河南省2023年期货从业资格之期货法律法规考前冲刺试卷B卷含答案.doc

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1、河南省河南省 20232023 年期货从业资格之期货法律法规考前冲年期货从业资格之期货法律法规考前冲刺试卷刺试卷 B B 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、期货公司变更（）以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。A.3B.5C.1D.4【答案】B2、下列可以从事期货交易的是（）。A.国家事业单位B.某集团下属公司C.期货交易所的工作人员D.中国期货业协会的工作人员【答案】B3、客户甲于某年 4 月在一家期货公司开户从事期货交易，其初始保证金为 10万元。经过一段时间的交易，截止到 7 月份，甲的账户发生亏损，账户实际可动用资金变为 6 万元。甲继续进行交易，9

2、月份，其持仓的浮动亏损超过规定幅度，按合同的约定，期货公司应要求客户甲追加保证金，但期货公司未将追加保证金的通知单送达客户甲手中。后来行情发生剧烈变化，为避免更大的损失，期货公司将客户甲的头寸平掉，使客户甲的交易亏损达 6 万元。现客户甲以期货公司未履行其追加保证金的通知义务为由，对期货公司提起诉讼，要求期货公司返还其初始保证金 10 万元。A.期货公司所在地中级人民法院B.期货公司所在地基层人民法院C.甲住所地高级人民法院D.甲住所地基层人民法院【答案】A4、证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法中的风险控制指标标准不包括（）。A.净资本不低于 10 亿元B.流动资产余额不低于流动负债余

3、额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的 150C.对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的 10，但因证券公司发债提供的反担保除外D.净资本不低于净资产的 70【答案】A5、根据期货从业人员执业行为准则(修订)的规定，除（）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。A.中国证监会B.所在期货经营机构C.所在地中国证监会派出机构D.中国期货业协会【答案】B6、期货公司的期货从业人员不得有的行为不包括（）。A.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易B.挪用客户的期货保证金或者其他资产C.中国证券监督管理委员会禁止的其他行为D.代理客户进行期货交易

4、【答案】D7、（）应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新期货从业人员资格注册、诚信记录等信息。A.中国证券监督管理委员会B.中国证券监督管理委员会及其派出机构C.中国期货业协会D.财政部【答案】C8、根据我国法律规定，期货交易的交割，由（）统一组织进行。A.期货交易所B.中国证监会C.期货交易公司D.国务院期货监督管理机构【答案】A9、在使用期货投资者保障基金前，应当先以（）和变现资产弥补保证金缺口。A.风险准备金B.保障基金C.自有资金D.交易费用【答案】C10、某期货交易所的铝期货价格于 2016 年 3 月 14 日、15 日、16 日连续 3 日涨幅达到最大限度 4%，市场风

5、险急剧增大。为了化解风险，上海期货交易所临时把铝期货合约的保证金由合约价值的 5%提高到 6%，并采取按一定原则减仓等措施。除了上述已经采取的措施外，还可以采取的措施是（）。A.把最大涨幅幅度调整为5%B.把最大涨跌幅度调整为3%C.把最大涨幅调整为 5%，把最大跌幅调整为-3%D.把最大涨幅调整为 4.5%，最大跌幅不变【答案】B11、根据期货公司期货投资咨询业务试行办法，期货公司投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，应当做出必要的岗位独立信息隔离和人员回避等工作安排。期货公司（）应当对上述事项进行检查落实。A.总经理指定的副总经理B.总经理C.董事长D.首席风险官【答案】D12、会员制期

6、货交易所的专门委员会由（）设立。A.理事会B.董事会C.股东大会D.会员大会【答案】A13、证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报（）备案，并按照规定履行信息披露义务。A.中国证监会B.中国期货业协会C.住所地中国证监会派出机构D.期货交易所【答案】C14、会员制期货交易所会员大会由（）召集。A.监事会B.理事会C.总经理D.理事长【答案】B15、人民法院审理期货纠纷案件，应依法保护当事人合法权益，确定其承担的（）责任，维护市场秩序。A.故意B.过失C.风险D.市场【答案】C16、首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在的违法违规问

7、题，应及时向（）提出整改意见。A.董事长B.监事会C.总经理或者相关负责人D.期货公司【答案】C17、某期货公司在执行客户张某的交易指令时，以高于客户指令价格卖出，从中赚取差价 100 万元。张某在得知该情况后，要求期货公司返还 100 万元，结果被该期货公司拒绝。因此，张某提起诉讼。下列说法中正确的有（）。A.100 万元属于非法所得，应上交国库B.100 万元属于该期货公司经营所得，应归期货公司所有C.客户张某和期货公司应各分得 50 万元D.100 万元的差价利益应归还张某，法院应予以支持【答案】D18、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公

8、司和人员予以警告，并处以（）元以下罚款。A.3 万B.5 万C.10 万D.20 万【答案】A19、公司制期货交易所会员享有的权利不包括（）。A.在期货交易所从事规定的交易.结算和交割等业务B.使用期货交易所提供的交易设施，获得有关期货交易的信息和服务C.按规定转让会员资格D.按照交易规则行使申诉权【答案】C20、期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前（）个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。A.3B.5C.7D.10【答案】D21、经营机构应当（）开展一次适当性自查，形成自查报告。A.每年B.每半年C.每季度D.每月【答案】B22、期货公司应当制定

9、防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全（），并保持办公场所和办公设备相对独立。A.信息共享机制B.信息隔离机制C.信息互动机制D.信息公开机制【答案】B23、期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以()。A.变更期货公司业务范围B.吊销期货公司营业执照C.强制转让期货公司股权D.注销期货公司期货业务许可证【答案】D24、普通投资者申请成为专业投资者应当以（）形式向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料。A.电话B.书面C.短信D.微信【答案】B25、期货行业产品或服务的风险的最高及最低等级分别为（）A.R1.R5

10、B.R5.R1C.C1；C5D.C5；C1【答案】B26、期货公司的（），应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。A.交易软件、财务软件B.交易软件、结算软件C.结算软件、杀毒软件D.杀毒软件、财务软件【答案】B27、期货从业人员拒绝协会调查或检查且情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且在（）拒绝受理其从业资格申请。A.3 年内B.6 个月至 12 个月C.3 年内或永久性D.永久性【答案】A28、建立金融期货投资者适当性制度的目的不包括（）。A.保护投资者合法权益B.保障金融期货市场平稳.规范和健康运行C.建立并完善以了解客户和分类管理为

11、核心的客户管理和服务制度D.提高股指期货交易量【答案】D29、李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（）。A.给予警告处分B.认定该承诺无效，并对李某处 3 万元以下罚款C.撤销从业资格，3 年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请D.期货业协会无权予以处罚【答案】C30、证券公司申请介绍业务资格，申请日前 6 个月各项风险控制指标符合规定标准，其中对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的（），但因证券公司发债提供的反担保除外。A.5

12、%B.10%C.30%D.0%【答案】B31、某期货公司接受客户李某委托为其进行白糖期货交易，李某根据白糖期货近期的表现，总结经验得出白糖处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入白糖期货合约 50 手。但是，期货公司根据自己以往的经验，预测白糖期货的走势并不十分明朗，有下跌的风险，于是擅自做主没有为李某下达交易指令。结果白糖期货价格迅速上涨，造成李某没有获利。在该案例中，该期货公司违反的规定是（）。A.隐瞒重要事项，诱骗客户发出交易指令B.使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令C.未将客户交易指令下达到期货交易所D.以上都不是【答案】C32、期货公司的股东有虚假出资或者抽逃

13、出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其（），并可责令其转让所持期货公司的股权。A.就地解散B.缴纳罚款C.停业整顿D.限期改正【答案】D33、小王买入 11 月份的白糖合约 10 手，成交价为 3000 元，某日该合约涨到4000 元，小王下达交易指令，以 4000 元的价格平仓。下单员甲认为 11 月份的白糖合约还会继续上涨，于是没有完全执行小王的交易指令，以 4000 元的价格平仓 5 手。果然几天后，该合约上涨到 4400 元，甲以 4400 元的价格平仓，额外获利 2000 元。关于这额外获得的 2000 元，下列说法正确的是（）。A.交易价格超出客户指令价位范围的，交易结果由期

14、货公司承担，因此这 2000元归期货公司所有B.如果客户得知交易情况，予以追认的，2000 元应当一半返还给客户C.2000 元属于下单员甲的智力成果，应归甲所有D.客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持【答案】D34、根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法,证券公司介绍其实际控制人开户时，应当由（）将证券公司实际控制人的期货账户信息报相关监管机构备案。A.证券公司B.期货公司C.控股股东D.证券公司和期货公司【答案】A35、期货公司金融期货结算业务试行办法第五条规定，交易结算会员期货公司可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。A.3B.

15、5C.7D.10【答案】B36、期货公司先后分别收到客户王某和李某的指令，均要求购买同一手期货，李某出具的价格比王某高，并且承诺如果这笔期货能够买到，期货公司可以从中收取 10%的劳务费，则期货公司应当先传递（）的指令。A.王某B.李某C.同时传递D.通知二人协商解决，否则均不予传递指令【答案】A37、证券公司从事介绍业务，应当依照本办法的规定取得（）资格，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。A.执业B.从业C.介绍业务D.中间业务【答案】C38、根据期货公司风险监管指标管理办法，出现下列情形时期货公司应当向全体董事提交书面报告的是（）A.净资本与风险资本准备的比例与上月相比

16、向不利方向变动超过 20%B.风险监管指标不符合规定标准C.风险监管指标达到预警标准D.风险预警期结束【答案】C39、期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之日起（）个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。A.3B.2C.4D.6【答案】A40、在我国，取得期货交易所会员资格，应当经()批准。A.中国证监会B.中国期货业协会C.国家工商总局D.期货交易所【答案】D41、甲是某期货公司的经理，与乙是好友，一日甲邀请乙到他家做客，乙来到甲的书房无意间看到甲的公司

17、文件，发现有一笔期货交易将会使其大大获利。于是偷偷记下了这个交易名称，第二天进行该交易获利 m 万元，则甲的行为（）。A.不构成犯罪B.构成内幕交易罪C.构成泄露内幕信息罪D.构成侵犯商业秘密罪【答案】A42、期货经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料，保存期限不得少于（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】D43、某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为 6000 万元，流动负债为5500 万元、根据期货公司风险监管指标管理办法，该期货公司流动资产与流动负债的比例（）。A.符合风险监管指标规定标准要求，并低于风险监管指标的预警标准B.符合风险监管指标规定标准要求

18、，并高于风险监管指标的预警标准C.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限制整改D.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务【答案】A44、根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法，被中国证监会认定为不适当人选的，下列说法中错误的是（）。A.期货公司应当将该人员免职B.期货公司不得在该人员被认定为不适当人选之日起 2 年内任用该人员担任董事C.该人员仍然可以依法从事期货业务D.期货公司应当将该人员开除【答案】D45、会员制期货交易所设会员大会不能行使的职权是（）。A.审定期货交易所章程，交易规则及其修改草案B.审议批准期货交易所

19、的财务预算方案、决算报告C.选举和更换会员理事D.任免期货交易所总经理【答案】D46、期货公司金融期货结算业务试行办法自（）起施行。A.2005 年 4 月 19 日B.2006 年 4 月 19 日C.2007 年 4 月 19 日D.2008 年 4 月 19 日【答案】C47、中国证监会（）中国期货业协会从业人员的自律管理活动。A.审查和监督B.指导和审查C.指导和监督D.管理和监督【答案】C48、（）是指交割仓库开具并经期货交易所认定的标准化提货凭证。A.标准仓单B.持仓证明C.交易许可证D.标准化合约【答案】A49、期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货交易、结算、交割

20、资料的()。A.完整和真实B.安全和真实C.完整和安全D.安全和及时【答案】C50、期货公司变更业务范围的，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）内作出批准或者不批准的决定。A.15 日B.1 个月C.2 个月D.3 个月【答案】C多选题（共多选题（共 2020 题）题）1、期货从业人员有下列（）情形的，暂停其期货从业资格 6 个月至 12 个月；情节严重的，撤销其期货从业资格并在 3 年内拒绝受理其从业资格申请。A.采用明示或暗示与有关机构或个人具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断B.在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金C.以排挤竞争对手为

21、目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费D.中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为【答案】ABCD2、会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责，对出具报告所依据的文件资料内容的（）进行核查和验证。A.真实性B.准确性C.合法性D.完整性【答案】ABD3、期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法是根据（）制定的。A.期货交易所管理办法B.期货交易管理条例C.期货公司监督管理办法D.中华人民共和国公司法【答案】BD4、客户对期货公司的交易结算结果有异议，下列表述错误的有()。A.应当 3 个自然日内提出B.应在期货交易所交易规则规定的时间内提出C.应在期货经纪合同约定的时间内提出D.应在

22、 6 个月以内向期货公司提出【答案】AD5、对未取得期货从业资格，擅自从事期货业务的期货公司人员王某，中国证监会可能做出的处罚是（）。A.处 5 万元的罚款B.处 2 万元的罚款C.警告并处 1 万元罚款D.给予警告【答案】BCD6、根据证券期货投资者适当性管理办法，经营机构有权自主决定同意，同时符合下列条件（）的，普通投资者可以申请转化成为专业投资者。A.最近 1 年末净资产不低于 1000 万元B.具有 1 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历C.最近 1 年末净资产不低于 2000 万元D.最近 1 年末金融资产不低于 500 万元【答案】ABD7、某期货公司任命王某为本公司的首

23、席风险官，下列关于王某开展工作的做法中，正确的是（）。A.参加.列席相关的会议B.与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行谈话C.对侵害客户合法权益的指令予以拒绝。必要时，应向股东会报告上述情况D.保存工作底稿和工作记录，相关记录至少保存至整改问题完全解决【答案】AB8、王某是某期货公司客户，在期货交易期间，王某全权委托该期货公司工作人员进行操作。期末，王某发现自己亏损了 100 万元，于是提起了诉讼。根据上述内容，下列说法中正确的有（）。A.期货公司承担主要赔偿责任B.王某承担主要赔偿责任C.王某最多可以获赔 80 万元D.王某最多可以获赔 60 万元【答案】AC9、期货公司出现重大风险

24、，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取的监管措施有（）A.通知出境管理机关依法阻止其出境B.责令停业整顿C.指定其他机构托管D.接管 E【答案】BCD10、期货交易所履行职责引起的商事案件是指（）。A.期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者，以期货交易所违反法律法规以及国务院期货监督管理机构的规定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件B.期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者，以期货交易所违反其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定，履行监

25、督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件C.期货交易所因履行职责引起的其他商事诉讼案件D.以上都是【答案】ABCD11、期货交易所依法或依交易规则强行平仓发生的费用，（）。A.从期货交易所风险准备金中支付B.期货公司先行承担后有权向有过错的客户追偿C.由期货交易所承担D.由被平仓的期货公司承担【答案】BD12、关于结算担保金和结算准备金的表述，正确的有（）。A.期货公司应当维持最低数额的结算准备金等专用资金，确保客户期货交易的正常进行B.期货公司应当按照保证金安全存管监控机构的具体规定，缴存结算担保金.结算准备金C.全面结算会员期货公司应当使用自有资金缴存结算担保金D.期货公司应当按照

26、期货交易所规则，缴存结算担保金【答案】ACD13、下列属于期货交易制度的有（）。A.限仓制度B.套期保值审批制度C.当日无负债结算制度D.大户持仓报告制度【答案】ABCD14、根据期货交易所管理办法的规定，发生重大事项时期货公司应当向中国证监会及时报告，下列各项中属于重大事项的是（）。A.发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律.行政法规.规章.政策的行为B.期货交易所涉及占其净资产 5%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼C.期货交易所的重大财务支出.投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策D.中国证监会规定的其他事项【答案】ACD15、会员制期货交易所总经理

27、行使下列（）职权。A.组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议B.主持期货交易所的日常工作C.根据章程和交易规则拟订有关细则和办法D.决定结算担保金的使用【答案】ABCD16、期货交易所非期货公司结算会员的期货从业人员不得有下列（）行为。A.代理客户从事期货交易B.向需要追加保证金的客户发送强行平仓通知书C.代理客户开展资产管理业务D.向客户发送各类投资建议【答案】ACD17、对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司，首席风险官除重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行一系列制度外，还应当监督检查()。A.是否存在非法委托或者超范围委托等情形B.在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间

28、介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险C.是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则D.在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面，与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定【答案】ABCD18、期货公司董事长出现以下哪些情形的，期货公司应当对其进行离任审计。（）A.中国证监会对其进行监管谈话B.被撤销任职资格C.被认定为不适当人选而被解除职务D.辞职【答案】BCD19、非因客户本身的债务或者法律、行政法规规定的其他情形，不得()客户资产。A.扣划B.查封C.冻结D.查询【答案】ABC20、根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定的规定，下列（）行为产生的民事责任，由期货公司承担。A.期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动所产生的民事责任B.不以真实身份从事期货交易的单位或者个人的交易行为C.期货公司授权非本公司人员以本公司的名义从事期货交易行为D.期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任【答案】ACD