河北省2023年证券从业之金融市场基础知识模拟考试试卷B卷含答案.doc

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1、河北省河北省 20232023 年证券从业之金融市场基础知识模拟考年证券从业之金融市场基础知识模拟考试试卷试试卷 B B 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、通过金融理论的发展、金融市场的规范、智能性的管理媒介，金融风险可以得到有效的预测和控制。这说明金融风险具有（）。A.扩散性B.加速性C.可管理性D.不确定性【答案】C2、作为一种标准化的远期交易，金融期货交易与普通远期交易之间存在的区别包括（）。A.B.C.D.【答案】B3、（2019 年真题）下列关于债券和股票的说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B4、（）是指在交易中需要迅速而且大规模地买进或者卖

2、出证券，不能按照预定价位成交而多支付的成本。A.买卖价差法B.有效价差C.冲击成本D.资产流动性风险【答案】C5、股票的收益来源可分成()。A.B.C.D.【答案】A6、.中国证券业协会履行的职能可以概括为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A7、（2021 年真题）下列关于委托受理的说法，错误的是（?）A.委托受理的手续和过程包括委托受理、委托执行和委托撤销B.证券经纪商接受客户买卖证券的委托，应当根据委托书截明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照证劵交易所规则代理买卖证券C.证券经纪商接受客户委托后应按“价格优先、时间优先”的原则进行申报竞价D.经纪商在收到客户委托后，应对委

3、托人身份、委托内容、委托卖出的实际证券数量及委托买入的的实际资金余额进行审查【答案】C8、（2018 年真题）狭义的有价证券指的是（）。A.商品证券B.货币证券C.金融证券D.资本证券【答案】D9、证券公司敏感性分析中，凸性用来衡量债券价格收益率曲线的曲度，可以表示收益率变化（）所引起的久期的变化。A.10%B.0.10%C.1%D.0.01%【答案】C10、（2021 年真题）在我国，封闭式基金的交割与资金交收实行（?）制度。A.T+2B.T+0C.T+7D.T+1【答案】D11、1988 年以前，我国国债采用()方式发行。A.通过商业银行销售B.通过邮政储蓄柜台销售C.行政分配D.承购包销

4、【答案】C12、下列关于证券公司次级债券的发行条件说法错误的是（）A.借入或募集资金应有合理用途B.次级债应以现金或中国证监会认可的其他形式借人或融入C.长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本的 30%D.募集说明书内容或次级债务合同条款符合证券公司监管规定【答案】C13、以下哪项属于金融风险的特征（）。A.B.C.D.【答案】D14、公开发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行。自中国证监会核准发行之日起，发行人应当在（）个月内完成首期发行，剩余数量应当在（）个月内发行完毕。A.、B.、C.、D.、【答案】B15、中国银行间市场交易商协会（以下简称交易商协会）负责受理企业债务融资工具的发行

5、注册。交易商协会设注册委员会，注册委员会通过注册会议行使职责。下面关于注册委员会说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B16、公司偿还债务从而避免破产的特性是公司财务的（）。A.盈利性B.安全性C.流动性D.稳定性【答案】B17、股东大会做出决议必须经出席会议的股东所持表决权的（）通过。A.过半数B.1/3C.2/3D.全数【答案】A18、结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为公开募集的结构化产品和私募结构化产品，前者通常可以在（）交易。A.交易所B.证券公司C.基金公司D.商业银行【答案】A19、下列关于货币最终目标的表述错误的是（）。A.最终目标具有稳定性，基本上与一个国家的宏观经济

6、目标相一致B.货币政策的最终目标包括稳定物价、充分就业、经济增长等C.经济增长是中央银行货币政策的首要目标D.货币政策要对最终目标发生作用只能借助于货币政策工具【答案】C20、按照权证的内在价值不同，可将权证分为（）。A.股权类权证、债权类权证以及其他权证B.认股权证和备兑权证C.认购权证和认沽权证D.平价权证、价内权证和价外权证【答案】D21、以下不属于风险管理策略的是（）。A.风险消除B.风险对冲C.风险补偿与准备金D.风险规避【答案】A22、政府、金融机构或企业通过发行债权债务凭证来获得资金融通的一种方式是（）。A.股票市场融资B.债券市场融资C.风险投资融资D.民间借贷【答案】B23、

7、某客户经理在向客户推荐某基金时，声称该产品属于量化对冲产品，风险相当于银行存款，几乎无风险，但收益较银行存款高几倍，每年预期收益 10以上。该过程中，客户经理在宣传基金业绩时的不当活动有（）。A.B.C.D.【答案】C24、在融资融券交易中，投资者向证券公司提交的保证金可以是（）。A.B.C.D.【答案】B25、沪深 300 指数（）调整一次。A.1 周B.1 个月C.6 个月D.12 个月【答案】C26、我国优先股的发行与投资对股票市场发展的重要意义主要体现在（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D27、下列关于公司债券的说法中错误的是（）。A.公司债券的发行期限一般为 3?10 年，以 5

8、 年为主B.公司债券的发债利率没有明确的限制，由发行人和保荐人通过市场询价确定C.公司债券市场大部分是有担保信用债D.公司债券的募集资金用途由发行人自行决定，不强制与项目挂钩【答案】C28、债券的开户合同应当包括（）事项。A.B.C.D.【答案】D29、下列关于我国国债在进行竞争性招标时的利率格式和竞标时间，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D30、证券公司甲，预设立一家另类子公司乙，下列甲、乙的做法错误的是（）。A.甲采用股份代持方式与丁公司共同出资设立乙B.乙不得融资C.乙不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人D.乙不得对外提供担保【答案】A31、股票的收益来源可分成()。

9、A.B.C.D.【答案】A32、美国在投资者适当性管理过程中出台的法律法规有（）。A.B.C.D.【答案】B33、我国证券结算制度根据货银对付的原则设计。关于货银对付的交收制度表述不正确的是（）。A.货银对付是指，当且仅当资金交付时给付证券、证券交付时给付资金B.货银交付原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度C.结算参与人必须按照货银对付原则的要求，根据清算结果，向证券登记结算公司交付至少 90的应付的证券和资金，并为交易行为提供交收担保D.在交收完成之前，任何人不得动用用于交收的证券、资金和担保物【答案】C34、为了加强市场准入的管理，对证券服务机构从事证

10、券服务业务的审批管理办法由（）和有关主管部门制定。A.国务院证券监督管理机构B.证券交易所_C.中国人民银行D.中国证券业协会【答案】A35、下列关于债券的说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C36、参与美国存托凭证发行与交易的中介机构包括（）。A.B.C.D.【答案】C37、与向银行贷款间接融资相比，发行债券和股票筹资的特点有()。A.B.C.D.【答案】D38、下列关于 10 年期国债期货合约的说法中,正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B39、一般情况下，关于发债机构申请发行国际开发机构人民币债券的条件，下面说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B40、下列关于金融期

11、权的说法中错误的是（）。A.波动率与认购、认沽期权价值均为正相关关系B.到期期限与认购、认沽期权价值均为正相关关系C.标的证券价格与认购期权价值为正相关关系，与认沽期权价值为负相关关系D.市场无风险利率与认沽期权价值为正相关关系，与认购期权价值为负相关关系【答案】D41、基金按（），可分为封闭式基金和开放式基金。A.投资标的划分B.基金的组织形式不同C.投资目标划分D.基金运作方式不同【答案】D42、QDII 制度在中国证券市场上的主要特点不包括（）。A.出入境资金自由B.资格认定较为严格C.许可投资的证券品种存在一定限制D.QDII 基金的境外投资需要遵循一定的投资比例限制【答案】A43、两

12、个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是（）A.金融远期合约B.金融互换C.金融期权D.金融期货【答案】B44、下列关于国际证监会组织的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D45、（2018 年真题）在票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整的债券指的是（?）。A.零息债券B.浮动利率债券C.息票累积债券D.附息债券【答案】B46、关于资本的功能说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】D47、下列有关金融期货的说法中，错误的是（）。A.金融期货是期货交易的一种B.期货交易是在交易所内或者通过交易所的交易系统进行的标准化远期合同（期货

13、合约）的买卖交易C.期货交易是指由期货交易场所统一制定的、将来在某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约D.金融期货合约的基础工具是各种金融工具（或金融变量），如外汇、债券、股票、股价指数等【答案】C48、按照合约所规定的履约时间的不同，金融期权可以分为（）。A.认购期权和认沽期权B.欧式期权、美式期权和修正的美式期权C.股票类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权等D.单只股票期权、股票组合期权和股价指数期权【答案】B49、债券利息的支付方式有（）。A.B.C.D.【答案】C50、2018 年 3 月 17 日第十三届全国人民代表大会第一次会议通过关于国务院机构改革方案的决定，下面关于其表述正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B