司应当根据公司章程的规定，依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体（）同意。A.独立董事B.董事长C.理事长D.股东大会【答案】A9、首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司（）。A.高级管理人员B.中级管理人员C.合规部经理D.外来督办【答案】A10、长城市教育局为改善退休教职工的生活待遇，决定使用部分预算资金进行期货交易，以投资收益补贴支出。2015 年 6 月，该教育局与某期货公司长城营业部签订期货经纪合同，并从事了数笔期

4、货交易。10 月，该营业部与教育局签订补充协议，借入教育局的 300 万元进行期货自营。11 月，该营业部亏损 200万元，无力偿还借款。下列关于教育局与营业部签订的期货经纪合同效力的表述，正确的是()。A.因教育局不具备从事期货交易的主体资格，合同无效B.因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同可撤销，经期货公司确认，合同有效C.因教育局不具备从事期货交易的主体资格，合同可撤销，经市政府确认，合同有效D.因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同无效【答案】A11、期货公司应当对客户进行（）审核。A.注册制B.登记制C.实名制D.资料一致登记【答案】C12、非结算会员的客户以有价证券充

5、抵保证金的，下列叙述中正确的是（）。A.非结算会员应将收到的有价证券直接提交期货交易所B.非结算会员应将收到的有价证券直接提交期中国证监会C.非结算会员应将收到的有价证券先提交结算会员，由结算会员提交期货交易所D.非结算会员应将收到的有价证券先提交结算会员，由结算会员提交中国证监会【答案】C13、期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在（）上公告。A.中国证监会指定的媒体B.期货交易所网站C.中国期货业协会网站D.期货公司网站【答案】A14、甲是某期货公司的首席风险官，在任职期间，由于一些违法行为被中国证监会认定为不适当人选。根据规定，甲自被认定为不适当人选之日

6、起（）内，任何期货公司不得任用甲担任董事、监事和高级管理人员。A.6 个月B.1 年C.2 年D.3 年【答案】C15、下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是（）。A.期货经纪合同约定的手续费低于经营成本B.期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案C.期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求D.未取得金融期货业务资格的期货公司从事金融期货业务的【答案】D16、某期货公司期货经纪业务的客户权益总额为 30 亿元。根据相关规定，期货公司在计算风险资本准备时,期货经纪业务的基准比例为 4%。该期货公司最近一期的分类评价结果为 A 类,分类计算系数为 0.8。那么，该公司上述业务的风险

7、资本准备为（）。A.2 亿元B.1.2 亿元C.1.6 亿元D.0.96 亿元【答案】C17、下列对期货公司业务资格的描述，正确的是（）。A.从事商品期货经纪业务 2 年后，即可从事金融期货经纪业务B.依法设立的期货公司，即可从事期货投资咨询业务C.依法设立的期货公司，即可从事商品期货经纪业务D.依法设立的期货公司，即可从事金融期货经纪业务【答案】C18、期货交易所会员的保证金不足时，应当（）。A.10 个工作日内可以拖欠保证金B.及时追加保证金或者自行平仓C.15 个工作日内可以拖欠保证金D.20 个工作日内可以拖欠保证金【答案】B19、期货市场客户开户管理规定自（）起施行。A.2007 年

8、 11 月 5 日B.2009 年 11 月 5 日C.2007 年 9 月 1 日D.2009 年 9 月 1 日【答案】D20、根据期货市场客户开户管理规定，负责客户开户管理工作的机构应当对期货公司报送保证金监管系统与统一开户系统的（）进行一致性复核。A.客户有效身份证明文件号码B.客户统一开户编码C.客户姓名或者名称D.客户联系方式【答案】C21、协会发布产品或服务风险等级名录须经（）同意。A.会员大会B.理事会C.监事会D.董事会【答案】B22、下列有关期货交易所的事项中，无须经过中国证监会批准的是（）。A.制定或者修改章程B.上市、中止、取消或者恢复交易品种C.制定或者修改交易规则D

9、.合约到期后进行实物交割【答案】D23、期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由（）予以公告A.人民法院B.期货业协会C.中国证监会D.清算组【答案】C24、期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向全体董事提交书面报告，不必须做的是（）。A.详细说明对公司的影响B.详细说明解决问题的具体措施和期限C.同时抄送期货公司住所地中国证监会派出机构D.当日向全体股东书面报告【答案】D25、某期货公司营业部经理甲某，因某种原因辞职。后在另一期货公司开户从事期货交易，但由于行情走势不利而亏损，于是甲某提出期货公司在开户时未向其提示期货交易风险说明书内容，并由其签字或盖章，因此要求期货公司

10、赔偿其损失。根据司法解释的相关规定，本案例中的民事责任应由()。A.开户的期货公司承担B.原从业的期货公司承担C.甲某本人承担D.甲某与期货公司共同承担【答案】C26、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）。A.2000 万元B.3000 万元C.5000 万元D.6000 万元【答案】B27、全面结算会员期货公司应当按照（）向非结算会员收取保证金。A.中国证监会规定的保证金标准B.中国期货业协会规定的保证金标准C.期货交易所规定的保证金标准D.结算协议规定的保证金标准【答案】D28、根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债。有证据表明期货公司未

11、能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司做出如下处理（）。A.核减净资本B.核增净资本C.核减净资产D.核增净资产【答案】A29、期货交易涉及商品实物交割的，期货交易所还应当发布（）情况。A.标准仓单数量B.标准仓单数量和可用库容C.可用库容D.以上都不准确【答案】B30、（）可以根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在风险决定风险准备金的规模。A.期货交易所会员大会或股东大会B.期货交易所理事会或董事会C.中国保监会D.中国证监会【答案】D31、下列关于期货交易所合并、分立的描述中错误的是（）。A.期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继B.期货交易所合并的，合

12、并前各方的债务由合并后存续或者新设的交易所承继，合并前各方的债权应当在合并前受偿完毕C.期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式D.期货交易所的合并、分立，由中国证监会批准【答案】B32、根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司应当根据（）的性质、涉及金额、形成原因、进展情况、可能发生的损失和预计损失进行会计处理，在计算净资本时按照一定比例扣减，并在风险监管报表附注中予以说明。A.预计负债B.或有事项C.或有资产D.负债【答案】B33、期货公司借入次级债务的，在计算净资本时，可以将所借入的次级债务（）。A.全额扣减B.按照中国证监会规定的比例扣减C.全额加回D.按照中国证监会规定的比

13、例计入净资本【答案】D34、公司制期货交易所应当设独立董事，独立董事由（）。A.中国证监会提名，股东大会通过B.中国期货业协会提名，董事会通过C.股东大会提名，董事会通过D.股东大会提名，中国证监会通过【答案】A35、根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法，被中国证监会认定为不适当人选的，下列说法中错误的是（）。A.期货公司应当将该人员免职B.期货公司不得在该人员被认定为不适当人选之日起 2 年内任用该人员担任董事C.该人员仍然可以依法从事期货业务D.期货公司应当将该人员开除【答案】D36、经营机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料,对匹配方案、告知警示资料、

14、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于（）年。A.3B.5C.10D.20【答案】D37、下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，错误的是（）。A.期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息谋取不当利益B.期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制C.期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论D.期货公司应当公平对待委托客户【答案】C38、下列单位或者个人，期货公司可以接受其委托进行期货交易的是（）。A.中国证监会派出机构的工作人员B.某市商务局C.某高校教授D.证券市场禁止进入者

15、【答案】C39、期货公司主要股东为法人或者非法人组织的，实收资本和净资产均不低于人民币（）元。A.1000 万B.2000 万C.3000 万D.1 亿【答案】D40、客户孙某在账户上没有可用保证金时（按照期货交易所规定标准计算），与期货公司经理赵某商量，要求期货公司允许其买进 100 手大豆合约，并保证在当日收盘前平仓，赵某考虑到孙某是期货公司老客户，可适当照顾，同意了孙某的要求，孙某买入后，价格走势非常不利，至收盘前被迫平仓，共损失 6万元，事后孙某将期货公司诉至法院，认为期货公司允许其透支交易，应当赔偿其全部经济损失。以下说法正确的是（）。A.是孙某主动要求期货公司允许其下单，即便认定透

16、支交易，孙某对该笔经济损失也应承担主要责任B.孙某实际占用了期货公司的资金，构成了透支交易，透支交易是有关法律禁止的行为，期货公司应当承担全部赔偿责任C.期货公司应对孙某的损失承担主要赔偿责任，赔偿额应该在 4.8 万元以下D.孙某在一个交易日之内完成了开平仓交易，从期货公司结算报表上看，孙某并不亏欠期货公司的保证金，因此，孙某行为不构成透支交易【答案】C41、期货从业人员的下述做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是（）。A.全面客观介绍金融期货法律法规.业务规则和产品特征B.与投资者共同完成金融期货基础知识测试，以使其满足适-3 性标准要求C.向投资者充分揭示金融期货风险D.审慎评估

17、投资者的诚信状况和风险承受能力【答案】B42、证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报（）备案。A.所在地中国证监会派出机构B.与其建立介绍业务委托关系的期货公司C.中国期货业协会D.所在地工商行政管理机构【答案】A43、期货经营机构应当按照（）的原则销售产品或者提供服务。A.将适当的产品销售给适当的投资者B.帮助投资者实现收益最大化C.自然人投资者与法人投资者区别对待D.投资者利益优先【答案】A44、期货公司应当告知客户自主作出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的（）。A.商业机密B.资金状况C.投资决策计划信息D.盈利状况【答案】C45、期

18、货公司客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营，应当立即书面通知（），并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。A.全体股东B.控股股东C.主要客户D.全体客户【答案】A46、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失（）。A.期货交易所承担主要赔偿责任B.期货公司承担主要责任C.期货交易所不承担赔偿责任D.期货公司不承担责任【答案】A47、使用期货投资者保障基金前，（）应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。不足弥补或者情况危急

19、的，方能决定使用保障基金。A.保障基金管理机构B.中国证监会和保障基金管理机构C.期货交易所D.期货公司保证金监控中心【答案】B48、下列人员中，属于期货公司高级管理人员的是（）。A.监事会主席B.独立董事C.董事长D.营业部负责人【答案】D49、刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。A.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务B.不得以他人名义参与期货交易C.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金D.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易【

20、答案】A50、根据期货投资者保障基金管理暂行办法的规定，中国证券监督管理委员会决定使用期货投资者保障基金补偿期货投资者保证金损失的情形是（）。A.发生不可抗力B.期货投资者提出要求或者情况危急C.期货交易所提出要求或者情况危急D.期货公司的自有资金和变现资产不足以弥补保证金缺口或者情况危急【答案】D多选题（共多选题（共 2020 题）题）1、期货投资者保障基金保障的主体范围包括()。A.符合一定条件的期货公司B.期货交易所非期货公司会员C.期货市场机构投资者D.期货市场个人投资者【答案】CD2、客户需要委托他人办理下达指令、调拨资金等事项的，应当在期货经纪合同中()。A.指定受托人及明确其受托

21、权限B.约定联络方式C.约定指令下达方式D.约定受托人的违约责任【答案】ABC3、期货从业人员执业行为准则(修订)规定，期货从业人员应当严格自律、洁身自好，这主要表现在()。A.对机构管理人员所发出的违法违规指令，从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告B.从业人员发现所在机构有欺骗投资者、对市场严重不负责任等行为时，应当坚持原则，并及时向有关部门反映或举报C.从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉，更不能从个人利益出发与投资者恶意串通D.从业人员发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向所在机构报告，并注意防范投资者的信用风险有不诚信、违法

22、违规的行为时，应当及时向所在机构报告，并注意防范投资者的信用风险【答案】ABCD4、中国期货业协会在对期货从业人员的自律管理中负责（）。A.从业资格的认定B.从业资格的管理C.从业资格的撤销D.组织从业资格考试【答案】ABCD5、王某是郑州商品交易所的工作人员，则他应当具备的职业操守有（）。A.保守期货公司和客户的商业秘密B.依法办事C.公正廉洁D.不可利用职务便利牟取不正当的利益【答案】ABCD6、小王去某期货公司开户进行期货交易，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了期货经纪合同。下列表述正确的有（）。A.公司应当向小王充分揭示期货交易的风险B.公司与小王签订经纪合同

23、后，应由小王根据合同的约定向期货交易所申请交易编码，供交易使用C.公司应当向小王出示期货交易风险说明书，并由小王签字确认己了解其内容D.公司应当在营业场所公示期货经纪业务流程【答案】ACD7、根据期货公司风险监管指标管理办法，以下表述正确的有（）。A.净资本是在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标B.资产、流动资产是指期货公司的自身资产，不含客户保证金C.负债、流动负债是指期货公司的对外负债，包括客户权益D.最低限额结算准备金是指期货公司按照相关要求以客户保证金缴存用于履约担保的最低金额【答案】AB8、某期货公司任命王某为本公司的首

24、席风险官，下列关于王某开展工作的做法中，正确的是（）。A.参加.列席相关的会议B.与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行谈话C.对侵害客户合法权益的指令予以拒绝。必要时，应向股东会报告上述情况D.保存工作底稿和工作记录，相关记录至少保存至整改问题完全解决【答案】AB9、期货从业人员从事的不正当竞争行为包括（）。A.采用明示与有关机构具有特殊关系的手段招徕投资者B.以排挤竞争对手为目的，低于经营成本收取手续费C.采用虚假宣传方式进行自我夸大D.开展营销活动，降低手续费优惠措施【答案】ABC10、我国制定期货从业人员执业行为准则的目的在于()。A.维护期货市场秩序B.规范期货从业人员执业行为

25、C.促使其提高职业道德和业务素质D.加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理【答案】ABC11、证券公司申请介绍业务资格，必须按规定建立健全与介绍业务相关的（）等制度。A.业务规则B.内部控制C.风险隔离D.合规检查【答案】ABCD12、中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取()等必要的风险处置措施。A.延迟开市B.暂停交易C.提前闭市D.以上都不允许【答案】ABC13、经营机构对专业投资者进行细化分类和管理的根据包括（）。A.专业投资者获利能力B.专业投资者的业务资格C.专业投资者投资经历D.专业投资者投资实力【答案】BCD14、参加期货从业资格考试应符合的条件有（）

26、。A.具有完全民事行为能力B.年满 18 周岁C.具有大学本科以上文化程度D.通过中国证监会认可的资质测试【答案】AB15、根据合约标的物的不同，期货合约分为（）。A.农产品期货合约B.工业品期货合约C.商品期货合约D.金融期货合约【答案】CD16、期货公司有（）情形的，应当立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告。A.公司或者其董事、监事、高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施B.公司或者其董事、监事、高级管理人员、财务人员因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚C.风险监管指标不符合规定标准D.发生突发事件，对期货公司或者客户利益产生

27、或者可能产生重大不利影响【答案】ACD17、证券公司介绍其控股股东到期货公司开户的，以下做法正确的有（）。A.按规定履行信息披露义务B.向股东承诺共担风险C.向股东作获利保证D.将开户资料提交期货公司【答案】AD18、期货公司执行客户交易指令，数量发生错误的，下列说法正确的有()。A.客户不认可时，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失B.交易全部无效，期货公司赔偿客户交易损失C.客户不认可时，多于指令数量的部分由期货公司承担D.除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担【答案】ACD19、持有期货公司 5%以上股权的股东或者实际控制人出现（）情形的，应当在 3 个工作日内通知期货公司。A.所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行B.质押所持有的期货公司股权C.合并、分立或者进行重大资产、债务重组D.涉嫌重大违法违规被有权机关调查或者采取强制措施【答案】ABCD20、以下（）属于适当性自查报告内容包括的内容。A.适当性制度建设B.数据库管理C.培训记录D.资料保管【答案】ABCD