河北省2023年证券从业之证券市场基本法律法规能力检测试卷B卷附答案.doc

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1、河北省河北省 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规能年证券从业之证券市场基本法律法规能力检测试卷力检测试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、按照证券公司风险控制指标计算标准规定，证券公司自营业务，持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（）。A.2B.3C.5D.10【答案】C2、下列关于副董事长的产生办法，说法错误的有()。A.B.C.D.【答案】D3、公司公开发行新股，应当符合（）。A.B.C.D.【答案】B4、下列关于证券交易的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A5、证券公司应当对销售的产品划分风险等级、下列关于划分产品

2、风险等级时应当综合考虑的因素内容，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A6、基金托管人的权利不包括（）。A.按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产约定的其他权利。B.保管基金的资产C.监督基金管理人的投资运作D.获取基金托管费用【答案】A7、证券期货经营机构应当制定工作人员廉洁从业规范，明确廉洁从业要求，加强从业人员廉洁培训和教育，培育廉洁从业文化，（）开展覆盖全体工作人员的连接培训与教育，确保工作人员熟悉廉洁从业的相关规定。A.每周B.每月C.每个季度D.每年【答案】D8、名下金融资产不低于人民币（）的个人投资者，为公司债券发行与交易管理办法所称合格投资者。A.2000 万元

3、B.1000 万元C.500 万元D.300 万元【答案】D9、为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动是（）。A.证券投资咨询B.证券投资顾问C.证券投资服务D.证券投资经纪【答案】A10、关于股票质押式回购业务的相关规则，下列说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】C11、下列关于公开发行的说法中错误的是（）。A.向不特定对象发行证券为公开发行B.向特定对象发行证券累计超过 200 人的为公开发行，依法实施员工持股计划的员工人数也计算在内C.非公开发行证券，不得采用广告方式D.非公开发行证券，不得采用公开劝诱和变相公开方式【答案】B12、依据证券

4、期货投资者适当性管理办法，下列属于第二类专业投资者的是（）。A.B.C.D.【答案】C13、下列关于证券公司的证券交易佣金收费标准的说法，错误的是（）。A.交易佣金实行最高上限向下浮动制度B.证券公司向客户收取的佣金无下限限制，可以实行 0 佣金C.证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的 3D.佣金的收费标准因交易品种、交易场所的不同而有所差异【答案】B14、（2016 年真题）客户申请开展融资融券业务时，需要开立的账户包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B15、证券公司柜台市场产品账户代码由（）为字符组成，前（）位为机构代码，由报价系统自动分配；后（）位由阿拉伯数字和英文字母组

5、成。A.12；2；10B.12；3；9C.12；4；8D.12；5；7【答案】B16、下列有关法律关系的描述，错误的是（）。A.人与人之间的关系也是一种法律关系B.任何一种法律关系均以特定的法律规范为依据C.社会关系只有经过法律规范的确认或认可才会上升为法律关系D.没有相应法律规定，就不受法律规范的约束【答案】A17、以下条件，可以作为借人人通过约定申报和非约定申报方式参与科创板转融券业务的是（）。A.B.C.D.【答案】C18、下列关联交易表述正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B19、关于投资者柜台交易产品的登记管理的说法错误的是（）。A.应当记录投资者柜台交易产品的持有及变动状

6、况B.及时、准确、完整地记载与柜台交易有关的信息，并按照证券法的规定予以妥善保存C.应当保证产品持有人名册和登记过户记录真实、准确、完整D.证券公司为在柜台市场发行、销售与转让的私募产品提供登记服务中可销毁相关资料【答案】D20、（2016 年真题）下列属于证券自营买卖的对象的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D21、证券投资顾问变更岗位，不再从事证券投资顾问业务的，所在证券公司应当在该事项发生之日起（）个工作日内，向证券业协会办理申请注销其证券投资顾问注册登记。A.30B.10C.5D.15【答案】B22、证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守（）的原则。A.、B.、C

7、.、D.、【答案】B23、下列关于违反证券发行规定的法律责任的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D24、(2018 年真题)有限责任公司设立董事会的，董事长和副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由（）以上董事共同推举一名董事主持股东会会议。A.23B.12C.13D.110【答案】B25、在对个人客户进行融资融券业务客户的征信调查时，有关个人客户证券投资经验及风险偏好的调查包括（）。A.B.C.D.【答案】A26、证券公司中间介绍业务的禁止事项包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】B27、国有独资公司属于特殊的（）。A.有限责任公司B.一人有限责任公司C.股份有限公司D

8、.个人独资企业【答案】A28、证券金融公司可根据借入人资信情况和转融通担保证券、资金明细账户的资产情况，按照一定的综合比例，确定对借入人开展科创板转融券业务应收取的保证金。应收取的保证金比例可低于（），其中货币资金占收取保证金的比例不得低于（）。A.20；15B.25；20C.30；15D.30；20【答案】A29、（2020 年真题）根据证券法，下列关于证券公司不正当竞争手段招揽承销业务的法律责任，正确的有（A.II、IIIB.I、IVC.I、IIID.II、IV【答案】C30、违反证券期货投资者适当性管理办法，未构成证券法第一百九十八条的，给予警告，并处以（）万元以下罚款；对直接负责的主管

9、人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以（）万元以下罚款。A.1；1B.2；2C.3；1D.3；3【答案】D31、证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上（）倍以下的罚款。A.3B.5C.7D.10【答案】B32、具有国家意志性的社会规范是（）A.社会团队规范B.宗教规范C.道德规范D.法律规范【答案】D33、经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的证券公司，应当建立独立董事制度。其中，证券公司有（）情形的，独立董事不得少于董事人数的 1/4。A.B.

10、C.D.【答案】A34、资产支持证券应当面向合格投资者发行，发行对象不得超过（）人。A.100B.200C.300D.400【答案】B35、下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的有()。A.B.C.D.【答案】D36、(2018 年真题)下列关于我国代办股份转让业务的描述正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C37、有限责任公司的业务执行机关是（）。A.股东会B.董事会C.监事会D.理事会【答案】B38、证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司()的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。A.B.C.D.【答案】

11、A39、根据证券公司风险处置条例，下列关于证券公司破产清算和重组的审批标准的说法，错误的是（）。A.对不需要动用证券投资者保护基金的证券公司，国务院证券监督管理机构应当在批准破产清算后撤销其证券业务许可B.对需要动用证券投资者保护基金的证券公司，国务院证券监督管理机构对该证券公司或者其债权人的破产清算申请不予批准，并依照证券公司风险处置条例第三章的规定撤销该证券公司，进行行政清理C.人民法院裁定受理证券公司重整或者破产清算申请的，国务院证券监督管理机构可以向人民法院推荐管理人人选D.人民法院裁定证券公司重整的，证券公司或者管理人应当同时向债权人会议、国务院证券监督管理机构和人民法院提交重整计划

12、草案【答案】A40、以下各项属于证券经纪业务特点的是（）。A.B.C.D.【答案】A41、根据我国证券业从业人员资格管理的有关规定，证券经营机构办理执业证书申请过程中发生()行为的，由中国证券业协会责令改正。A.B.C.D.【答案】A42、下列行为中违反中国人民银行法的有（）。A.B.C.D.【答案】A43、根据公司法，有限责任公司由（）个以下股东出资设立A.一百B.二百C.五十D.二十【答案】C44、证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并

13、处以 3万元以上（）万元以下的罚款。A.10B.20C.30D.50【答案】C45、证券公司应对证券经纪人进行执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训不少于（）。A.10 个小时B.20 个小时C.30 个小时D.40 个小时【答案】B46、投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，禁止的行为包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D47、以下属于证券投资顾问执业行为准则的是（）。A.B.C.D.【答案】C48、下列关于证券公司保证集合资产管理计划独立性的正确说法有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A49、证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（）。A.25B.30C.35D.40【答案】B50、发行人、主办券商选择发行对象、确定发行价格或者发行价格区间时，均应当遵循的原则中不包含（）。A.公平原则B.公正原则C.公开原则D.维护发行人及其股东的合法权益【答案】C